【導(dǎo)讀】復(fù)習(xí)ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基本概念和主。了解新版與舊版的差別。了解和掌握有效地開展環(huán)境管理體系審核的技巧。有一定的與環(huán)境科學(xué)有關(guān)基本知識和概念。學(xué)員的課堂表現(xiàn)和技能的連續(xù)評價。度和應(yīng)用審核方法的能力。為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合（）的原因所采取的措施。自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。發(fā)生相互作用的要素。）造成的任何有害或有益的變化。列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。）、過程和資源。總體意圖和方向。）提供了一個框架。具體的績效要求，它們可適用于整個組織（）或其局部。核活動無責(zé)任關(guān)系來體現(xiàn)。何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。

　　

【正文】 議的要素 （ 1）準(zhǔn)時、簡短、明了，不超過半小時為宜，會前要簽到； （ 2）由審核組長主持； （ 3）參加人員：審核組全體、高層管理者（必要時）、受審核部門代表及主要工作人員、管理者代表、來自其他部門觀察員、陪同人員。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 124 首次會議的內(nèi)容和要達(dá)到的目的 （ 1）向受審核方高層管理者介紹審核組成員； （ 2）確認(rèn)審核的范圍和目的； （ 3）澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容； （ 4）說明審核的方法和程序（如：抽樣檢查、發(fā)現(xiàn)不合格時開列不合格報告、要求對方確認(rèn)不合格事實(shí)和提出糾正措施計劃）； （ 5）建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系（ 指定各小組的陪同人員等 ）； （ 6）落實(shí)審核組需要的資源和設(shè)施（可能不必專門提出）； （ 7）確認(rèn)各次會議（包括末次會議）的日期和時間（不必過死）。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 125 首次會議的注意事項 （ 1）首次會議是現(xiàn)場審核的開始，要認(rèn)真開好； （ 2）所有發(fā)言認(rèn)真準(zhǔn)備，嚴(yán)肅、認(rèn)真、高效，氣氛融洽，創(chuàng)造良好開端； （ 3）最高管理者或代表到會，各受審核部門負(fù)責(zé)人到會； （ 4）遵守時間、按時開、按時結(jié)束，并做好簽到和記錄； （ 5）首次會議結(jié)束，立即按日程表進(jìn)入現(xiàn)場審核。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 126 首次會議的議程 ● 與會者簽到 ● 人員介紹 ● 重申審核目的和范圍 ● 說明審核依據(jù) ● 介紹審核過程的主要方法和程序 ● 說明審核結(jié)果的報告方式 ● 確認(rèn)審核計劃、工作時間、末次會議的時間和地點(diǎn) ● 其它有關(guān)問題的說明 ● 澄清疑問 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 127 現(xiàn)場審核時工作要點(diǎn) 取得審核證據(jù)（客觀證據(jù)） —— 現(xiàn)場審核的直接目的 審核證據(jù) ——“關(guān)于事實(shí)的可驗證的信息、記錄或陳述。” （ 1）取得客觀證據(jù)的方式： ① 與受審核方有關(guān)人員面談； ② 查閱文件和記錄； ③ 通過觀察、測量或試驗； ④ 對實(shí)際活動和結(jié)果的驗證。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 128 （ 2）客觀證據(jù)的形式： ① 存在的客觀事實(shí)（可以是定性的或定量的）； ② 被訪人員（當(dāng)事人）的口述（與被審核的環(huán)境活動無關(guān)的人員不算數(shù)）； ③ 現(xiàn)行（有效）的文件中的規(guī)定和環(huán)境記錄（作廢文件和修改過的記錄不算）。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 129 審核組長要對審核的全過程實(shí)施控制 （ 1）現(xiàn)場審核的計劃控制 ① 按計劃和檢查表進(jìn)行，不能受被審核方或客觀事物左右，影響計劃執(zhí)行； ② 如需改變計劃，應(yīng)按程序進(jìn)行，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)； ③ 當(dāng)有可能發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題時，經(jīng)組長同意可超出審核范圍。 （ 2）現(xiàn)場審核范圍控制 ① 基于現(xiàn)場審核的目的，常會有擴(kuò)大審核范圍的情況（包括抽樣范圍、數(shù)量）； ② 改變審核范圍應(yīng)征得組長同意。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 130 （ 3）其他方面的協(xié)調(diào)、控制 ① 調(diào)節(jié)過于緊張的氣氛； ② 及時糾正過于草率的行為和審核人員不妥的言行； ③ 需進(jìn)一步確認(rèn)的證據(jù)應(yīng)及時安排復(fù)查； ④ 意外情況的應(yīng)變處理。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 131 選好有代表性的樣本，按樣本尋找客觀證據(jù) 審核是抽樣調(diào)查的過程，審核員必須精心選定樣本，使樣本有代表性。 （ 1）對某一環(huán)境活動的樣本應(yīng)由審核員在檢查表抽取。 （ 2）為尊重受審核方，審核員自己隨機(jī)抽樣應(yīng)取得受審核方領(lǐng)導(dǎo)同意，其中包括要在該部門的一般職工中找數(shù)人談話也要征得領(lǐng)導(dǎo)同意。 （ 3）樣本選定后（包括樣本數(shù)量確定后），按樣本去尋找客觀證據(jù)，如果找到了符合證據(jù)，就相信結(jié)果是符合的，否則亦然。不能因為沒發(fā)現(xiàn)不符合就對樣本產(chǎn)生懷疑，擴(kuò)大樣本種類數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不符合才算達(dá)到目的，這樣做是不正確的。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 132 現(xiàn)場觀察時，要有重點(diǎn) 對于存在或可能存在重大環(huán)境因素的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的現(xiàn)場，是不能忽略的，如有關(guān)的生產(chǎn)流水線，動力房及鍋爐房，儲藏有毒、有害、危險品倉庫，環(huán)保設(shè)施及其他與環(huán)境密切相關(guān)的現(xiàn)場（如：排污水口、排廢氣口、垃圾堆放場、應(yīng)急設(shè)施等）。 對可能導(dǎo)致不符合的問題，要做到深入調(diào)查 盡量查得一清二楚，避免再次返回，重新核對。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 133 現(xiàn)場審核時應(yīng)注意的幾個問題 注意安全 （ 1）現(xiàn)場如有安全規(guī)定（須知）應(yīng)先熟知并遵守； （ 2）要有現(xiàn)場專業(yè)人員陪同考察，不得單獨(dú)行動； （ 3）要走安全通道，不經(jīng)允許不得進(jìn)入操作區(qū)； （ 4）不要用碰、聞、嘗等方式檢驗不明物； （ 5）不得隨意開關(guān)有關(guān)安全設(shè)備； （ 6）如遇事故，立即報告。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 134 面談時應(yīng)注意的問題 （ 1）面談對象應(yīng)為該項業(yè)務(wù)的直接承擔(dān)者（操作者）； （ 2）面談前應(yīng)打招呼，簡要說明來意，最后要致謝； （ 3）要把問、聽、觀察、分析結(jié)合起來，注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)，如污染預(yù)防、控制的效果，能源、資源利用的效果； （ 4）當(dāng)一個問題已經(jīng)了解清楚，就立即轉(zhuǎn)向另一問題； （ 5）盡量保持客觀、冷靜、友善的態(tài)度，創(chuàng)造一個合諧氣氛； （ 6）查閱資料要有禮貌，只看有關(guān)資料的有關(guān)部分； （ 7）檢查的事實(shí)及結(jié)果要如實(shí)記錄，但不可當(dāng)場宣布不符合。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 135 對現(xiàn)場審核記錄的要求 （ 1）在現(xiàn)場得到的所有審核證據(jù)，不論其性質(zhì)如何，均須記錄； （ 2）現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)，應(yīng)請負(fù)責(zé)人或陪同人簽字確認(rèn)； （ 3）當(dāng)證據(jù)不能馬上拿到手時，應(yīng)記下細(xì)節(jié)，以防遺忘； （ 4）記錄應(yīng)原原本本、實(shí)事求是，清楚、確切、簡明、易懂； （ 5）記錄應(yīng)準(zhǔn)確，如文件編號、名稱、設(shè)備號、記錄編號、陳述人名。