電大證券基礎(chǔ)考試小抄-20xx電大證券基礎(chǔ)期末復(fù)習(xí)考試小抄(參考版)
2025-06-06 21:54本頁(yè)面
【正文】 。頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。 14統(tǒng)一執(zhí)業(yè)證書(shū)： 3年未受過(guò)刑事處罰。 1上海深圳證券交易所在的風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的 20%納入基 金。 13內(nèi)幕：分配股利或者增資、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化、債務(wù)擔(dān)保重大變更、主要資產(chǎn)抵押出售超過(guò) 30%，董事高級(jí)管理人員重大損害，收購(gòu)，國(guó)務(wù)院其他。不足 30萬(wàn)， 30300萬(wàn)。證券交易活動(dòng)中虛假陳述誤導(dǎo)， 320 萬(wàn)。律師事務(wù)所出具虛假陳述。 13 15倍。 15倍：保薦人出具虛假記載 13 3060萬(wàn)，主管 330萬(wàn)。主管： 330萬(wàn) 虛假誤導(dǎo)廣告宣傳推介、以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。 36個(gè)證監(jiān)局。 1如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足 20家，發(fā)行 4億股以上的參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足 50 家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)終止發(fā)行。 520%。 5%20%。沒(méi)收收益。嚴(yán)重： 310年。 3年以下。 操縱市場(chǎng)： 5年以下，特別嚴(yán)重 510年。 220 萬(wàn)。 5年以下， 110萬(wàn)。主管： 5年以下。 1%5% 泄露內(nèi)幕： 5年以下， 1倍 5倍。 37年。 3年以下并罰金。 欺騙手段取得銀行貸款。 220萬(wàn) 董事監(jiān)事高級(jí)管理人員利用職務(wù)便利，操縱上市公司，致使上市公司遭受損失。 1%5%。 12公司上市：降至 3000萬(wàn)元、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣 4億元。 12發(fā)行新股。股份有限公司監(jiān)事會(huì)至少每 6個(gè)月開(kāi) 1次。 12有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，成員不得少于 3人。 12關(guān)于無(wú)形資產(chǎn)的出資比例：規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的 30%。 12公司注冊(cè)資本 。 1《證券法》。 11資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情況。半數(shù)以上合伙人或者持有不少于 50%股權(quán)的股東連續(xù)執(zhí)業(yè) 3年以上。不少于 30 名評(píng)估師， 3 年持有注冊(cè)評(píng)估師證書(shū)不少于 20人。最近 5年未收到刑事處罰， 最近 3年無(wú)稅務(wù)工商金融不良記錄。評(píng)級(jí)人員不少于 20人， 3年以上不少于 10人。 11申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不少于 2021萬(wàn)元。有 100萬(wàn)元注冊(cè)資本。同時(shí)從事 10 名以上。有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)收資本不低于 200萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資本不低于 100萬(wàn)元。 20名以上注冊(cè)會(huì)計(jì)師， 60 周歲不少于 40 人。 11注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證：去的證書(shū) 1年以上， 3年沒(méi)有違法。最近 3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)，最近 3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬于其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近 3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。 1證券登記結(jié)算的成立：不少于人民幣 2億元。 10證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的 10%計(jì)算運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。融資項(xiàng)目 股票、 IPO、公司債券、政府債券： 30%、 15%、 8%、 4% 10證券經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理，分別按專(zhuān)項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模 8%、 5%、 5%. 10證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模融券業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的 5%。 10證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：應(yīng)當(dāng)按托管的客戶(hù)交易結(jié)算資金的 3%。 10自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：自營(yíng)權(quán)益類(lèi)不得超過(guò)凈資本 100%，固定收益類(lèi) 500%,持有一種權(quán)益類(lèi)的成本 30%，持有一種權(quán)益類(lèi)的 市值與其總值的比例 5%。與負(fù)債比 例不低于 80%。之二： 2億元。承銷(xiāo)保薦自營(yíng)資產(chǎn)管理之一，不得低于 5000萬(wàn)元。 9董事會(huì)監(jiān)事會(huì)單獨(dú)或合并持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案，單獨(dú)或合并持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事獨(dú)立董事監(jiān)事候選人。或者控制證券公司 5%以上的自然人既親屬。持有或控制證券公司 1%以上股權(quán)的自然人。 9擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：從事 5 年以上。 證券公司：信用證券賬戶(hù)、信用資金臺(tái) 賬。 9融資融券： 結(jié)算：融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)、信用交易資金交收賬戶(hù)。參與多個(gè)不得超過(guò) 15%..集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)證券發(fā)行總量的 10%,也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 10%。證券公司依法以自有資 金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 9定向資產(chǎn)管理單個(gè)客戶(hù)最低 100萬(wàn)元。企業(yè)債券、其他信用度高流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。 9集合資產(chǎn)管理可以投資：中國(guó)境內(nèi)股票、債券、基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品
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