【導(dǎo)讀】符合客戶/相關(guān)方要求。提供持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。審核的內(nèi)容和界限。所覆蓋的時(shí)期的描述。組織與權(quán)責(zé)以及工作要求。審核所覆蓋期間內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。人、機(jī)、料、法、測(cè)、環(huán)。工作場(chǎng)所，作業(yè)及制程。文書檔案、報(bào)告及記錄。獨(dú)立的并形成文件的過程。與規(guī)定要求相一致。合格聲明的基礎(chǔ)。員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。一組方針、程序或要求。種規(guī)定、標(biāo)淮等。在內(nèi)部環(huán)境審核中，由于內(nèi)審員對(duì)組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很熟悉，所以可望比外審員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核。陳述或其他信息。情況的觀察、測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。b)基本符合，但有一些需糾正之處；c)不符合，存在環(huán)境管理體系上的重大缺陷，必須立即糾正。審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法。管理者代表、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。審核組實(shí)施審核的一名或多名審核員，

　　

【正文】 核員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)驗(yàn)證 ? 根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果判斷糾正措施的有效性 ? 所有糾正措施完成 ， 審核關(guān)閉 第五章 審核的跟蹤 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 63 ? 審核的目的和范圍 ? 審核準(zhǔn)則 ? 審核組成員 、 被審核部門的代表 ? 審核持續(xù)的時(shí)間和日期 ? 審核不合格項(xiàng)分布 ? 審核過程的簡(jiǎn)要說明 ， 包括所遇到的障礙； ? 審核綜述 ? 不合格報(bào)告 審核報(bào)告的內(nèi)容 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 64 ?審核過程的簡(jiǎn)要說明 ， 包括所遇到的障礙； ?說明發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng) ?根據(jù)審核的不合格項(xiàng)對(duì)受審核部門的環(huán)境體系作出評(píng)價(jià)： ?審核結(jié)論： ? 對(duì) EMS審核準(zhǔn)則的符合情況 ? 體系是否得到了正確的實(shí)施和保持； ? 好的方面 ? 存在的不足 ? 努力的方向 審核綜述 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 65 珠海松下通信系統(tǒng)設(shè)備有限公司 發(fā)行日 ： 作 成 審核名稱：環(huán)境體系首次審核 審核報(bào)告書 No.( 20xx01 ) ■ 審 核 對(duì) 象 部 門 ： 環(huán)境事務(wù)局（品管部）、總務(wù)部、制造部、生產(chǎn)管理課、生產(chǎn)技術(shù)部、 技術(shù)部、信息系統(tǒng)部、資材部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)課、關(guān)務(wù)課。 ■ 審 核 實(shí) 施 日 ： ■ 審 核 實(shí) 施 場(chǎng) 所 ： 珠海南屏工場(chǎng) ■ 審 核 員 ： (主査 ) 范永明 (審核員 ) 陳斌、張燕春等 22 人 ■ 審核出席者 ■ 上次審核結(jié)果跟蹤總結(jié) ■ 本次審核結(jié)果的總結(jié) 審核目的：通過審核了解公司現(xiàn)有環(huán)境管理體系的不足之處，為完善體系、不斷改進(jìn) 提供信息。 審核依據(jù)： ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)、本公司環(huán)境管理規(guī)定及相關(guān)環(huán)境管理體系文件。 審核員：取得內(nèi)審員資格的 22 名內(nèi)審員。 概 要 審核結(jié)果：公司環(huán)境管理體系建立并開始運(yùn)行；公司環(huán)境方針得到有效貫徹，公司污 染排放均已受控并達(dá)標(biāo)。 不足之處主要反映在各部門環(huán)境因素識(shí)別、描述及管理方法有待完善； 培訓(xùn)及培訓(xùn)效果不良；環(huán)境管理體系各層次文件管理及使用受控不足 （以三級(jí)文件如作業(yè)指導(dǎo)書等較為突出）。 在審核中一共產(chǎn)生了 40 項(xiàng)不符合項(xiàng)、發(fā)出 49項(xiàng)不符合項(xiàng)報(bào)告。 為此各部門需要抓緊時(shí)間，迅速對(duì)策，消滅不符合項(xiàng)，達(dá)到進(jìn)行正式認(rèn)證的條件。 