【正文】 權(quán)限 培訓(xùn)和意識(shí) 記錄 控制 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 合規(guī)性評(píng)價(jià) 審核 文件 文件控制 不符合，糾正措施 和預(yù)防措施 2023/2/1 92 法律與其 他環(huán)境要求 環(huán)境方針 環(huán)境因素 環(huán)境管理體系文件 文件管理 記錄 信息交流 能力 ,培訓(xùn)和意識(shí) 資源 ,作用 ,職責(zé)和權(quán)限 目標(biāo) ,指標(biāo) 和方案 應(yīng)急準(zhǔn)備 和相應(yīng) 運(yùn)行控制 監(jiān)測(cè) 不符合 , 糾正與 預(yù)防措施 管理評(píng)審 控制 保持型 進(jìn)步型 內(nèi)部審核 P D C A ISO 14001:2023 環(huán)境管理體系 要素關(guān)聯(lián)圖 + 符合性評(píng)價(jià) 2023/2/1 93 EMS運(yùn)行模式 強(qiáng)調(diào)本標(biāo)準(zhǔn)遵循的是 PDCA方法并做出描述： ? P規(guī)劃：根據(jù)組織的環(huán)境方針，確定為實(shí)現(xiàn)結(jié)果需要的目 標(biāo)和過(guò)程 。 ? D實(shí)施：實(shí)施過(guò)程。 ? C檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)法律與其他要求監(jiān)測(cè)和測(cè)量過(guò)程并報(bào)告其結(jié)果。 ? A評(píng)審：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的績(jī)效。 2023/2/1 94 三、法律、法規(guī)在體系中的應(yīng)用 2023/2/1 95 遵守適用的法律法規(guī)和其他要求是環(huán)境管理體系的一項(xiàng)核心承諾。該承諾應(yīng)體現(xiàn)在環(huán)境管理體系的策劃過(guò)程中，并通過(guò)實(shí)施環(huán)境管理體系加以實(shí)現(xiàn)。最高管理者應(yīng)定期評(píng)審環(huán)境管理體系的充分性以確保其有效性，包括在合規(guī)性方面。 為方便起見，環(huán)境管理體系中與合規(guī)性相關(guān)的主要部分概括于下面的清單。組織應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施過(guò)程并提供足夠的資源以： a)制定方針中包括遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾（ ）； b)識(shí)別、獲取并理解適用的法律法規(guī)和其他要求（ ）； c)根據(jù)遵守法律法規(guī)和其他要求的需要，制定目標(biāo)和指標(biāo)（ ）； 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (1) 2023/2/1 96 d)通過(guò)下列方式，實(shí)現(xiàn)合規(guī)性目標(biāo)和指標(biāo)： 實(shí)施一個(gè)規(guī)定有關(guān)作用、職責(zé)、程序、方法和時(shí)間框架的方案（ ） 實(shí)施運(yùn)行控制（必要時(shí)包括程序）（ ）； e)確保所有為組織或代表組織工作的人員，以及其工作與重要環(huán)境因素有關(guān)的人員接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使其了解適用的法律法規(guī)和其他要求、所使用的相關(guān)程序，以及不符合這些要求的后果（ ）； f)定期評(píng)價(jià)組織對(duì)適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況（ ） 。 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (2) 2023/2/1 97 g)識(shí)別所有不合規(guī)或不符合 (以及可預(yù)見的潛在不合規(guī)或不符合 )的情況 ,并采取及時(shí)的措施來(lái)確定、實(shí)施和跟蹤糾正措施（ ）； h)保持并管理關(guān)于合規(guī)性的記錄（ ）； i)對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行定期審核時(shí)審查合規(guī)性情況相關(guān)的特性（ ）； j)進(jìn)行管理評(píng)審時(shí)考慮適用的法律法規(guī)和其他要求的變化（ ）。 合規(guī)性承諾反映了一種期望，即組織能通過(guò)采用一種系統(tǒng)化的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)并保持對(duì)適用的法律法規(guī)和其他要求的符合。 