【正文】 三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與 GB/T19001或 GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。 58 一、審核基礎(chǔ)知識(shí) 與審核有關(guān)的 14個(gè)術(shù)語(yǔ)與定義 1）審核 audit 注 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為 “ 結(jié)合審核 ” 注 4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí) 這種情況稱為 “ 聯(lián)合審核 ” 。 2）審核準(zhǔn)則 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。 3）審核證據(jù) audit evidence 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠被證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 59 一、審核基礎(chǔ)知識(shí) 與審核有關(guān)的 14個(gè)術(shù)語(yǔ)與定義 4）審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 5）審核結(jié)論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果 6）審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合同有權(quán) 要求審核的任何其他組織。 7）受審核方 auditee 被審核的組織 60 一、審核基礎(chǔ)知識(shí) 與審核有關(guān)的 14個(gè)術(shù)語(yǔ)與定義 8）審核員 auditor 有能力實(shí)施審核的人員 9）審核組 audit team 實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。 注 2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員 10）技術(shù)專家 technical expert 對(duì)審核組提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員 注 1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)，語(yǔ)言或文 化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。 注 2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。 要求審核的任何其他組織。 61 一、審核基礎(chǔ)知識(shí) 與審核有關(guān)的 14個(gè)術(shù)語(yǔ)與定義 11）審核方案 audit programme 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核 注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)。 12）審核計(jì)劃 audit plan 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述 13）審核范圍 audit scope 審核的內(nèi)容和界限 注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆 蓋的時(shí)期的描述。 ）審核范圍審核的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。 14）能力 petence 經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng) 62 一、審核基礎(chǔ)知識(shí) 審核活動(dòng)： 1）審核的啟動(dòng)（啟動(dòng)審核） a 指定審核組長(zhǎng) b 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 c 確定審核的可行性 d 選擇審核組 e 與受審核方建立初步聯(lián)系 2）文件評(píng)審的實(shí)施 評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄，并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適 宜性和充分性 審核活動(dòng) 是指每一項(xiàng)具體審核工作的開(kāi)展過(guò)程，包括策劃和實(shí)施活動(dòng)，它是審 核方案的組成部分。 