【正文】 三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與 GB/T19001或 GB/T24001要求的符合性提供認證或注冊的機構(gòu)。 58 一、審核基礎知識 與審核有關的 14個術語與定義 1）審核 audit 注 3：當質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為 “ 結(jié)合審核 ” 注 4：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時 這種情況稱為 “ 聯(lián)合審核 ” 。 2）審核準則 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準則是用作與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。 3）審核證據(jù) audit evidence 與審核準則有關的并且能夠被證實的記錄、事實陳述或其他信息 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 59 一、審核基礎知識 與審核有關的 14個術語與定義 4）審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。 5）審核結(jié)論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果 6）審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合同有權(quán) 要求審核的任何其他組織。 7）受審核方 auditee 被審核的組織 60 一、審核基礎知識 與審核有關的 14個術語與定義 8）審核員 auditor 有能力實施審核的人員 9）審核組 audit team 實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。 注 2：審核組可包括實習審核員 10）技術專家 technical expert 對審核組提供特定知識或技術的人員 注 1：特定知識或技術是指與受審核的組織、過程或活動，語言或文 化有關的知識或技術。 注 2：在審核組中，技術專家不作為審核員。 要求審核的任何其他組織。 61 一、審核基礎知識 與審核有關的 14個術語與定義 11）審核方案 audit programme 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核 注：審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動。 12）審核計劃 audit plan 對一次審核活動和安排的描述 13）審核范圍 audit scope 審核的內(nèi)容和界限 注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆 蓋的時期的描述。 ）審核范圍審核的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。 14）能力 petence 經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領 62 一、審核基礎知識 審核活動： 1）審核的啟動（啟動審核） a 指定審核組長 b 確定審核目的、范圍和準則 c 確定審核的可行性 d 選擇審核組 e 與受審核方建立初步聯(lián)系 2）文件評審的實施 評審相關管理體系文件，包括記 錄，并確定其針對審核準則的適 宜性和充分性 審核活動 是指每一項具體審核工作的開展過程，包括策劃和實施活動，它是審 核方案的組成部分。 63 一、審核基礎知識 3）現(xiàn)場審核的準備 a 編制審核計劃 b 審核組工作分配 c 準備工作文件 4）現(xiàn)場審核的實施 a 舉行首次會議 b 審核中的溝通 c 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責 d 信息的收集和驗證 e 形成審核發(fā)現(xiàn) f 準備審核結(jié)論 g 舉行末次會議 5）審核報告的編制、批準和分發(fā) a 審核報告的編制 b 審核報告的批準和分發(fā) 6）審核的完成 ★ 審核工作相關信息的評審 ★工作文件的準備 ★檢查表 包含 審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符 合審核準則 ★審核發(fā)現(xiàn)的評審與匯總 ★審核發(fā)現(xiàn)的記錄 ★不符合 64 二、檢查表的編制 ? 第四章 : ISO14001： 2021審核技巧介紹 在準備工作文件時，檢查表的編制是審核策劃和準備中一項重要工作。 檢查表是審核員為了進行現(xiàn)場審核而設計的自用工作文件。其目的是 解決查什么和怎么查的問題。 檢查表的作用 1）保持審核目標的清晰和明確 2）保持審核內(nèi)容的系統(tǒng)和完整及審核方法的合理性 3）保持審核時間分配及審核節(jié)奏的合理性 4）保持審核線路的清晰與明確，減少審核員的隨意性，確保審核的正規(guī)化 5）檢查表是審核過程的重要審核記錄 65 二、檢查表的編制 檢查表的基本內(nèi)容 1）審核的場所、部門、過程（活動） 到哪兒查？ 2）審核的對象 找誰查？ 3）審核項目和要點，即 “ 查什么？ ” 4）審核步驟和方法，即 “ 怎么查？ ” 除此之外，檢查表的內(nèi)容還可以包括受審核部門、審核時間、審核員、 審核記錄等。 