[經(jīng)濟管理]天津股權投資企業(yè)和股權投資管理機構管理辦法-資料下載頁
2025-09-05 12:09本頁面
【導讀】資基金業(yè)發(fā)展辦法》的有關規(guī)定，特制定本辦法。業(yè)并為所投資企業(yè)提供增值服務的管理機構。服務工作，負責本區(qū)域股權投資企業(yè)的風險防范，并參與違規(guī)處置工作?？椥问皆O立的外商投資股權投資企業(yè)和股權投資管理機構，由工商登記部門依法直接登記。算、會計核算等。若違反本辦法的規(guī)定，市備案辦將取消其資質(zhì)。相關單位發(fā)現(xiàn)股權投資企業(yè)有涉嫌非法集資的，應及時移交市處置非法集資辦公室處理。伙企業(yè)人數(shù)按照《中國人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定執(zhí)行。股權投資企業(yè)財產(chǎn)為股權投資企業(yè)以外的第三人牟取利益。業(yè)進行投資，涉及須經(jīng)政府核準投資項目的，應當依照國家有關規(guī)定辦理投資項目核準手續(xù)。協(xié)議、管理協(xié)議、托管協(xié)議中約定。情況，并接受業(yè)務指導。第二十四條天津股權投資基金協(xié)會積極配合行業(yè)主管部門防范和化解行業(yè)風險。政策宣傳、咨詢服務、行業(yè)管理和行業(yè)自律。配合協(xié)助開展工商年檢和備案年檢工作。
【正文】 第五十一條 已備案的股權投資企業(yè)應及時報告投資運作過程中的重大事件，包括： （一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。 （二）增減資本。 （三）高級管理人員或管理人、托管人變更。 （四）重大投資事項。 （五）清算與解散。 第五十二條 備案年檢 在每個會計年度結束后的 4個月內(nèi)，已備案的股權投資企業(yè)應向市備案辦報送年度業(yè)務報告和經(jīng)審計的年度財務報告，股權投資管理機構和托管銀行應向市備案辦提交年度資產(chǎn)管理報告和年度資產(chǎn)托管報告。 對備案年檢中發(fā)現(xiàn)不符合 本辦法規(guī)定的股權投資企業(yè)和股權投資管理機構，應當責令其在30個工作日內(nèi)改正；未改正的，應當取消備案。 第五十三條 對未按本辦法規(guī)定備案的股權投資企業(yè)，將其作為 “ 規(guī)避備案監(jiān)管股權投資企業(yè)和受托管理機構 ” ，通過市發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會公告；運作不規(guī)范且逾期沒有改正的、年檢不合格被取消備案的股權投資企業(yè)，將其作為 “ 運作管理不規(guī)范的股權投資企業(yè)和受托管理機構 ” ，通過市發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會公告。 對 “ 規(guī)避備案監(jiān)管 ” 和 “ 運作管理不規(guī)范 ” 的股權投資企業(yè)和受托管理機構，市備案辦將其名單依法移交相關部門處理。 第五十 四條 市備案辦可以通過信函與電話詢問、現(xiàn)場走訪等方式向注冊地、股權投資管理機構、托管銀行了解已備案的股權投資企業(yè)的投資運作情況，并建立多渠道的監(jiān)督機制。 第五十五條 市備案辦對注冊地、托管銀行、中介服務機構進行定期或不定期檢查，對違反本辦法規(guī)定的，取消其資質(zhì)。 第五十六條 市發(fā)展改革委會同市金融辦、市工商局、天津股權投資基金協(xié)會等市備案辦成員單位針對股權投資企業(yè)的不同發(fā)展階段，定期組織開展形式多樣的股權投資企業(yè)教育培訓活動，提升股權投資管理人員的合規(guī)經(jīng)營意識。 第八章 附則 第五十七條 若本辦法與國 家有關部門規(guī)定不一致的，從其規(guī)定。本辦法由天津市發(fā)展和改革委員會會同有關部門負責解釋。 第五十八條 本辦法自 2020年 9月 1日起施行。 《天津股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法》（津發(fā)改財金〔 2020〕 813號）同時廢止。 附件 1： 合法合規(guī)募集資本的承諾函 本機構現(xiàn)就股權投資企業(yè)的資本募集事宜承諾如下： 一、募集資金僅面向特定對象，不通過媒體（包括本企業(yè)網(wǎng)站）發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、發(fā)送手機短信或通過舉辦研討會、講座及其他變相公開方式（包括在商業(yè)銀行、證券公司 、信托投資公司等機構的柜臺投放招募說明書），直接或間接向不特定對象進行推介； 二、不接受投資者以不明來源或非法資金認繳投資企業(yè)資本，每個機構投資者最低認繳（出資） 1000萬元，每個自然人投資者最低認繳（出資） 200萬元； 三、投資者人數(shù)符合法律法規(guī)要求（股份有限公司 200人以內(nèi)，有限責任公司和有限合伙企業(yè) 50人以內(nèi)），且不接受多個投資者委托某一個投資者認繳投資企業(yè)資本； 四、與商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，由商業(yè)銀行托管募集資金，不得以自然人賬戶及股權投資企業(yè)以外的其他賬戶募集資金； 五、不以任何方式向投資者承諾確 保收回投資本金或獲得固定收益，并向投資者充分揭示投資風險及可能的投資損失。 本機構保證全體高級管理人員遵守上述承諾。 企業(yè)負責人姓名 聯(lián)系電話 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 通訊地址 電子郵箱 法定代表人 /執(zhí)行事務合伙人或授權簽字代表： 二 ○ 年 月 日 (本《承諾函》一式兩份，一份由股權投資管理機構保存，一份由市備案辦存檔。 ) 附件 2： 風險提示書 —————— ： 貴公司（企業(yè)）應熟知以下法律法規(guī)： 一、《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步規(guī)范試點地區(qū)股權投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財金〔 2020〕 253號）的有關規(guī)定。凡股權投資企業(yè)的規(guī)模在 5億元以上的，都應按照要求經(jīng)天津市發(fā)展改革委初審后，報國家發(fā)展改革委備案；未按規(guī)定備案的，將其作為 “ 規(guī)避備案監(jiān)管股權投資企業(yè)和受托管理機構 ” ，通過國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會公告。 二、《非法金融機構和非法金融業(yè)務活動取締辦法》（國務院令第 247號）規(guī)定：未經(jīng)依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資，屬于非法金融業(yè)務活動；未經(jīng)有權機關批準，向社會公眾吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動，屬于非法吸收公眾存款行為 。 三、《中國人民共和國刑法》第一百七十六條、一百九十二條、一百九十九及二百條對非法集資刑事責任的有關規(guī)定； 若發(fā)現(xiàn)違反上述法律法規(guī)，有關部門將向市防范和處置非法集資領導小組辦公室舉報和提供相關材料，配合司法部門打擊非法集資行為。 本《風險提示書》一式兩份，一份由股權投資管理機構保存，一份由市備案辦存檔。 ___________________________________________________________ 本公司（企業(yè)）已知悉以上《風險提示書》相關內(nèi)容，并承諾不以 “ 股權 投資企業(yè)或股權投資管理機構 ” 的名義進行非法集資活動。 法定代表人 /執(zhí)行事務合伙人或授權簽字代表： 天津產(chǎn)業(yè)（股權）投資基金發(fā)展與備案管理辦公室 二 ○ 年 月 日
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1