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 136 識別不合格 （ 1）不合格類型（性質(zhì)） ● 體系性（規(guī)定性）不合格 — 文件規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī) ● 實(shí)施性不合格 — 未按規(guī)定（如文件規(guī)定）實(shí)施 ● 效果性不合格 — 結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo) 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 137 （ 2）不合格項嚴(yán)重程度的判定 ● 嚴(yán)重不合格項 — 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 — 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效 — 活動或體系運(yùn)行的后果嚴(yán)重的不合格現(xiàn)象 ● 一般（或輕微）不合格項 — 個別的（或孤立的）、偶然的、后果輕微不合格項 — 對某個系統(tǒng)或區(qū)域有效性影響輕微的不合格項 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 138 （ 3）不合格報告 不合格報告的內(nèi)容 ● 不合格事實(shí)陳述 ● 不合格嚴(yán)重程度的判定 ● 不符合審核依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn) /文件）的條款或編號 ● 審核員簽名與受審核方確認(rèn)（簽字） ● 受審核部門或要素 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 139 不合格事實(shí)描述的要求 ● 準(zhǔn)確描述觀察到的事實(shí) 包括時間、地點(diǎn)、人物、客觀事實(shí) ● 語言精練，但不遺漏 ● 描述事實(shí)，自然帶出結(jié)論 ● 必須有可重查性和可追溯性 ● 盡可能使用行業(yè)或受審核方的術(shù)語 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 140 （ 4）不合格的判斷準(zhǔn)則 ◆ 不偏離審核準(zhǔn)則的要求，結(jié)論的判斷不能超出標(biāo)準(zhǔn)的要求 ◆ 注意對過程的識別和過程有效性的判定 ◆ 慎重對待無文件或文件表述不夠詳細(xì)，無書面記錄或記錄內(nèi)容不夠具體的不合格事實(shí) ◆ 在完成全部審核后作出不合格判定 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 141 不符合報告表 不符合報告表也要事先設(shè)計好。沒有統(tǒng)一規(guī)定，但各組織應(yīng)設(shè)計統(tǒng)一格式并納入統(tǒng)一編號進(jìn)行管理。可供參考的格式見補(bǔ)充材料之九。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 142 案例研討（ 1） 審核員王洋在審查污水處理站時發(fā)現(xiàn)，污水取樣工作沒有按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。為此審核員走訪了工程部環(huán)境科負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人講污水處理站已經(jīng)裝備了相應(yīng)設(shè)備和儀器，他們可以按國家標(biāo)準(zhǔn)要求取樣。之后，審查員又走訪了生產(chǎn)部污水處理站，該站負(fù)責(zé)人講：他們是有設(shè)備和儀器，但對國家有關(guān)技術(shù)要求不清楚，需要環(huán)境科的工程師指導(dǎo)他們工作。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 143 案例研討（ 2） 新的生產(chǎn)線今天順利投產(chǎn)了，可審核員李勇在查閱環(huán)境管理方案時發(fā)現(xiàn)，該方案要求只有在固體廢物轉(zhuǎn)運(yùn)場建成之后，才可啟用新的生產(chǎn)線，當(dāng)審核員訪問負(fù)責(zé)新生產(chǎn)線建設(shè)的副總經(jīng)理時得知他根本不知道這個要求，而且新生產(chǎn)線施工方案及時間表上也沒有見到這一控制要求。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 144 案例研討（ 3） 應(yīng)急計劃中明確規(guī)定，在生產(chǎn)遇到緊急情況時，所有人員均應(yīng)到最近的集合點(diǎn)集合，然后撤離。當(dāng)審核員李勇查訪在現(xiàn)場工作的外來勞務(wù)工時，他們不知道最近的集合點(diǎn)在哪里。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 145 綜合練習(xí) 依據(jù) ISO14000標(biāo)準(zhǔn)， 判斷不合格（見補(bǔ)充材料之九），并開出不合格報告（用表 47a)。 德 國 萊 茵 T220。 V 公 司 中 國 學(xué) 術(shù) 部 146 審核記錄的匯總整理 ◆ 客觀證據(jù)來源 — 受審核部門的體系文件和記錄 — 主管