投資基金ppt課件-資料下載頁
2024-11-03 21:51本頁面
【正文】 管理體系，采取穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理手段。 31 第五節(jié) 基金在我國(guó)的發(fā)展 一、基金業(yè)在我國(guó)的發(fā)展大事記 1987年，由中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)公司與匯豐集團(tuán)和渣打集團(tuán)聯(lián)合發(fā)起成立中國(guó)置業(yè)基金； 32 2. 1997年 10月 7日，國(guó)務(wù)院通過 《 證券投資基金管理暫行辦法 》 ，標(biāo)志著我國(guó)投資基金制度的初步確立。 33 3. 1999年 3月，證監(jiān)會(huì)對(duì) 1997年以前設(shè)立的老基金進(jìn)行規(guī)范， 2021年基金久富和基金融鑫分別上市、續(xù)期和擴(kuò)募，是我國(guó)最后兩只經(jīng)過規(guī)范重組的 “ 老基金 ” ，標(biāo)志著我國(guó)的 “ 老基金 ” 最終全部退出歷史舞臺(tái)。 34 10月 8日證監(jiān)會(huì)發(fā)布了 《 開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法 》 ，使開放式基金開始試點(diǎn)， 2021年 9月華安創(chuàng)新基金成立，開放式基金正式開始了在中國(guó)的發(fā)展史。 35 5. 2021年 6月 1日施行的 《 證券投資基金法 》及有關(guān)條例和實(shí)施細(xì)則相繼頒布，對(duì)于我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展具有深遠(yuǎn)的影響。 36 二、投資基金對(duì)證券市場(chǎng)的作用 1. 有利于居民家庭收入向投資的轉(zhuǎn)化 2. 增加了證券市場(chǎng)的投資品種 3. 引導(dǎo)科學(xué)的投資理念，提高證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性。 4. 有利于加強(qiáng)金融和投資的宏觀調(diào)控水平 37 三、我國(guó)投資基金發(fā)展中存在的問題 1. 證券市場(chǎng)及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面的問題 2. 過度的政策傾斜，使得基金管理缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力 3. 基金管理者與投資者之間收益和風(fēng)險(xiǎn)極不對(duì)稱 4. 證券市場(chǎng)上的信息還缺乏透明度 38 練習(xí)題 ? 一、名詞解釋 ? 開放式基金 封閉式基金 貨幣市場(chǎng)投資基金 LOF ETF ? 公募基金 成長(zhǎng)型基金 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) ? 風(fēng)險(xiǎn)均衡管理 39 ? 二、簡(jiǎn)答 ? 1．簡(jiǎn)述私募基金和公募基金的區(qū)別，對(duì)于私募基金應(yīng)持何種的態(tài)度。 ? 2．請(qǐng)說明封閉式基金和開放式基金各自特征，并比較二者異同。 ? 3．開放式基金的風(fēng)險(xiǎn)有哪些？請(qǐng)簡(jiǎn)述如何防范開放式基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 40 ? 三、論述 ? 1．試說明開放式基金的費(fèi)率結(jié)構(gòu)。結(jié)合我國(guó)的基金市場(chǎng)，請(qǐng)指出我國(guó)費(fèi)率結(jié)構(gòu)與主要西方國(guó)家的費(fèi)率結(jié)構(gòu)存在哪些差異。 ? 2．試說明 LOF和 ETF的各自特點(diǎn)以及對(duì)中國(guó)基金市場(chǎng)的影響。
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