指 出 事 項(xiàng) No 指 出 事 項(xiàng) No 指 出 事 項(xiàng) 見附表 1 (評(píng)論 ) ZKSK3022Z9 Issue 1 財(cái)務(wù)部 審 核 方 劉其燕、鄧招軍 信息系統(tǒng)部 曹建生 生產(chǎn)技術(shù)部 關(guān)務(wù)課 盧麗萍 賈鋒 所 屬 業(yè)務(wù)課 制造部 20xx年 11月 10日 審 核 方 所 屬 張燕春、楊錚、方曉燕 資材部 陳斌、郭靈燕、易建新 劉明、范永明、仇慶香、 蔡兆宜 總務(wù)部 環(huán)境事務(wù)局（品管部） 環(huán)管責(zé)任者 檢 驗(yàn) 印 確 認(rèn) 環(huán) 境 審 核 報(bào) 告 書 林香泉 周保賢 陳金鷹、鄧其福、彭新華、 楊瑞超、金青松 生產(chǎn)管理課 20xx年 11月 12日 承 認(rèn) 環(huán)境責(zé)任者 珠海松下通信系統(tǒng)設(shè)備有限公司被審核部門部門環(huán)境因素管理一覽表的活動(dòng)內(nèi)容、現(xiàn)狀填寫不完全、應(yīng)詳細(xì)到每個(gè)具體的活動(dòng)和物質(zhì)上。[ 指出內(nèi)容發(fā)生的原因][ 指出內(nèi)容的糾正措施][ 糾正措施、效果的跟蹤審查結(jié)果]結(jié)果： □ 已確認(rèn)對(duì)策內(nèi)容得到正確實(shí)施并有效果。 □ 未實(shí)施對(duì)策內(nèi)容，或改善內(nèi)容不充分。[ 糾正措施實(shí)施內(nèi)容( 不充分的內(nèi)容) ][ 糾正措施效果的確認(rèn)]注) 報(bào)告環(huán)境審核結(jié)論時(shí)，附加檢查表 ? ZKSK3022Z6 Issue 1朱希全、鄧其福制造部完成工程環(huán)境審核指出及改善報(bào)告書 ( 29 / 49 )審核實(shí)施日 張燕春、劉其燕、鄧招軍、曹建生、周保賢審核員環(huán)管責(zé)任者審核員變更管理文件□ 必要 ／ □ 不要N / I報(bào)告書 N o .[ 審核指出內(nèi)容] ISO No. 4 . 3 . 1 判定水準(zhǔn)被審核者00012 0 0 3 年1 1 月1 8 日對(duì)策實(shí)施期限回答書提交期限預(yù)定跟蹤審查日2 0 0 3 年1 1 月1 8 日審核員環(huán)管責(zé)任者審核員被審核者追加教育項(xiàng)目2 0 0 3 年1 1 月1 0 日□ 必要 ／ □ 不要被審核部門責(zé)任者實(shí)施再教育 □ 必要 ／ □ 不要 年 月 日回 答 日2 0 0 3 年1 1 月1 3 日審核實(shí)施日?qǐng)?bào)告書 N o . 年 月 日ISO14001體系要 求 部 門環(huán)管責(zé)任者總經(jīng)理環(huán)境事務(wù)局技術(shù)部制造部生產(chǎn)管理課生產(chǎn)技術(shù)部資材部業(yè)務(wù)課關(guān)務(wù)課信息系統(tǒng)部財(cái)務(wù)部總務(wù)部總計(jì)4 環(huán)境管理體系要求 總要求 ○ 1 環(huán)境方針 規(guī)劃 環(huán)境因素 ○○○ ○ ○○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○○ 14 法律與其他要求 目標(biāo)和指標(biāo) ○ 1 環(huán)境管理方案 ○ 1 實(shí)施與運(yùn)行 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)、意識(shí)與能力 ○○ ○○ ○ ○○○ 8 信息交流 ○ 1 環(huán)境管理體系文件 文件控制 ○○○○ ○○ ○ 7 運(yùn)行控制 ○○○○○ ○ ○ ○○○ 10 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) ○ ○ 2 檢查與糾正措施 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 ○ ○ 2 不符合，糾正與預(yù)防措施 ○ ○ 2 記錄 環(huán)境管理體系審核 管理評(píng)審總計(jì) 11 1 14 4 3 3 1 1 1 1 9 49備 注 從本表可看出: 環(huán)境因素識(shí)別、描述；培訓(xùn)；文件控制；運(yùn)行控制應(yīng)當(dāng)作為改善的重點(diǎn)。PC Z環(huán) 境體系首次內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布表杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 66 ? 審核員協(xié)調(diào)受審核部門提出 ? 糾正措施要求 ? 采取必要的補(bǔ)救措施 ? 發(fā)現(xiàn)不合格的根源 ? 針對(duì)根源采取糾正措施 ? 糾正措施的描述要具體 糾正措施 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 67 ? 修改現(xiàn)有文件 ? 對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn) ? 增加資源 糾正措施實(shí)施 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 68 環(huán)境管理體系內(nèi)審程序 審核準(zhǔn)備 文件審核 現(xiàn)場(chǎng)審核 不合格報(bào)告 審核報(bào)告 審核跟蹤與驗(yàn)證 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 69