檢查表的編制 在編制檢查表之前，審核員應認真閱讀受審核方的環(huán)境管理體系文件 了解受審核部門或要素涉及的活動和環(huán)境管理體系文件對該部門或要素 的各項要求和規(guī)定，了解受審核部門可能存在的環(huán)境因素，查閱有關環(huán) 境法律法規(guī)文件對有關環(huán)境因素的要求。 檢查表的編制主要是根據(jù)審核準則或受審核方的文件，列出 “ 審核項 目和要點 ” 和 “ 審核步驟和方法 ” 。（抽樣是審核的基本方法） 66 二、檢查表的編制 檢查表 示例 67 二、檢查表的編制 檢查表 示例 68 二、檢查表的編制 檢查表 示例 69 二、檢查表的編制 檢查表 示例 70 三、不符合的判定及不符合報告的編制 ? 第四章 : ISO14001： 2021審核技巧介紹 不符合通常以不符合報告的形式提交給受審核方。 應當與受審核方一起評審不符合。其目的在于，一方面確認支持不符 合的審核證據(jù)的準確性，令一方面使受審核方理解不符合所反映的問題 以及有關審核準則的要求。如果受審核方與審核組對審核證據(jù)和（或） 審核發(fā)現(xiàn)有分歧，應當努力予以解決，包括重點確認審核證據(jù)的準確性。 什么是不符合 按 GB/T240012021標準，所謂 “ 不符合 ” 即 “ 未滿足要求。 ” 這里的要求 在環(huán)境管理體系中即指 “ 環(huán)境管理體系審核準則 ” 。審核員發(fā)現(xiàn)的不符合 即是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。一般分為以下三類： 1）文件未能滿足審核準則要求。 2）體系運行未能滿足其管理體系文件的規(guī)定要求即未按規(guī)定實施。 3）運行結(jié)果未能實現(xiàn)其預期的環(huán)境方針，目標和指標及績效要求。即規(guī)定符合要求，也按規(guī)定實施了，但未取得預期的結(jié)果。 71 三、不符合的判定及不符合報告的編寫 不符合的形成 1）必須以客觀事實為基礎 2）必須以審核準則為依據(jù) 3）對產(chǎn)生不符合的原因要進行分析，找出體系上存在的問題 4）形成不符合項前，審核組要充分討論，互通情況，統(tǒng)一意見 5）與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實 不符合性質(zhì)的判定 1）嚴重不符合 2）一般不符合 72 三、不符合的判定及不符合報告的編寫 不符合報告的編寫 編寫不符合報告是審核員必須掌握的基本技能 1）受審核方名稱； 2）審核準則的要求； 3）不符合事實描述； 4）不符合項性質(zhì)的判定； 5）不符合 GB/T24001標準的條款號或不符合體系文件的編號； 6）審核員姓名及開具日期； 7）受審核方代表確認及簽字。 73 三、不符合的判定及不符合報告的編寫 ★ 不符合的判定與不符合報告編寫范例 ★ 不符合判定舉例 案例 1： 審核員來到污水處理站審核，站長驕傲的說： “ 我 們廠全部都達標排放。 ” 審核員在檢查監(jiān)測記錄時發(fā) 現(xiàn)， COD為 130mg/L，但此前審核員在審核準備時已了 解到當?shù)氐呐欧艠藴蕿?100mg/L。審核員詢問此事時， 站長回答，國家排放標準為 150mg/L,當?shù)氐呐欧艠藴? 我們不了解，我們認為只要滿足國家標準就可以了。 74 三、不符合的判定及不符合報告的編寫 不符合判定舉例 案例 2： 審核員在某電鍍廠審核時，看到該廠的電鍍污泥 用紡織袋盛裝后放在工廠墻角的土地上，地面已有 些發(fā)綠，墻外便是一片農(nóng)田。審核員審閱了該廠的 文件，發(fā)現(xiàn)該廠將電鍍污泥的廢棄評價為重要環(huán)境 因素，并對此制定了程序，但在程序中沒有對污泥 暫存做出規(guī)定，也沒有找到與之有關的作業(yè)指導書。 75 三、不符合的判定及不符合報告的編寫 不符合判定舉例 案例 3： 某壓縮機廠有磷化工序，且磷化液用量較大，工廠 將含磷廢水的排放作為一項重大環(huán)境因素，磷化廢水 通過工廠污水處理站處理后排放。審核員來到污水處 理站審核，在查閱該廠委托環(huán)境監(jiān)測站監(jiān)測的廢水監(jiān) 測報告時發(fā)現(xiàn)，該監(jiān)測報告中總共有五種污染物的監(jiān) 測結(jié)果，它們是 PH、 BOD COD、 SS、石油類。 76 三、不符合的判定及不符合報告的編寫 不符合判定舉例 案例 4： 審核員來到某廠成品庫，問庫管員成品庫如何應急， 萬一發(fā)生火災怎么辦時？倉庫保管員回答，報告領導 或打 119電話。審核員又問，這么多的消防器材，你給 我演示一下怎么使用？庫管員說，我剛來還不到一年， 等到下個月我們就要進行消防演習，公司到時再統(tǒng)一 現(xiàn)教現(xiàn)用，現(xiàn)在我還不會使。 77 三、不符合的判定及不符合報告的編寫 不符合判定舉例 案例 5： 審核員在供應處長的陪同下來到廢棄物置場，發(fā)現(xiàn)角 落里堆放著幾個塑料大桶，且有泄漏現(xiàn)象。詢問此事， 供應處長說是廢棄的化學品，暫存于此。審核員接著問 誰負責管理，處長回答到，他們只負責可回收利用的廢 棄物，廢棄化學品不歸他們管，好像應該由行政處管理。 當審核員追蹤的行政處時，行政處回答他們只負責生活 垃圾。審核員只好找到管理者代表，代表說還沒有想好 由誰來負責。 78 三、不符合的判定及不符合報告的編寫 不符合報告編寫示例 示例 15 79 四、審核的方法和技巧 審核的方法 A 談 B 聽 C 問 D 查（看） 審核的技巧 A 掌握提問的技巧 — 開放式提問（ 5W1H） B 要善于傾聽 C 要做好記錄（聽取口頭回答、查閱文件記錄、現(xiàn)場觀察） D 要提高現(xiàn)場觀察的水平 E 要注意發(fā)現(xiàn)體系中的主要問題 F 要注意收集體系運行有效性的證據(jù) 80 結(jié)束篇 謝謝大家認真的配合！