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (3) 2023/2/1 98 四 、 EMS內(nèi)部審核的相關(guān)知識(shí)與審核技巧 判標(biāo)練習(xí) 文件審核練習(xí) 審核追蹤練習(xí) 檢查清單編寫練習(xí) 環(huán)境因素識(shí)別練習(xí) 內(nèi)審程序與實(shí)施練習(xí) 2023/2/1 99 審核方案的 PDCA管理流程 P ：確定審核目的、范圍和程度、確定職責(zé)、配備資源、建立程序 D：安排審核日程 、選擇審核員、組建審核組、實(shí)施審核活動(dòng)、保持記錄 C：監(jiān)視審核活動(dòng) A：評(píng)審審核方案、識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)、 審核方案的改進(jìn) 2023/2/1 100 標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用 ? 遵循審核 5項(xiàng)原則以保證審核的有效性和結(jié)論的一致性； ? 特別注重審核員的素質(zhì)和能力使審核具有增值性； ? 用 PDCA的方法管理審核方案。 2023/2/1 101 審核原則 ? 與審核員有關(guān)的原則： 道德行為 公正表達(dá) 職業(yè)素養(yǎng) ? 與審核有關(guān)的原則： 獨(dú)立性 基于證據(jù)的方法 2023/2/1 102 關(guān)于審核員 ? 審核員的選擇 ——基本素質(zhì) ? 審核員的培訓(xùn) ? 審核員的評(píng)價(jià) 2023/2/1 103 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核步驟 1. 任命審核組長(zhǎng)； 2. 編制審核計(jì)劃； 3. 文件審核； 4. 編制檢查表； 5. 首次會(huì)議 ——確認(rèn)審核計(jì)劃； 6. 現(xiàn)場(chǎng)審核 ——收集審核證據(jù)； 7. 審核組內(nèi)部交流 ——確定不符合和改進(jìn)事項(xiàng)； 8. 編制不符合報(bào)告； 9. 末次會(huì)議 ——宣讀不符合報(bào)告； 10. 不符合糾正的追蹤及關(guān)閉； 11. 編制審核報(bào)告； 12. 將審核結(jié)果報(bào)告給管理者。 2023/2/1 104 企業(yè)內(nèi)部 EMS審核的技巧和方法 內(nèi)審員的選擇和持續(xù)培訓(xùn)（ ISO19011有規(guī)定） 制定合理的審核方案（ ISO19011和新版 ISO14001有規(guī)定） （ 1） 審核組長(zhǎng)和審核員的確定 （ 2） 合理的分工（包括人員和時(shí)間） （ 3） 審核前的練兵或培訓(xùn) 現(xiàn)場(chǎng)審核 （ 1） 熟悉審核準(zhǔn)則 （ 2） 編制檢查清單（審核員個(gè)人的審核方案） （ 3） 懂得對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)的深究 （ 4） 如實(shí)記錄 （ 5） 內(nèi)部的溝通和總結(jié)以確定審核追蹤方案 （ 6） 不符合報(bào)告的編制 不符合糾正和預(yù)防措施制定的有效性 2023/2/1 105 不符合報(bào)告編制要求 1. 受審核部門； 2. 審核時(shí)間； （ 1）不符合項(xiàng)的描述； （ 2）引用 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素（條款）內(nèi)容； （ 3）不符合事實(shí)的描述； （ 4）不符合要素（條款）的判定； 3. 不符合性質(zhì)的（嚴(yán)重性）的判定； 4. 審核部門確認(rèn)； 5. 審核員簽字。 2023/2/1 106 嚴(yán)重不符合： 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效； 造成嚴(yán)重的環(huán)境危害。 一般不符合： 個(gè)別的、偶然的、孤立的問(wèn)題，不影響環(huán)境管理體系有效運(yùn)行的局部問(wèn)題。 2023/2/1 107 環(huán)境管理體系不符合報(bào)告 受審核部門：技術(shù)部 不符合事實(shí)描述： ：應(yīng)及時(shí)更新環(huán)境因素的信息。 審核發(fā)現(xiàn)： 2023年客戶已對(duì)產(chǎn)品中的環(huán)境因素有了較強(qiáng)烈的關(guān)注，但在公司的環(huán)境因素的清單中卻沒(méi)有體現(xiàn)更新，例如：電鍍層的含鉛、材料中的有害化學(xué)物質(zhì)。 