【導(dǎo)讀】本參考手冊屬流程手冊，包括先期采購質(zhì)量策劃和現(xiàn)行質(zhì)量。需求，它們對于建立和實(shí)施產(chǎn)品或服務(wù)的ＡＰＱＰ過程必不可少。它旨在作為一種標(biāo)準(zhǔn)，向。供應(yīng)商質(zhì)量工程師和供應(yīng)商提供一種通用的格式，以推進(jìn)ＡＰＱＰ的各個步驟的實(shí)施?；倪M(jìn)所必須的。生效日期：2020年６月３日。本手冊意在成為一份綜合性和包羅一切的文件，然而，在某些情況下可能會出現(xiàn)問題。以下矩陣描述了顧客或供應(yīng)商監(jiān)控的ＡＰＱＰ之間的責(zé)任差異。欄中所示的所有“Ｒ”活動，而無論其零件的ＡＰＱＰ是否為顧客或供應(yīng)商監(jiān)控?？氐模粒校眩?，上汽汽車的代表可以監(jiān)控和批準(zhǔn)ＡＰＱＰ活動。與其它相關(guān)方一起，評審ＳＱＥ在ＳＯＲ中規(guī)定的要求。師及其它有關(guān)代表出席的會議。會議的目的是為了評審報價文件，以確保供方完全。提出有關(guān)供應(yīng)商對ＲＦＱ文件包中有關(guān)質(zhì)量方面要求的答復(fù)。完成技術(shù)評審檢查清單。供應(yīng)商應(yīng)強(qiáng)調(diào)可能影響有關(guān)過程質(zhì)量／

　　

【正文】 Ｓ１ ） 供應(yīng)商質(zhì)量工程師 （ＳＱＥ） 4 任務(wù)進(jìn)度： 當(dāng)前生產(chǎn)，響應(yīng)供應(yīng)商質(zhì)量問題 任務(wù)描述： 一級受控發(fā)運(yùn)是 上汽汽車的要求，供應(yīng)商必須在供應(yīng)地點(diǎn)安排了一個重復(fù)檢查工序， 對一些特殊的和明確的不合格項(xiàng)進(jìn)行挑選，實(shí)施從根本上解決問題的措施的過程，從 而不致使客戶收到有問題的零件 ／ 物料。重復(fù)檢查屬于正常控制之外的行為，由供 應(yīng)商的員工來實(shí)施，且必須作為正常生產(chǎn)流程控制之外增加的手段。 其它描述： 在重復(fù)檢查過程中獲取的數(shù)據(jù)至關(guān)重要，可以作為評價二次檢查過程有效性和評價 消除初期不合格處所采取的矯正措施的重要依據(jù)。 供應(yīng)商質(zhì)量工 程師（Ｓ ＱＥ ）責(zé)任： ???確認(rèn)供應(yīng)商不符合要求之處，評審其質(zhì)量情況。 ???將不合格處及進(jìn)入一級受控發(fā)運(yùn)的情況書面通知供應(yīng)商管理層。 ???通過電話會議或會議通知供應(yīng)商一級受控發(fā)運(yùn)要求（包括退出標(biāo)準(zhǔn)）。 ???對發(fā)給供應(yīng)商的正式通知要適當(dāng)存檔。 ???核實(shí)并批準(zhǔn)供應(yīng)商的控制發(fā)運(yùn)計(jì)劃 ／ 程序。 ???監(jiān)控供應(yīng)商的控制數(shù)據(jù)。 ???查證供應(yīng)商的根源分析和糾正措施。 ???查證供應(yīng)商的過程控制改進(jìn)措施和驗(yàn)證計(jì)劃 ／ 頻次。 ???如適用，進(jìn)行過程控制計(jì)劃評審。 ???書面通知供應(yīng)商的管理層，他們將退出一級受控發(fā)運(yùn)。 ???將退出一級受控發(fā)運(yùn)的正式通知適當(dāng)存檔。 采購工程師（Ｂ ｕ ｙｅ ｒ）責(zé)任： ???如果供應(yīng)商在根據(jù)客戶要求實(shí)行一級受控發(fā)運(yùn)期間不予合作，需要時可介入，支持供應(yīng)商質(zhì)量工程 師（ＳＱＥ）。 ???如果需要介入，通知采購經(jīng)理。 供應(yīng)商 責(zé)任： ???確保了解不合格處。 ???按要求回復(fù)確認(rèn)函。 ???制定升級 ／ 行動計(jì)劃。 ???實(shí)施一級受控發(fā)運(yùn)的遏制工作，以確保正確分揀出無缺陷的零部件 ／ 物料，并將其發(fā)送給客戶。 ???通知使用相同零部件的其他上汽汽車工廠，并告知不合格處。 ???清除供應(yīng)鏈中有疑問的物料。 29 0 ? ? ? ? ? ? ? ? 在分揀地點(diǎn)召開每日管理層會議。 判定根源。 制定、采用并驗(yàn)證永久性糾正措施和流程控制措施。 更新所有適用文件。 記錄控制數(shù)據(jù)。 以客戶代表同意的形式和周期，將措施計(jì)劃、檢查狀況和解決問題的結(jié)果通知給客戶。 達(dá)到規(guī)定的退出標(biāo)準(zhǔn)。 以適當(dāng)?shù)淖C明文件申請退出 １級控制發(fā)運(yùn)。 其它信 息： ８Ｄ 程序 進(jìn)入 ／ 退出一級受控發(fā)運(yùn)申請 30 0 任務(wù)編號：： ５ 任務(wù)名稱： 任務(wù)責(zé)任人： 二級受控發(fā)運(yùn) （ＣＳ ＩＩ ） 供應(yīng)商質(zhì)量工程師（Ｓ ＱＥ） 5 任務(wù)進(jìn)度： 當(dāng)前生產(chǎn) ，響應(yīng)供應(yīng)商質(zhì)量問題 任務(wù)描述： 二級受控發(fā)運(yùn)是上汽汽車對供應(yīng)商提出的要求，安排第三方重復(fù)檢查過程，對一些 特定的不合格項(xiàng)進(jìn)行挑選，同時保持一級受控發(fā)運(yùn)，實(shí)施從根本解決問題的流程。此 重復(fù)檢查加在正?？刂坪鸵患壥芸匕l(fā)運(yùn)之上。 其它描述： 第三方或上汽汽車代表將履行評審工作。從第三方重復(fù)檢查以及評審過程中獲取的 數(shù)據(jù)至關(guān)重要，可以作為二次檢查過程有效性和為消除先期不合格品而采取的糾正 措施的重要依據(jù)。 供應(yīng)商質(zhì)量工 程師（Ｓ ＱＥ ）責(zé)任： ???確認(rèn)供應(yīng)商不符合要求之處，評審其質(zhì)量情況。 ???將不合格處及進(jìn)入二級受控發(fā)運(yùn)的情況書面通知供應(yīng)商管理層。 ???核實(shí)并批準(zhǔn)供應(yīng)商選擇的第三方提供方。 ???按照 “進(jìn)入 ／ 實(shí)施 ”階段要求，與第三方提供方和供應(yīng)商召開啟動會議。 ???對發(fā)給供應(yīng)商的正式通知要適當(dāng)記錄在案。 ???核實(shí)并批準(zhǔn)供應(yīng)商的控制發(fā)運(yùn)計(jì)劃 ／ 流程。 ???監(jiān)控供應(yīng)商的遏制數(shù)據(jù)。 ???完成評估和評估表。 ???查證供應(yīng)商的根源分析和糾正措施。 ???查證供應(yīng)商的過程控制改進(jìn)措施和驗(yàn)證計(jì)劃 ／ 頻次。 ???如適用，進(jìn)行過程控制計(jì)劃評審。 ???口頭通知供應(yīng)商管理層退出 ２ 級 控制發(fā)運(yùn)。 ???對退出二級受控發(fā)運(yùn)的正式通知做出適當(dāng)記錄并分發(fā)出去。 采購工程師（Ｂｕ ｙｅ ｒ）責(zé)任： ???如果供應(yīng)商在根據(jù)客戶要求實(shí)施二級受控發(fā)運(yùn)和／或向第三方提供方提供采購單號（Ｐ／Ｏ＃）的過程 中不予配合，需要時可介入并支持供應(yīng)商質(zhì)量工程師（ＳＱＥ）。 ???如果需要介入，通知采購經(jīng)理。 供應(yīng)商責(zé)任： ???確保了解不合格處。 ???制定升級 ／ 行動計(jì)劃。 ???就二級受控發(fā)運(yùn)工作事宜聯(lián)系控制發(fā)運(yùn)第三方，并發(fā)給其訂單。供應(yīng)商負(fù)責(zé)受控發(fā)運(yùn)第三方做此工作 的所有費(fèi)用。 31 0 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 回復(fù)確認(rèn)函。 實(shí)施二級受控發(fā)運(yùn)的控制措施，以確保正確分揀出無缺陷部件 ／ 物料并將其發(fā)送給客戶。 清除供應(yīng)鏈中有疑問的物料。 通知使用相同部件的其他上汽汽車工廠，并告知不合格處。 向 ＱＳ９０００／ＴＳ１６９４９ 的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交不可撤銷的糾正措施計(jì)劃，供其評審和 ／ 或評估。 授權(quán) ＱＳ９０００／ＴＳ１６９４９ 認(rèn)證機(jī)構(gòu)將評審和 ／ 或評估結(jié)果交給客戶。 在分揀地點(diǎn)召開每日管理層會議。 判定根源。 制定、實(shí)施并驗(yàn)證永久性糾正措施和流程控制措施 。 更新所有適用文件。 記錄控制數(shù)據(jù)。 以客戶代表同意的形式和周期，將措施計(jì)劃、檢查狀況和解決問題的結(jié)果通知給客戶。 滿足二級受控發(fā)運(yùn) “進(jìn)入函 ”中所說明的和 ／ 或啟動會議上提出的每個和所有附加要求。 達(dá)到規(guī)定的退出標(biāo)準(zhǔn)。 以適當(dāng)?shù)淖C明文件申請退出二級受控發(fā)運(yùn)。 第三方 責(zé)任： ? ? ? ? ? ? ? ? ? 參加 ／ 領(lǐng)導(dǎo)二級受控發(fā)運(yùn)的啟動會議。 提供進(jìn)行控制發(fā)運(yùn)所需 ／ 協(xié)定的資源。 根據(jù)合同進(jìn)行控制發(fā)運(yùn)工作。 為所有控制發(fā)運(yùn)建立并驗(yàn)證合格標(biāo)準(zhǔn)。 根據(jù)需要 ／ 要求提供檢查結(jié)果。 根據(jù)需 要 ／ 要求完成評估、評估表和供應(yīng)商行動報告。 如適用，進(jìn)行過程控制計(jì)劃評審。 核實(shí)供應(yīng)商的（問題）根源、糾正措施、流程控制和流程文件已更新且全面。 向上汽汽車供應(yīng)商質(zhì)量工程師提供符合 ２ 級控制發(fā)運(yùn)要求（如適用）所需的證明文件。 其它信 息： 進(jìn)入 ／ 退出二級受控發(fā)運(yùn)的申請 32 0 任務(wù)編號：： ６ 任務(wù)名稱： 任務(wù)責(zé)任人： 供 應(yīng)商績 效評審會 議 采購工程師（Ｂｕｙｅｒ）／ 供應(yīng)商質(zhì)量工程師（ＳＱＥ） 6 任務(wù)進(jìn)度： 貫穿產(chǎn)品使用壽命 任務(wù)描述： 供應(yīng)商領(lǐng) 導(dǎo)層和上汽汽車公司的領(lǐng)導(dǎo)層間召開的正式會議，評審供應(yīng)商的質(zhì)量情況 和改進(jìn)措施。本任務(wù)描述了三種會議，每種會議都有具體動因，有領(lǐng)導(dǎo)人參與，以 改善供應(yīng)商績效。 供應(yīng)商質(zhì)量工 程師（Ｓ ＱＥ ）責(zé)任： ???評審并分析供應(yīng)商績效報告和工廠質(zhì)量狀況。 ???向供應(yīng)商發(fā)通知函。 ???將數(shù)據(jù)做成會議發(fā)言稿形式。 ???啟動并促進(jìn)績效評審會議。 ???在會議上拿出供應(yīng)商的數(shù)據(jù)。 ???記錄會議上懸而未決的問題，并在閉會前予以審議。 ???如必要，確定下次會議時間。 ???跟蹤進(jìn)展，審議改進(jìn)措施并驗(yàn)證實(shí)施情況。 供應(yīng)商責(zé)任： ???領(lǐng)導(dǎo)層承諾和重視。 ???在績效評審會議上提供信息。 ???以電子形式和復(fù)印件形式提供信息。 ???推動并記錄公司的系統(tǒng)性改進(jìn)。 ???制定解決懸而未決的問題的行動計(jì)劃并予以實(shí)施和跟蹤記錄。 