【正文】 任何體系都有不完善的地方，特別是在體系建立和運行的初期，一個有效運行的體系應(yīng)該具有發(fā)現(xiàn)問題、解決問題和有效防止問題再次發(fā)生的自我完善機制。標(biāo)準要求組織建立和保持程序，規(guī)定有關(guān)職責(zé)和權(quán)限，便于及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，有效地防止問題再次發(fā)生。 2 環(huán)境管理體系不符合的內(nèi)容； 標(biāo)準中所說的不符合不僅僅是超標(biāo)排放等具體環(huán)境行為方面的不符合，它包括以下三方面： 1）環(huán)境行為不符合；主要是不符合法律法規(guī)要求，如：超標(biāo)排放； 2）環(huán)境管理體系不符合相關(guān)的環(huán)境管理體系標(biāo)準要求；（如 ISO14001） 3）體系運行不符合環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和程序文件的要求； 71 3 發(fā)現(xiàn)不符合的途徑； 1）內(nèi)部審核； 2）監(jiān)測和測量； 3）員工的反映和建議； 4）相關(guān)方的投訴； 5）管理評審 處于第一線的廣大員工往往最容易發(fā)現(xiàn)問題并提出解決辦法，所以，組織應(yīng)采取積極的措施，鼓勵員工報告所發(fā)現(xiàn)的不符合問題，并提出建設(shè)性的意見，員工參與意識的提高，可以極大地促進體系的改進。 此外，應(yīng)重視相關(guān)方的抱怨和投訴，并采取相應(yīng)的糾正措施。 4 出現(xiàn)不符合的典型的原因有： A 內(nèi)外交流不暢通； B 缺乏相應(yīng)的程序指導(dǎo)或程序有缺陷； C 設(shè)備故障或缺乏維護； D 員工培訓(xùn)不足，缺乏資源保障； E 對有關(guān)要求不了解或理解不充分； F 違反程序要求和規(guī)定。 72 4． 5． 3 記錄 組織應(yīng)建立并保持程序，用來標(biāo)識、保存與處置環(huán)境記錄。環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評審結(jié)果。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)。保存和管理的環(huán)境記錄應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄。 組織應(yīng)保存記錄，在對其體系及自身適宜時，用來證明符合本標(biāo)準的要求。 73 理解要點： 1 記錄的管理； 組織應(yīng)制定程序?qū)Νh(huán)境記錄實施程序化管理；以明確保存那些記錄；如何保存；保存多長時間；對超過保存期限的記錄如何處置。 記錄的管理包括記錄的標(biāo)識、收集、編目、保存、歸檔、查閱、處置等。記錄的管理應(yīng)便于查閱、避免損壞、變質(zhì)和丟失。 記錄不同于一般文件。一般文件包括手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、和其它的文件形式。文件作為管理工具，他們用來管理環(huán)境管理體系，告訴人們是什么、做什么、怎么做、何時做以及為什么要做等。而記錄則是體系運行過程中留下的客觀信息、數(shù)據(jù)或某事件已經(jīng)完成的證據(jù)。 74 2 記錄的內(nèi)容 組織需要環(huán)境記錄，以證明環(huán)境管理體系正在按照計劃和安排正確實施。記錄的價值不僅在組織內(nèi)部，而且還表現(xiàn)在向外部相關(guān)方提供環(huán)境管理體系運行的證據(jù)。 組織常見的環(huán)境記錄有： 1）適用的環(huán)境法律與其他要求的信息； 2） 環(huán)境因素識別和環(huán)境影響評價記錄； 3）環(huán)境培訓(xùn)記錄； 4） 有關(guān)供方和承包方的信息； 5）投訴記錄及處理決定； 6）環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)完成情況的跟蹤記錄； 7）運行控制記錄和產(chǎn)品信息（如成分和性能參數(shù)）； 8） 應(yīng)急方案的檢驗報告和事故總結(jié)報告； 9）監(jiān)測數(shù)據(jù)； 10）檢查活動、儀器校準和設(shè)備維護記錄； 11）遵循法律、法規(guī)情況的定期評價記錄； 12）不符合、糾正和預(yù)防措施記錄； 13）環(huán)境管理體系審核記錄； 14）管理評審記錄； 組織可以在相關(guān)程序中列出所需要的記錄并規(guī)定保存期限，必要時可編制環(huán)境記錄清單。 75 4． 5． 4 環(huán)境管理體系審核 組織應(yīng)制定并保持定期開展環(huán)境管理體系審核的方案與程序，目的是： ： l）是否符合環(huán)境管理工作的計劃安排和本標(biāo)準的要求； 2）是否得到了正確的實施和保持。 。 組織的審核方案（包括時間表），應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。為全面起見，審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次和方法，以及實施審核和報告結(jié)果的職責(zé)與要求。 76 理解要點： 1 標(biāo)準規(guī)定的審核是組織對自身環(huán)境管理體系的審核，是組織自我發(fā)現(xiàn)、自我完善機制的重要體現(xiàn)。其性質(zhì)屬于符合性審查。是對環(huán)境管理體系是否符合審核準則的系統(tǒng)的，和形成文件的驗證過程，因此審核活動必須遵循一套完整的審核程序和方法進行，并且在審核的每一步都留下完整的記錄。審核一般應(yīng)經(jīng)歷文件審核和現(xiàn)場審核兩個階段。 2 開展環(huán)境管理體系審核的依據(jù)是： ? 環(huán)境管理手冊、程序文件；環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案； ? 適用于組織的法律、法規(guī)和其他要求； ? ISO14001標(biāo)準。 