【正文】 進一步擴大 ， 造成更大的不良后果 。 ● 最重要的是督促受審部門認真分析原因 ， 防止再發(fā)生 ， 立足于改進HSE管理體系 ， 為未來體系的運行創(chuàng)造良好的條件 。 Qamp。HSE管理體系培訓 六、 糾正措施的跟蹤 糾正措施的跟蹤原則 糾正措施的跟蹤是 Qamp。HSE管理體系內部審核的重要階段 ， 其原則是： ● 所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項 ， 必須由受審部門切實采取糾正措施 ，內審員進行跟蹤驗證 ， 形成閉環(huán) 。 ● 根據(jù)不符合的性質或程序 ， 可采用不同的糾正措施 ， 跟蹤驗證方式： 對受審部門再次組織部門要素的現(xiàn)場審核以檢查糾正措施的效果 ， 這適用嚴重不符合項或只有到現(xiàn)場才能驗證的輕微不符合項的糾正措施跟蹤 。 受審部門提交糾正措施的實施記錄 ， 審核員據(jù)此驗證其是否已完成 ，這適用于一般不符合項的糾正措施跟蹤 。 在下次內部審核時再予復查 ， 這適用于短期內無法完成而又制定了糾正措施計劃的一般不符合項的跟蹤驗證 。 Qamp。HSE管理體系培訓 六、 糾正措施的跟蹤 糾正措施完成期限 ● 嚴懲不符合項一般在三個月內完成 ， 其中由相當數(shù)量同類性質的輕微不符合形成的嚴重不符合項完成時間可再短些 。 ● 一般不符合項在一個月內完成 。 ●性質非常輕的輕微不符合項可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時進行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應在不符合項報告中注明。 Qamp。HSE管理體系培訓 內部 Q H SE 體系審核與外部 Q H SE 體系審核的區(qū)別 內部 Q H SE 體系審核 外部 Q H SE 體系審核 目 的 審核 Q H SE 體系的符合性、有效性，采取糾正措施使體系正常有效運行 第二方：取得顧客信任 第三方：導致認證、注冊 審 核 方 第一方 第二方、第三方 審核依據(jù) 企業(yè) Q H SE 管理手冊、程序文件 ， 相關 的 法律、 法規(guī) 及 其它 要求 。 第二方：合同、企業(yè) Q H SE 管理手冊 第三方： GB / T1 9001 、 G B / T2 4001 、G B / T2 8001 標準 , 相關 的 法律 、 法規(guī) 。 審核計劃 年度計劃（集中 / 滾動） + 跟蹤 + 監(jiān)督 集中 性審核計劃 + 跟蹤 + 監(jiān)督 審 核 員 有資格的內審員，也可聘外部審核員 第二方：自己或外聘審核員 第三方：國家注冊審核員 文件審查 根據(jù)需要安排 必須進行 審核報告 提交不合格報告及采取糾正措施建議 只提交不合格報告 Qamp。HSE管理體系培訓 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 一、管理評審的目的和意義 二、管理評審的內容 三、管理評審的時機和方式 四、管理評審的準備 五、管理評審的實施 六、跟蹤驗證 Qamp。HSE管理體系培訓 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 一、管理評審的目的和意義 （ 1） 檢查質量 、 健康 、 安全與環(huán)境方針和目標的實現(xiàn)情況 ， 確保企業(yè)持續(xù)不斷地滿足顧客 、 相關方 、 員工和社會的期望和要求； （ 2） 檢查體系的薄弱環(huán)節(jié) ， 識別改進的需求； （ 3） 評估 Qamp。HSE管理體系因外部條件變化而要改進的需求； （ 4）在體系發(fā)生重大變更后，評價體系的有效性和適應性。 Qamp。HSE管理體系培訓 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 二、管理評審的內容 （ 1） 根據(jù)情況變化和持續(xù)改進的承諾 ， 組織的方針和目標是否適宜 ？ 是否需要改進 ？ （ 2） 組織機構是否合適 ？ 是否需要調整 ？ （ 3） 為實施和保持質量 、 健康 、 安全與環(huán)境管理體系 ， 資源是否充分合理 ？ （ 4）在危害和風險評價的基礎上確定地點和（或）狀態(tài)及應急反應計劃。 Qamp。HSE管理體系培訓 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 三、 管理評審的時機和形式 評審時機 （ 1） 一般一年一次 ， 但兩次評審的間隔時間一般不超過十二個月； （ 2） 法律 、 法規(guī)以及相關方的愿望與要求有重大變化時； （ 3） 采用新的技術 、 新工藝 ， 對質量 、 健康 、 安全和環(huán)境將造成較大影響時； （ 4） 商業(yè)策略 、 產品與活動發(fā)生重大變更時； （ 5） 組織機構 、 資源發(fā)生重大變化時； （ 6） 生產規(guī)模擴大時； （ 7）有嚴重顧客投訴時。 