其它信息： 33 0 任務(wù) 編號：： ７ 任務(wù)名 稱： 任務(wù)責(zé) 任人： 重點(diǎn)關(guān)注 采購工程師（Ｂｕｙｅｒ）／ 供應(yīng)商質(zhì)量工程師（ＳＱＥ） 7 任務(wù)進(jìn) 度： 貫穿產(chǎn)品的使用壽命 任務(wù)描 述： 重點(diǎn)關(guān)注是通過運(yùn)用評審、數(shù)據(jù)分析，以及通過對車間的制造和質(zhì)量體系的 系統(tǒng)性 更改，以改善供應(yīng)商質(zhì)量狀況的流程。此流程陳述的是系統(tǒng)性的問題，實(shí)行此程序 的原因是供應(yīng)商制定了行動計(jì)劃以及挑戰(zhàn)性的分期質(zhì)量目標(biāo)，但結(jié)果卻顯示并沒有 實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。領(lǐng)導(dǎo)層的參與、重視和升級是成功的主要因素。 供應(yīng)商 質(zhì)量工程師（Ｓ ＱＥ ）責(zé)任： ???評審績效數(shù)據(jù)。 ???提出進(jìn)入重點(diǎn)關(guān)注的要求。 ???業(yè)績評審。 ???跟蹤進(jìn)展、評審改進(jìn)情況，并進(jìn)行可接受度審核。 ???提出退出重點(diǎn)關(guān)注的要求 供應(yīng)商 責(zé)任： ???領(lǐng)導(dǎo)層承諾和重視。 ???推動組織機(jī)構(gòu)和質(zhì)量體系的系統(tǒng)改進(jìn)并將其記錄在案。 ???制定行動計(jì)劃，并予以實(shí)施和跟蹤。 ???跟蹤并達(dá)到主要績效指標(biāo)。 其它信 息： 34 0 任務(wù)編號：： ８ 任務(wù)名稱： 任務(wù)責(zé)任人： 新業(yè) 務(wù)暫停 ／ 現(xiàn) 有業(yè)務(wù)退出 采購工程師（Ｂｕｙｅｒ）／ 供應(yīng)商質(zhì)量工程師（ＳＱＥ） 8 任務(wù)進(jìn)度： 貫穿產(chǎn)品的使用壽命 任務(wù)描述： “新業(yè)務(wù)暫停 ”是禁止供應(yīng)商對上汽汽車的新業(yè)務(wù)進(jìn)行報價的流程。 現(xiàn)有業(yè)務(wù)退出 ” 是指對供應(yīng)商現(xiàn)有所有業(yè)務(wù)進(jìn)行重新定點(diǎn)（選擇新的供應(yīng)商）。 供應(yīng)商質(zhì)量工 程師（Ｓ ＱＥ ）責(zé)任： ???擬定 報告和準(zhǔn)備必要的支持性文件。 ???獲取供應(yīng)商質(zhì)量管理層的批準(zhǔn) ???根據(jù)需要在定點(diǎn)會議上作解釋與支持 ???根據(jù)需要跟蹤供應(yīng)商，確保滿足退出要求。 ???在供應(yīng)商達(dá)到退出條款后，提出退出申請。 供應(yīng)商責(zé)任： ???按要求滿足退出要求。 ???通知相關(guān)人員進(jìn)入和退出 “新業(yè)務(wù)暫停 ”過程。 其它信息： 上汽汽車新業(yè)務(wù)暫停 ／ 現(xiàn)有業(yè)務(wù)退出程序 35 0 附件：術(shù)語詞匯表 ８Ｄ：問題報告及解決 ＡＡＲ ：外觀批準(zhǔn)報告 ＡＤＶ：分析 ／ 開發(fā) ／ 驗(yàn)證 ＡＩＡＧ：汽車工業(yè)行動集團(tuán) ＡＰＱＰ： 產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃 ＣＭＭ：三坐標(biāo)測量儀 ＤＦＭＥＡ：設(shè)計(jì)失效模式分析 ＫＣＣ：關(guān)鍵控制特性 ＫＰＣ：關(guān)鍵產(chǎn)品特性 ＭＳＡ： 測量系統(tǒng)分析 ＯＴＳ：工程樣件 ＰＦＭＥＡ：潛在失效模式分析 ＰＰＡＰ：生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序 ＰＰＭ：每百萬件的產(chǎn)品缺陷數(shù) ＰＳＡ：潛在供應(yīng)商評審 ＲＦＱ：報價要求 ＲＰＮ：風(fēng)險順序數(shù) ＳＯＰ：正式生產(chǎn) ＳＯＲ：要求聲明： ＳＱＥ：供應(yīng)商質(zhì)量工程師 36