【正文】 進(jìn)一步擴(kuò)大 ， 造成更大的不良后果 。 ● 最重要的是督促受審部門認(rèn)真分析原因 ， 防止再發(fā)生 ， 立足于改進(jìn)HSE管理體系 ， 為未來體系的運(yùn)行創(chuàng)造良好的條件 。 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 六、 糾正措施的跟蹤 糾正措施的跟蹤原則 糾正措施的跟蹤是 Qamp。HSE管理體系內(nèi)部審核的重要階段 ， 其原則是： ● 所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng) ， 必須由受審部門切實(shí)采取糾正措施 ，內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證 ， 形成閉環(huán) 。 ● 根據(jù)不符合的性質(zhì)或程序 ， 可采用不同的糾正措施 ， 跟蹤驗(yàn)證方式： 對受審部門再次組織部門要素的現(xiàn)場審核以檢查糾正措施的效果 ， 這適用嚴(yán)重不符合項(xiàng)或只有到現(xiàn)場才能驗(yàn)證的輕微不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤 。 受審部門提交糾正措施的實(shí)施記錄 ， 審核員據(jù)此驗(yàn)證其是否已完成 ，這適用于一般不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤 。 在下次內(nèi)部審核時再予復(fù)查 ， 這適用于短期內(nèi)無法完成而又制定了糾正措施計(jì)劃的一般不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證 。 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 六、 糾正措施的跟蹤 糾正措施完成期限 ● 嚴(yán)懲不符合項(xiàng)一般在三個月內(nèi)完成 ， 其中由相當(dāng)數(shù)量同類性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項(xiàng)完成時間可再短些 。 ● 一般不符合項(xiàng)在一個月內(nèi)完成 。 ●性質(zhì)非常輕的輕微不符合項(xiàng)可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時進(jìn)行糾正措施跟蹤驗(yàn)證，如確已完成，應(yīng)在不符合項(xiàng)報告中注明。 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 內(nèi)部 Q H SE 體系審核與外部 Q H SE 體系審核的區(qū)別 內(nèi)部 Q H SE 體系審核 外部 Q H SE 體系審核 目 的 審核 Q H SE 體系的符合性、有效性，采取糾正措施使體系正常有效運(yùn)行 第二方：取得顧客信任 第三方：導(dǎo)致認(rèn)證、注冊 審 核 方 第一方 第二方、第三方 審核依據(jù) 企業(yè) Q H SE 管理手冊、程序文件 ， 相關(guān) 的 法律、 法規(guī) 及 其它 要求 。 第二方：合同、企業(yè) Q H SE 管理手冊 第三方： GB / T1 9001 、 G B / T2 4001 、G B / T2 8001 標(biāo)準(zhǔn) , 相關(guān) 的 法律 、 法規(guī) 。 審核計(jì)劃 年度計(jì)劃（集中 / 滾動） + 跟蹤 + 監(jiān)督 集中 性審核計(jì)劃 + 跟蹤 + 監(jiān)督 審 核 員 有資格的內(nèi)審員，也可聘外部審核員 第二方：自己或外聘審核員 第三方：國家注冊審核員 文件審查 根據(jù)需要安排 必須進(jìn)行 審核報告 提交不合格報告及采取糾正措施建議 只提交不合格報告 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 一、管理評審的目的和意義 二、管理評審的內(nèi)容 三、管理評審的時機(jī)和方式 四、管理評審的準(zhǔn)備 五、管理評審的實(shí)施 六、跟蹤驗(yàn)證 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 一、管理評審的目的和意義 （ 1） 檢查質(zhì)量 、 健康 、 安全與環(huán)境方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況 ， 確保企業(yè)持續(xù)不斷地滿足顧客 、 相關(guān)方 、 員工和社會的期望和要求； （ 2） 檢查體系的薄弱環(huán)節(jié) ， 識別改進(jìn)的需求； （ 3） 評估 Qamp。HSE管理體系因外部條件變化而要改進(jìn)的需求； （ 4）在體系發(fā)生重大變更后，評價體系的有效性和適應(yīng)性。 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 二、管理評審的內(nèi)容 （ 1） 根據(jù)情況變化和持續(xù)改進(jìn)的承諾 ， 組織的方針和目標(biāo)是否適宜 ？ 是否需要改進(jìn) ？ （ 2） 組織機(jī)構(gòu)是否合適 ？ 是否需要調(diào)整 ？ （ 3） 為實(shí)施和保持質(zhì)量 、 健康 、 安全與環(huán)境管理體系 ， 資源是否充分合理 ？ （ 4）在危害和風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上確定地點(diǎn)和（或）狀態(tài)及應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃。 