63 一、審核基礎(chǔ)知識(shí) 3）現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備 a 編制審核計(jì)劃 b 審核組工作分配 c 準(zhǔn)備工作文件 4）現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施 a 舉行首次會(huì)議 b 審核中的溝通 c 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) d 信息的收集和驗(yàn)證 e 形成審核發(fā)現(xiàn) f 準(zhǔn)備審核結(jié)論 g 舉行末次會(huì)議 5）審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) a 審核報(bào)告的編制 b 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 6）審核的完成 ★ 審核工作相關(guān)信息的評(píng)審 ★工作文件的準(zhǔn)備 ★檢查表 包含 審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符 合審核準(zhǔn)則 ★審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審與匯總 ★審核發(fā)現(xiàn)的記錄 ★不符合 64 二、檢查表的編制 ? 第四章 : ISO14001： 2021審核技巧介紹 在準(zhǔn)備工作文件時(shí)，檢查表的編制是審核策劃和準(zhǔn)備中一項(xiàng)重要工作。 檢查表是審核員為了進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核而設(shè)計(jì)的自用工作文件。其目的是 解決查什么和怎么查的問(wèn)題。 檢查表的作用 1）保持審核目標(biāo)的清晰和明確 2）保持審核內(nèi)容的系統(tǒng)和完整及審核方法的合理性 3）保持審核時(shí)間分配及審核節(jié)奏的合理性 4）保持審核線路的清晰與明確，減少審核員的隨意性，確保審核的正規(guī)化 5）檢查表是審核過(guò)程的重要審核記錄 65 二、檢查表的編制 檢查表的基本內(nèi)容 1）審核的場(chǎng)所、部門(mén)、過(guò)程（活動(dòng)） 到哪兒查？ 2）審核的對(duì)象 找誰(shuí)查？ 3）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)，即 “ 查什么？ ” 4）審核步驟和方法，即 “ 怎么查？ ” 除此之外，檢查表的內(nèi)容還可以包括受審核部門(mén)、審核時(shí)間、審核員、 審核記錄等。 檢查表的編制 在編制檢查表之前，審核員應(yīng)認(rèn)真閱讀受審核方的環(huán)境管理體系文件 了解受審核部門(mén)或要素涉及的活動(dòng)和環(huán)境管理體系文件對(duì)該部門(mén)或要素 的各項(xiàng)要求和規(guī)定，了解受審核部門(mén)可能存在的環(huán)境因素，查閱有關(guān)環(huán) 境法律法規(guī)文件對(duì)有關(guān)環(huán)境因素的要求。 檢查表的編制主要是根據(jù)審核準(zhǔn)則或受審核方的文件，列出 “ 審核項(xiàng) 目和要點(diǎn) ” 和 “ 審核步驟和方法 ” 。（抽樣是審核的基本方法） 66 二、檢查表的編制 檢查表 示例 67 二、檢查表的編制 檢查表 示例 68 二、檢查表的編制 檢查表 示例 69 二、檢查表的編制 檢查表 示例 70 三、不符合的判定及不符合報(bào)告的編制 ? 第四章 : ISO14001： 2021審核技巧介紹 不符合通常以不符合報(bào)告的形式提交給受審核方。 應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評(píng)審不符合。其目的在于，一方面確認(rèn)支持不符 合的審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，令一方面使受審核方理解不符合所反映的問(wèn)題 以及有關(guān)審核準(zhǔn)則的要求。如果受審核方與審核組對(duì)審核證據(jù)和（或） 審核發(fā)現(xiàn)有分歧，應(yīng)當(dāng)努力予以解決，包括重點(diǎn)確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性。 什么是不符合 按 GB/T240012021標(biāo)準(zhǔn)，所謂 “ 不符合 ” 即 “ 未滿足要求。 ” 這里的要求 在環(huán)境管理體系中即指 “ 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 ” 。審核員發(fā)現(xiàn)的不符合 即是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。一般分為以下三類： 1）文件未能滿足審核準(zhǔn)則要求。 2）體系運(yùn)行未能滿足其管理體系文件的規(guī)定要求即未按規(guī)定實(shí)施。 3）運(yùn)行結(jié)果未能實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的環(huán)境方針，目標(biāo)和指標(biāo)及績(jī)效要求。即規(guī)定符合要求，也按規(guī)定實(shí)施了，但未取得預(yù)期的結(jié)果。 