77 3 環(huán)境管理體系審核控制程序應(yīng)著重規(guī)定： A 審核范圍 ——包括全面覆蓋組織的所有現(xiàn)場及活動、區(qū)域、部門和環(huán)境管理體系全部要素； B 審核頻次 ——應(yīng)根據(jù)組織自身管理要求和外部相關(guān)要求； C 審核方法 ——一般包括：查閱文件和記錄；現(xiàn)場觀察和實驗；與相關(guān)人員交談、提問； D 審核組職責(zé)及要求 ——審核組長和審核員的能力、職責(zé)等； E 審核報告結(jié)果等一般事項及要求。 78 4． 6 管理評審 組織的最高管理者應(yīng)定期對環(huán)境管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。管理評審過程應(yīng)確保收集到必要的信息，供管理者進行評價。評審工作應(yīng)形成文件。 管理評審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其他要素。 79 理解要點： 1 管理評審是環(huán)境管理體系運行承前啟后的重要環(huán)節(jié)，它是體系的一個運行周期的結(jié)束，是開始持續(xù)改進的新一個循環(huán)。 管理評審主要集中在： 1）確保體系持續(xù)的適用性、充分性和有效性； A 適用性主要是指環(huán)境管理體系是否和組織的性質(zhì)、規(guī)模以及組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)所伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。 B 有效性是指體系在實現(xiàn)方針和環(huán)境管理體系要求以及達到組織設(shè)定的目標(biāo)、指標(biāo)方面是否有效。 C 充分性主要是指組織的環(huán)境管理體系、環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)等是否和企業(yè)的整體戰(zhàn)略、最高管理層的環(huán)境價值觀、相關(guān)方的要求，是否滿足變化了的外部環(huán)境的需要。 2）體現(xiàn)出對持續(xù)改進的承諾。 80 2 為了保證管理評審的有效性，組織應(yīng)確保收集到必要的信息，這些信息如下：（這些信息由管理者代表在管理評審之前負責(zé)組織相關(guān)職能部門和層次的人員進行準備）。 ? 目標(biāo)指標(biāo)完成情況環(huán)境管理方案實施情況； ? 重大環(huán)境影響，關(guān)鍵特性有關(guān)的數(shù)據(jù)； ? 法律法規(guī)符合性評價報告和潛在的法規(guī)要求的變化 ?內(nèi)審的結(jié)果； ? 事故和意外事件的總結(jié)報告和對此采取的糾正和預(yù)防措施； ? 組織活動產(chǎn)品服務(wù)的變化及對環(huán)境管理體系提出的變更要求； ?技術(shù)更新和改進計劃以及科學(xué)技術(shù)進步帶來的影響； ?相關(guān)方的投訴和抱怨信息以及關(guān)注的問題； 81 3 管理評審一般采用會議形式，兩次評審的時間間隔不超過 12個月。管理評審討論了哪些問題、做出了什么決定、計劃采取什么行動和由誰負責(zé)落實等事項都應(yīng)作好記錄，形成文件。 4 管理評審和內(nèi)審的區(qū)別和聯(lián)系： 兩者都涉及到對環(huán)境管理體系整體的評價，但彼此有本質(zhì)的區(qū)別： ①內(nèi)審?fù)ǔＳ晒芾碚叽碡撠?zé)，而管理評審由最高管理者主持進行，兩者級別不同； ②管理評審是對體系的有效性、充分性和適用性的判斷由最高管理者在管理評審中做出，內(nèi)審只是對體系符合性、有效性做出評價。 此外，內(nèi)審解決的是體系符合性評價問題，而管理評審更主要的是著眼于體系的持續(xù)改進。 所以，內(nèi)審和管理評審在內(nèi)容、范圍和所涉及問題的層次上有區(qū)別。 82 至此，將 ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準向大家介紹完畢； 環(huán)境管理體系的 17個要素，每個要素都有其獨立的管理作用，但僅僅從各要素要求去理解環(huán)境管理體系是不夠的，體系標(biāo)準所提供的是一個系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的環(huán)境管理體系。這就要求將標(biāo)準的各個要素要求綜合起來考慮，協(xié)調(diào)一致，共同構(gòu)成一個有機整體。 組織建立、實施、保持環(huán)境管理體系的活動是一個螺旋上升的過程，組織每完成一次 PDCA循環(huán)，它的環(huán)境績效比上一次的循環(huán)提高了一步。 下圖揭示出 P D C A 循環(huán)的基本模式。 83 、意識與能力 預(yù)防措施 審核 持續(xù)改進 P: D: A: 《 PDCA管理模式 》 C: 84 17個要素間的關(guān)系 1. 需建立并保持程序的要素 2. 與法律法規(guī)相關(guān)的要素 3. 與重要環(huán)境因素相關(guān)的要素 85 4. 與持續(xù)改進相關(guān)的要素 5. 與污染預(yù)防相關(guān)的要素 86 練習(xí)題： 環(huán)境因素是如何定義的？怎樣描述環(huán)境因素？ 2 、環(huán)境方針包含“三個承諾，一個框架”，其內(nèi)涵是什么？ 3 、對于重要環(huán)境因素，通常采用那些方式來進行控制？ 環(huán)境管理方案是 為實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)服務(wù)的，環(huán)境管理方案 應(yīng)明確規(guī)定哪些內(nèi)容？ 最高管理者和環(huán)境管理者代表的主要職責(zé)是什么？ 通常需要進行培訓(xùn)的時機和情況有那些？ 監(jiān)測與測量的作用和內(nèi)容是什么？ 環(huán)境管理體系審核依據(jù)是什么？ 環(huán)境管理體系標(biāo)準的那些要素要求建立和保持控制程序？ 環(huán)境管理體系標(biāo)準的那些要素要求定期進行評審？ 87 高原風(fēng)光