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 三、 管理評審的時機(jī)和形式 評審時機(jī) （ 1） 一般一年一次 ， 但兩次評審的間隔時間一般不超過十二個月； （ 2） 法律 、 法規(guī)以及相關(guān)方的愿望與要求有重大變化時； （ 3） 采用新的技術(shù) 、 新工藝 ， 對質(zhì)量 、 健康 、 安全和環(huán)境將造成較大影響時； （ 4） 商業(yè)策略 、 產(chǎn)品與活動發(fā)生重大變更時； （ 5） 組織機(jī)構(gòu) 、 資源發(fā)生重大變化時； （ 6） 生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大時； （ 7）有嚴(yán)重顧客投訴時。 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 三、管理評審的時機(jī)和方式 評審形式 可以由最高管理者進(jìn)行評價 ， 也可以采用會議形式進(jìn)行 。一般采用會議形式進(jìn)行管理評審 。 （ 1） 最高管理者主持管理評審會議； （ 2） 高層管理者參加會議并認(rèn)真進(jìn)行評審； （ 3）與體系相關(guān)的部門負(fù)責(zé)人參加會議并匯報本部門體系運(yùn)行情況。 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 四、管理評審的準(zhǔn)備 擬訂管理評審計(jì)劃 （ 1） 確定本次管理評審的日期 、 地點(diǎn) ， 需評價的事項(xiàng)； （ 2） 確定評審的形式和組織； （ 3）要求參加管理評審的部門和人員作好充分準(zhǔn)備。 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 四、管理評審的準(zhǔn)備 管理評審的輸入 （ 1） Qamp。HSE審核的結(jié)果 （ 內(nèi)審或外審 ） ； （ 2） 承諾 、 方針 、 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況及適宜性； （ 3） 現(xiàn)行文件化體系的適宜性與充分性； （ 4） 法律 、 法規(guī)以及相關(guān)方愿望與要求的改變； （ 5） 過程業(yè)績和產(chǎn)品質(zhì)量的符合性； （ 6） 危害確認(rèn)和風(fēng)險評價的結(jié)論； （ 7） HSE管理方案及 HSE計(jì)劃書的實(shí)施情況； （ 8） 質(zhì)量 、 健康 、 安全與環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)及完成情況； （ 9） 來自顧客 、 業(yè)主 、 員工及社會的投訴和意見； （ 10） 糾正 /預(yù)防措施和風(fēng)險削減措施的實(shí)施情況； （ 11） 風(fēng)險趨勢分析和風(fēng)險削減措施能力分析； （ 12）上次管理評審決定的改進(jìn)措施的執(zhí)行情況及再改進(jìn)的建議。 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 五、管理評審的實(shí)施 按計(jì)劃進(jìn)行管理評審 （ 1） 最高管理者主持管理評審會議； （ 2） 管理者代表匯報體系運(yùn)行情況； （ 3） 部門專題匯報； （ 4） 高層管理者討論評審； （ 5） 最高管理者總結(jié) ， 形成結(jié)論； （ 6）會后整理形成管理評審報告，由最高管理者批準(zhǔn)、發(fā)放。 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 五、管理評審的實(shí)施 管理評審報告 管理評審報告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （ 1） 評審的日期 、 主持人 ， 參加管理評審的人員； （ 2） 對每一個評審項(xiàng)目給予簡要描述及形成結(jié)論； （ 3） 對 Qamp。HSE管理體系的有效性和適應(yīng)性給予總結(jié)； （ 4）若有改進(jìn)事項(xiàng)，應(yīng)確定責(zé)任并規(guī)定實(shí)施和驗(yàn)證的日期。 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 167。 Qamp。HSE管理體系管理評審 六、跟蹤驗(yàn)證 （ 1） 將有關(guān)管理評審的資料收集 、 整理 、 保存； （ 2） 對管理評審提出的問題應(yīng)分析原因； （ 3） 責(zé)成責(zé)任部門制定糾正 、 預(yù)防措施并實(shí)施； （ 4）對糾正、預(yù)防措施的實(shí)施跟蹤驗(yàn)證，進(jìn)行有效性分析。 管理評審的完成并不意味著體系運(yùn)行的終結(jié)，而是下一個運(yùn)行過程的開始。在管理評審中形成新的目標(biāo)和指標(biāo)，制定新的管理方案，并對確定的危害與影響因素實(shí)施控制和管理，實(shí)現(xiàn)新一輪的持續(xù)改進(jìn)。 Qamp。HSE管理體系培訓(xùn) 七、內(nèi)部 Qamp。HSE管理體系審核與管理評審的區(qū)別 內(nèi)部 Q H S E 體系審核 管理評審目 的 確定質(zhì)量體系運(yùn)行的符合性、有效性 就 Q H S E 方針和目標(biāo)，評價 Q H S E 體系現(xiàn)狀對環(huán)境的持續(xù)的適應(yīng)性和有效性依 據(jù) Q H S E 管理手冊、程序文件 受益者的期望內(nèi)部質(zhì)量體系審核的結(jié)果對 象 管理體系 管理體系類 型 第一方 第一方審核方式 集中審核 + 滾動審核 會議評審結(jié) 果 提出糾正措施，并跟蹤實(shí)現(xiàn)； 改進(jìn) Q H S E 體系，提高 Q H S E 管理水平執(zhí) 行 者 與被審核領(lǐng)域無直接關(guān)系的審核員 最高管理者Qamp。HSE管理體系培訓(xùn)