理財服務(wù)部郵箱-20xx年12月-資料下載頁
2024-09-28 18:00本頁面
【導(dǎo)讀】本所通過會員業(yè)務(wù)專區(qū)發(fā)布其。收到本所關(guān)于終止其股票上市決定后及時披露股票終止上市公告。首個交易日發(fā)布的將被終止上市的風(fēng)險提示公告。退市整理期屆滿后的次一交易日，本所對相關(guān)股票予以摘牌.本所發(fā)布的整理期股票交易公開信息。會員在行情系統(tǒng)中設(shè)置“退市整理板”，專板揭示進(jìn)入退市整理期。會員在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所設(shè)立“上市公司退市信息專欄”，及時。已在其他會員處簽署風(fēng)險揭示書的客戶，轉(zhuǎn)托管后首次委托買入前應(yīng)重新簽。通過營業(yè)部現(xiàn)場、公司網(wǎng)站及網(wǎng)上交易系統(tǒng)等渠道，書面或電子方式簽署。在公司網(wǎng)站建立與本所投資者教育網(wǎng)頁的鏈接，向。舉辦報告會、講座、股民學(xué)校等活動，向客戶集中。引導(dǎo)其審慎、規(guī)范參與交易。提前做好風(fēng)險警示工作。提醒并督促客戶合法合規(guī)參與交易。指定專人對退市整理期股票重點監(jiān)控。及時發(fā)現(xiàn)和制止客戶異常交易行為
【正文】 ?舉辦報告會、講座、股民學(xué)校等活動，向客戶集中講解退市整理期股票交易風(fēng)險，讓客戶充分了解參與退市整理期股票交易的風(fēng)險。 【 投資者教育 】 投資者 教育 會員退市整理期股票交易風(fēng)險警示工作要求 |16| 加強客戶溝通 ?向客戶充分揭示退市整理期股票交易存在的風(fēng)險 ?引導(dǎo)其審慎、規(guī)范參與交易 ?防范群體性炒作 )) 【 客戶交易行為管理 】 關(guān)注客戶參與交易 ?梳理頻繁參與退市整理期股票 交易的賬戶名單 ?提前做好風(fēng)險警示工作 ?提醒并督促客戶合法合規(guī)參與交易 ?指定專人對退市整理期股票重點監(jiān)控 ?及時發(fā)現(xiàn)和制止客戶異常交易行為 1 2 3 客戶交易行為管理 配合自律監(jiān)管 ?強化公司及下屬營業(yè)部配合本所自律監(jiān)管的責(zé)任和意識 ?確保本所各項監(jiān)管措施得 到有效落實 會員退市整理期股票交易風(fēng)險警示工作要求 |17| ? 交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范的相關(guān)約定 ： 仍與 2020年 7月 17日發(fā)布的 《 關(guān)于做好完善上市公司退市制度建設(shè)相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備工作的通知 》 保持一致；證券信息庫 XXZQJB（證券級別）字段新增一種類型定義 ‘ Z’，用以標(biāo)識處于 “ 退市整理期 ” 的證券。 ? 技術(shù)系統(tǒng)測試： 2020年 12月 22日（星期六） 8:30至 14:00舉行關(guān)于退市股票在退市整理期交易的全網(wǎng)測試。 ?投資者首次買入之前必須簽訂書面或者電子的風(fēng)險揭示書； ?投資者每次買入時技術(shù)系統(tǒng)提示投資風(fēng)險。 )) 【 其他 】 會員退市整理期股票交易風(fēng)險警示工作要求
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