電大證券基礎考試小抄-20xx電大證券基礎期末復習考試小抄-資料下載頁
2025-06-02 21:54本頁面
【正文】 5名以上取得從業(yè)。同時從事 10 名以上。高級管理人員 1名取得。有 100萬元注冊資本。 11證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券、期貨業(yè)務兩年以上的經(jīng)驗。 11申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構：實收資本和凈資產(chǎn)均不少于 2021萬元。高級人員不少于 3人。評級人員不少于 20人， 3年以上不少于 10人。注冊會計師不少于3人。最近 5年未收到刑事處罰， 最近 3年無稅務工商金融不良記錄。 11資產(chǎn)評估申請證券評估資格：取得資格 3年以上，變更登記日起滿 1 年。不少于 30 名評估師， 3 年持有注冊評估師證書不少于 20人。凈資產(chǎn)不少于 200 萬元。半數(shù)以上合伙人或者持有不少于 50%股權的股東連續(xù)執(zhí)業(yè) 3年以上。最近 3年評估業(yè)務收入合計不少于 2021萬元，每年不少于 500萬元。 11資產(chǎn)評估機構申請評估資格，應當不存在下列情況。 3個全是未滿 3年。 1《證券法》。 2021年 1月 1日生效 12上市公司收購：持有上市公司已發(fā)行股票達到 5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容 。 12公司注冊資本 。允許比例在 2年內(nèi)分期繳清、其中投資公司可以分 5年，有限責任公司最低注冊資本降低到 3萬元。 12關于無形資產(chǎn)的出資比例：規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的 30%。 對外投資比例，公司向其他有限責任公司，股份有限公司投資除外，所累積投資額不得超過凈資本的 70%。 12有限責任公司設立監(jiān)事會，成員不得少于 3人。每年至少召開 1次。股份有限公司監(jiān)事會至少每 6個月開 1次。 12上市公司在 1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額的 30%的應當由股東大會作出決 議， 2/3以上通過。 12發(fā)行新股。最近 3年內(nèi)財物無虛假，最近 3年無其他重大違法。 12公司上市：降至 3000萬元、向社會公開發(fā)行股份達公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4億元。，其向社會公開發(fā)行的股份的額比例為 10% 12欺詐發(fā)行： 5年以下。 1%5%。 虛假財務會計報告： 3年以下。 220萬 董事監(jiān)事高級管理人員利用職務便利，操縱上市公司，致使上市公司遭受損失。 3年以下并處罰金，特別大損失 37年并處罰金。 欺騙手段取得銀行貸款。給金融機構帶來損失 。 3年以下并罰金。嚴重。 37年。 非法發(fā)行： 5年以下。 1%5% 泄露內(nèi)幕： 5年以下， 1倍 5倍。情節(jié)特別嚴重： 510年， 1倍 5倍。主管： 5年以下。 編造并傳播證券交易虛假信息誘騙他人買賣證券。 5年以下， 110萬。嚴重： 510年。 220 萬。主管 5年以下。 操縱市場： 5年以下，特別嚴重 510年。 商業(yè)銀行等金融機構違背受托義務擅自運用客戶資金。 3年以下。 330 萬。嚴重： 310年。 550萬 明知是毒品犯罪，黑社會性質(zhì)。沒收收益。 5年以下。 5%20%。嚴重 510年。 520%。 12薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人有獨立董事?lián)巍? 1如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足 20家，發(fā)行 4億股以上的參與報價的詢價對象不足 50 家，發(fā)行人不得定價并應終止發(fā)行。 13中國證監(jiān)會設立 9個稽查局。 36個證監(jiān)局。 13 3060萬，情節(jié)嚴重撤銷。主管： 330萬 虛假誤導廣告宣傳推介、以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務、其他違反證券承銷業(yè)務。 13 330萬。 15倍：保薦人出具虛假記載 13 3060萬，主管 330萬。發(fā)行人上市公司虛假信 息披露。 13 15倍。主管 310萬。律師事務所出具虛假陳述。 13誘騙投資者買賣： 310萬。證券交易活動中虛假陳述誤導， 320 萬。 13操縱市場： 15倍。不足 30萬， 30300萬。主管 1060 萬。 13內(nèi)幕：分配股利或者增資、股權結構變化、債務擔保重大變更、主要資產(chǎn)抵押出售超過 30%，董事高級管理人員重大損害，收購，國務院其他。 13內(nèi)幕： 15倍，不足 3萬， 360萬，主管 330萬。 1上海深圳證券交易所在的風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的 20%納入基 金。所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按營業(yè)收入的 %5%繳納。 14統(tǒng)一執(zhí)業(yè)證書： 3年未受過刑事處罰。申請符合資格管理辦法，中國證券業(yè)協(xié)會應當受到之日起 30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案。頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。解除勞動合同，變更機構、受處分后 10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
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