不符合 ISO14001中 的要求 不符合環(huán)境管理體系文件中 CXX 040701環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià) 的要求 審核員： 王玉林 受審核部門： 陳 芳 日 期： 2023/2/1 108 要素 檢查事項(xiàng)及檢查方法 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 備注 與鍋爐房負(fù)責(zé)人交談，詢問(wèn)鍋爐房的人員分工及其環(huán)境職責(zé)。 向鍋爐房負(fù)責(zé)人了解鍋爐房的環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)情況。 查環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單，現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)煙塵、 SO NOx的排放、煤渣的廢棄、噪聲、煤的消耗、意外的火災(zāi)及爆炸 等環(huán)境因素是否識(shí)別評(píng)價(jià)，現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)重要環(huán)境因素有無(wú)遺漏。 查鍋爐房的目標(biāo)、指標(biāo)文件，了解其職責(zé)是否明確，方案是否合理、有效； 查有關(guān)方案實(shí)施記錄及現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證了解方案的進(jìn)展情況及實(shí)施效果。 向鍋爐房負(fù)責(zé)人了解環(huán)境關(guān)鍵崗位的確定及培訓(xùn)情況。 提問(wèn) 23名關(guān)鍵崗位員工是否了解本崗位的重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響，對(duì)照鍋爐房作業(yè)指導(dǎo)書提問(wèn)操作員工是否了解主要內(nèi)容，提問(wèn) 23名司爐工若發(fā)生除塵器故障或其他異常緊急情況是否會(huì)處理。 查閱現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全，是否為受控的現(xiàn)行有效版本，文件保管是否良好。 抽查近 3個(gè)月的運(yùn)行記錄，確認(rèn)作業(yè)指導(dǎo)書的運(yùn)行規(guī)定已被執(zhí)行；現(xiàn)場(chǎng)察看設(shè)備是否運(yùn)轉(zhuǎn)正常，特別是除塵設(shè)備是否處于良好運(yùn)作狀態(tài)下，除塵效果是否滿足要求；煤渣的清掃及存放是否符合要求；煤場(chǎng)的管理能否有效的抑制煤塵。 抽查近一年的設(shè)備維修保養(yǎng)記錄，了解除塵器設(shè)備維修狀態(tài)，是否定期清理粉塵。 提問(wèn)鍋爐房負(fù)責(zé)人是否清楚現(xiàn)場(chǎng)有可能會(huì)出現(xiàn)哪些異常和緊急情況？是否包括除塵器潛在的故障，意外的火災(zāi)和爆炸，是否針對(duì)上述緊急情況制定了相應(yīng)的應(yīng)急程序，檢查應(yīng)急內(nèi)容是否充分、適宜？ 現(xiàn)場(chǎng)查看應(yīng)急設(shè)備及設(shè)施是否齊全、并保持這些設(shè)備的有效和適用。 查閱以往記錄，了解以前是否出現(xiàn)過(guò)事故和緊急情況，如發(fā)生過(guò)，查對(duì)緊急情況處理的證據(jù)，及對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行了評(píng)審和修訂的有關(guān)記錄。 查閱近半年 SO NOx煙塵、黑度的監(jiān)測(cè)報(bào)告，了解這些污染物排放的監(jiān)測(cè)結(jié)果是否符合相關(guān)法規(guī)要求，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目是否齊全、監(jiān)測(cè)頻率是否符合有關(guān)規(guī)定。 提問(wèn)鍋爐房負(fù)責(zé)人是否定期對(duì)鍋爐房的運(yùn)行狀況定期檢查監(jiān)督，查閱近三個(gè)月的檢查記錄。 對(duì)上述監(jiān)測(cè)結(jié)果及檢查出現(xiàn)不符合時(shí)，是否認(rèn)真分析原因，迅速采取了相應(yīng)的糾正措施，整改效果是否良好。 2023/2/1 109 五、課程小結(jié) ? ISO14001是唯一認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)； ? ISO14001體現(xiàn)出 PDCA管理原則，與ISO9001有兼容性 ? 是 17個(gè)要素中的核心要素（ EMS的管理對(duì)象）， 17個(gè)要素之間有內(nèi)在聯(lián)系 ? 法律法規(guī)應(yīng)用于環(huán)境因素管理中 ? 動(dòng)態(tài)管理 2023/2/1 110 謝謝大家 2023/2/1 111 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH