電大證券基礎(chǔ)考試小抄-20xx電大證券基礎(chǔ)期末復(fù)習(xí)考試小抄-在線瀏覽
2024-07-29 21:54本頁面
【正文】 過該證券的 10%。 3交易場所：交易所交易的衍生工具 ， OTC交易的衍生工具。 4金融衍生工具從其他自身交易的方法和特點分為：金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨，金融期權(quán)，金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。 4《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際也得銀行必須將資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比例維持在 8%以上，其中核心資本至少為總資本的 50%。 4互換式兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換，利率互換，股權(quán)互換，信用互換等類別。 4履約時間金融期權(quán)可以分為歐洲期權(quán)（到期日執(zhí)行）、美式期權(quán)（到期日或到期日之前任何一個營業(yè)日執(zhí)行）、修正的美式期權(quán)（到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行） 4按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)不同，金融期權(quán)可分為：股權(quán)類期權(quán)，利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、 互換期權(quán)。按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源：認(rèn)股和備兌。按行權(quán)時間：美式權(quán)證（失效日之前任何）、歐式權(quán)證（失效日當(dāng)日）、百慕大式權(quán)證（失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)）。 5履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量 =權(quán)證上市數(shù)量 *行權(quán)比例 *擔(dān)保系數(shù) 履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額 =權(quán)證上市數(shù)量 *行權(quán)價格 *行權(quán)比例 *擔(dān)保系數(shù) 5可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或 1年付息 1次，到期后 5個工作日后應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后 1期利息。一般代表外國公司股票，有時也代表證券，預(yù)托憑證，一國證券市場上流通的也代表另一國證券市場上流通的證券的證券。低于分類，境內(nèi)和離岸。 5證券化：發(fā)行規(guī)模增長種類增多發(fā)行主體增加。二級市場尚不活躍。按連接產(chǎn)品基礎(chǔ)分類：股權(quán)、利率、匯率、商品。 5發(fā)行市場由 ：證券發(fā)行人（政府企業(yè)金融機(jī)構(gòu)）、投資者、中介機(jī)構(gòu)。 5債券發(fā)行方式：定向發(fā)行、承購包銷、招標(biāo)發(fā)行（價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)、繳款期招標(biāo)） 60、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽定承銷協(xié)議：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過 5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。 6股票公開發(fā)行的定價方式：協(xié)商定價、一般詢價、累計投標(biāo)、上網(wǎng)競價。首次公開發(fā)行的股票中小企業(yè)版上市的，發(fā)行人根據(jù)初步詢價 確定發(fā)行價格，不在進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。 6以價格為標(biāo)的荷蘭式：最低中標(biāo)價格。 以收益率為標(biāo)的荷蘭式：最高收益率。 6短期貼現(xiàn)債券單一價格的荷蘭式。 6證券交易所暫停和終止股票上市，公司最近 3年連續(xù)虧損。 6無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的政府 30%或當(dāng)日競價 6報價 :匿名或?qū)嵜?。 6創(chuàng)業(yè)板：最近兩年凈利潤不少于 1000萬元，最近 1年盈利不少于 500萬元、最近 1年營業(yè)收入不少于 5000 萬元。申請股票上市的公司股本不少于 3000萬元。發(fā)行后股本不少于 3000萬元。按 1 2 9個月、 1年。下午 13:3016:30 7代辦股份轉(zhuǎn)讓，股票每周集合競價： 5次方式轉(zhuǎn)讓。非上市股份有限公司的股份報價轉(zhuǎn)讓（中關(guān)村科技園） 7每當(dāng)股票分割，送股或增發(fā)配股數(shù)超過原股份的 10%時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。 7滬深 300于 1月初和 7月初實施調(diào)整。排名 240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入。最后一次財務(wù)報告虧損不進(jìn)入新選樣本。 7中證規(guī)模指數(shù)： 100（大） 200（中）滬深 300（大中） 500（小） 700（中 ?。?800（大中?。?。每年調(diào)整一次。不超過 20%）、上證 180 金融股指數(shù)、上證公司治理、上證 180公司治理、上證 180風(fēng)格、上證行業(yè)、上證中型企業(yè)。分類： A、 B及工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)、公共事業(yè)、綜合。派許加權(quán)）綜合類：深圳綜合指數(shù)：深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。恒生流通精選各成分股占每一指數(shù)的比重不超過 15%. 7中國指數(shù)期貨代號 CX，為芝加哥時間 8:3015:15。 80、主要債券指 數(shù)：中證全債（基日 ）、上證國債指數(shù)（基日 ）、上證企業(yè)債（基日 ）中國債券（基日 ） 8基金指數(shù)：中證基金（基點同上 ,60%股票。 8道瓊斯（工業(yè) 運輸業(yè) 公用事業(yè) 1股價綜合 6公正市價 700）道瓊斯公司編制。 8 NASDAQ場外二級市場（全美證券交易商自動報價系統(tǒng)） 8公積金轉(zhuǎn)增股本：公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的 10%列入公司法定公積金，公司法定公積金累計額為公司注冊資本 50%以上的，可以不再提取。 8預(yù)期收益率 =無風(fēng)險收益率 +風(fēng)險補(bǔ)償。 實行審批制：申請之日起 6個月內(nèi)。 8設(shè)立子公司：最近 1年凈資本不低于 12億元。 8證券投資咨詢業(yè)務(wù) 5名以上去的證券投資咨詢從業(yè)資格。 90、證券公司開展自營，注冊資本最低 5億元，凈資本最低 2億元。 9
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