Qamp。HSE管理體系培訓 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 三、管理評審的時機和方式 評審形式 可以由最高管理者進行評價 ， 也可以采用會議形式進行 。一般采用會議形式進行管理評審 。 （ 1） 最高管理者主持管理評審會議； （ 2） 高層管理者參加會議并認真進行評審； （ 3）與體系相關的部門負責人參加會議并匯報本部門體系運行情況。 Qamp。HSE管理體系培訓 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 四、管理評審的準備 擬訂管理評審計劃 （ 1） 確定本次管理評審的日期 、 地點 ， 需評價的事項； （ 2） 確定評審的形式和組織； （ 3）要求參加管理評審的部門和人員作好充分準備。 Qamp。HSE管理體系培訓 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 四、管理評審的準備 管理評審的輸入 （ 1） Qamp。HSE審核的結果 （ 內審或外審 ） ； （ 2） 承諾 、 方針 、 目標的實現(xiàn)情況及適宜性； （ 3） 現(xiàn)行文件化體系的適宜性與充分性； （ 4） 法律 、 法規(guī)以及相關方愿望與要求的改變； （ 5） 過程業(yè)績和產品質量的符合性； （ 6） 危害確認和風險評價的結論； （ 7） HSE管理方案及 HSE計劃書的實施情況； （ 8） 質量 、 健康 、 安全與環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)及完成情況； （ 9） 來自顧客 、 業(yè)主 、 員工及社會的投訴和意見； （ 10） 糾正 /預防措施和風險削減措施的實施情況； （ 11） 風險趨勢分析和風險削減措施能力分析； （ 12）上次管理評審決定的改進措施的執(zhí)行情況及再改進的建議。 Qamp。HSE管理體系培訓 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 五、管理評審的實施 按計劃進行管理評審 （ 1） 最高管理者主持管理評審會議； （ 2） 管理者代表匯報體系運行情況； （ 3） 部門專題匯報； （ 4） 高層管理者討論評審； （ 5） 最高管理者總結 ， 形成結論； （ 6）會后整理形成管理評審報告，由最高管理者批準、發(fā)放。 Qamp。HSE管理體系培訓 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 五、管理評審的實施 管理評審報告 管理評審報告至少應包括以下內容： （ 1） 評審的日期 、 主持人 ， 參加管理評審的人員； （ 2） 對每一個評審項目給予簡要描述及形成結論； （ 3） 對 Qamp。HSE管理體系的有效性和適應性給予總結； （ 4）若有改進事項，應確定責任并規(guī)定實施和驗證的日期。 Qamp。HSE管理體系培訓 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 六、跟蹤驗證 （ 1） 將有關管理評審的資料收集 、 整理 、 保存； （ 2） 對管理評審提出的問題應分析原因； （ 3） 責成責任部門制定糾正 、 預防措施并實施； （ 4）對糾正、預防措施的實施跟蹤驗證，進行有效性分析。 管理評審的完成并不意味著體系運行的終結，而是下一個運行過程的開始。在管理評審中形成新的目標和指標，制定新的管理方案，并對確定的危害與影響因素實施控制和管理，實現(xiàn)新一輪的持續(xù)改進。 Qamp。HSE管理體系培訓 七、內部 Qamp。HSE管理體系審核與管理評審的區(qū)別 內部 Q H S E 體系審核 管理評審目 的 確定質量體系運行的符合性、有效性 就 Q H S E 方針和目標，評價 Q H S E 體系現(xiàn)狀對環(huán)境的持續(xù)的適應性和有效性依 據(jù) Q H S E 管理手冊、程序文件 受益者的期望內部質量體系審核的結果對 象 管理體系 管理體系類 型 第一方 第一方審核方式 集中審核 + 滾動審核 會議評審結 果 提出糾正措施，并跟蹤實現(xiàn)； 改進 Q H S E 體系，提高 Q H S E 管理水平執(zhí) 行 者 與被審核領域無直接關系的審核員 最高管理者Qamp。HSE管理體系培訓