71 三、不符合的判定及不符合報(bào)告的編寫(xiě) 不符合的形成 1）必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ) 2）必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù) 3）對(duì)產(chǎn)生不符合的原因要進(jìn)行分析，找出體系上存在的問(wèn)題 4）形成不符合項(xiàng)前，審核組要充分討論，互通情況，統(tǒng)一意見(jiàn) 5）與受審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí) 不符合性質(zhì)的判定 1）嚴(yán)重不符合 2）一般不符合 72 三、不符合的判定及不符合報(bào)告的編寫(xiě) 不符合報(bào)告的編寫(xiě) 編寫(xiě)不符合報(bào)告是審核員必須掌握的基本技能 1）受審核方名稱； 2）審核準(zhǔn)則的要求； 3）不符合事實(shí)描述； 4）不符合項(xiàng)性質(zhì)的判定； 5）不符合 GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)或不符合體系文件的編號(hào)； 6）審核員姓名及開(kāi)具日期； 7）受審核方代表確認(rèn)及簽字。 73 三、不符合的判定及不符合報(bào)告的編寫(xiě) ★ 不符合的判定與不符合報(bào)告編寫(xiě)范例 ★ 不符合判定舉例 案例 1： 審核員來(lái)到污水處理站審核，站長(zhǎng)驕傲的說(shuō)： “ 我 們廠全部都達(dá)標(biāo)排放。 ” 審核員在檢查監(jiān)測(cè)記錄時(shí)發(fā) 現(xiàn)， COD為 130mg/L，但此前審核員在審核準(zhǔn)備時(shí)已了 解到當(dāng)?shù)氐呐欧艠?biāo)準(zhǔn)為 100mg/L。審核員詢問(wèn)此事時(shí)， 站長(zhǎng)回答，國(guó)家排放標(biāo)準(zhǔn)為 150mg/L,當(dāng)?shù)氐呐欧艠?biāo)準(zhǔn) 我們不了解，我們認(rèn)為只要滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)就可以了。 74 三、不符合的判定及不符合報(bào)告的編寫(xiě) 不符合判定舉例 案例 2： 審核員在某電鍍廠審核時(shí)，看到該廠的電鍍污泥 用紡織袋盛裝后放在工廠墻角的土地上，地面已有 些發(fā)綠，墻外便是一片農(nóng)田。審核員審閱了該廠的 文件，發(fā)現(xiàn)該廠將電鍍污泥的廢棄評(píng)價(jià)為重要環(huán)境 因素，并對(duì)此制定了程序，但在程序中沒(méi)有對(duì)污泥 暫存做出規(guī)定，也沒(méi)有找到與之有關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。 75 三、不符合的判定及不符合報(bào)告的編寫(xiě) 不符合判定舉例 案例 3： 某壓縮機(jī)廠有磷化工序，且磷化液用量較大，工廠 將含磷廢水的排放作為一項(xiàng)重大環(huán)境因素，磷化廢水 通過(guò)工廠污水處理站處理后排放。審核員來(lái)到污水處 理站審核，在查閱該廠委托環(huán)境監(jiān)測(cè)站監(jiān)測(cè)的廢水監(jiān) 測(cè)報(bào)告時(shí)發(fā)現(xiàn)，該監(jiān)測(cè)報(bào)告中總共有五種污染物的監(jiān) 測(cè)結(jié)果，它們是 PH、 BOD COD、 SS、石油類。 76 三、不符合的判定及不符合報(bào)告的編寫(xiě) 不符合判定舉例 案例 4： 審核員來(lái)到某廠成品庫(kù)，問(wèn)庫(kù)管員成品庫(kù)如何應(yīng)急， 萬(wàn)一發(fā)生火災(zāi)怎么辦時(shí)？倉(cāng)庫(kù)保管員回答，報(bào)告領(lǐng)導(dǎo) 或打 119電話。審核員又問(wèn)，這么多的消防器材，你給 我演示一下怎么使用？庫(kù)管員說(shuō)，我剛來(lái)還不到一年， 等到下個(gè)月我們就要進(jìn)行消防演習(xí)，公司到時(shí)再統(tǒng)一 現(xiàn)教現(xiàn)用，現(xiàn)在我還不會(huì)使。 77 三、不符合的判定及不符合報(bào)告的編寫(xiě) 不符合判定舉例 案例 5： 審核員在供應(yīng)處長(zhǎng)的陪同下來(lái)到廢棄物置場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)角 落里堆放著幾個(gè)塑料大桶，且有泄漏現(xiàn)象。詢問(wèn)此事， 供應(yīng)處長(zhǎng)說(shuō)是廢棄的化學(xué)品，暫存于此。審核員接著問(wèn) 誰(shuí)負(fù)責(zé)管理，處長(zhǎng)回答到，他們只負(fù)責(zé)可回收利用的廢 棄物，廢棄化學(xué)品不歸他們管，好像應(yīng)該由行政處管理。 當(dāng)審核員追蹤的行政處時(shí)，行政處回答他們只負(fù)責(zé)生活 垃圾。審核員只好找到管理者代表，代表說(shuō)還沒(méi)有想好 由誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)。 78 三、不符合的判定及不符合報(bào)告的編寫(xiě) 不符合報(bào)告編寫(xiě)示例 示例 15 79 四、審核的方法和技巧 審核的方法 A 談 B 聽(tīng) C 問(wèn) D 查（看） 審核的技巧 A 掌握提問(wèn)的技巧 — 開(kāi)放式提問(wèn)（ 5W1H） B 要善于傾聽(tīng) C 要做好記錄（聽(tīng)取口頭回答、查閱文件記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察） D 要提高現(xiàn)場(chǎng)觀察的水平 E 要注意發(fā)現(xiàn)體系中的主要問(wèn)題 F 要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) 80 結(jié)束篇 謝謝大家認(rèn)真的配合！