電大《證券基礎(chǔ)》考試小抄-20xx電大證券基礎(chǔ)期末復(fù)習(xí)考試小抄(文件)
【正文】 產(chǎn)不低于 2億元。最近 12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合要求最近 1年市場占有率不低于同行業(yè)中等。 9自營業(yè)務(wù)，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的 100%，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 200%，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的 30%，持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過 5%。 9集合資產(chǎn)管理可以投資：中國境內(nèi)股票、債券、基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、證監(jiān)會認(rèn)可。 9定向資產(chǎn)管理單個(gè)客戶最低 100萬元。參與多個(gè)不得超過 15%..集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過證券發(fā)行總量的 10%,也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 10%。 證券公司：信用證券賬戶、信用資金臺 賬。持有或控制證券公司 1%以上股權(quán)的自然人。 9董事會監(jiān)事會單獨(dú)或合并持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案，單獨(dú)或合并持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事獨(dú)立董事監(jiān)事候選人。之二： 2億元。 10自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：自營權(quán)益類不得超過凈資本 100%，固定收益類 500%,持有一種權(quán)益類的成本 30%，持有一種權(quán)益類的 市值與其總值的比例 5%。對已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的 5%。 10證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的 10%計(jì)算運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。最近 3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，最近 3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬于其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近 3年從事過證券法律業(yè)務(wù)。 20名以上注冊會計(jì)師， 60 周歲不少于 40 人。同時(shí)從事 10 名以上。 11申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不少于 2021萬元。最近 5年未收到刑事處罰， 最近 3年無稅務(wù)工商金融不良記錄。半數(shù)以上合伙人或者持有不少于 50%股權(quán)的股東連續(xù)執(zhí)業(yè) 3年以上。 1《證券法》。 12關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例：規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的 30%。股份有限公司監(jiān)事會至少每 6個(gè)月開 1次。 12公司上市：降至 3000萬元、向社會公開發(fā)行股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4億元。 220萬 董事監(jiān)事高級管理人員利用職務(wù)便利，操縱上市公司，致使上市公司遭受損失。 3年以下并罰金。 1%5% 泄露內(nèi)幕： 5年以下， 1倍 5倍。 5年以下， 110萬。 操縱市場： 5年以下，特別嚴(yán)重 510年。嚴(yán)重： 310年。 5%20%。 1如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足 20家，發(fā)行 4億股以上的參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足 50 家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)終止發(fā)行。主管： 330萬 虛假誤導(dǎo)廣告宣傳推介、以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)、其他違反證券承銷業(yè)務(wù)。 13 15倍。證券交易活動中虛假陳述誤導(dǎo)， 320 萬。 13內(nèi)幕：分配股利或者增資、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化、債務(wù)擔(dān)保重大變更、主要資產(chǎn)抵押出售超過 30%，董事高級管理人員重大損害，收購，國務(wù)院其他。 14統(tǒng)一執(zhí)業(yè)證書： 3年未受過刑事處罰。 。頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 1上海深圳證券交易所在的風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的 20%納入基 金。不足 30萬， 30300萬。律師事務(wù)所出具虛假陳述。 15倍：保薦人出具虛假記載 13 3060萬，主管 330萬。 36個(gè)證監(jiān)局。 520%。沒收收益。 3年以下。 220 萬。主管： 5年以下。 37年。 欺騙手段取得銀行貸款。 1%5%。 12發(fā)行新股。 12有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，成員不得少于 3人。 12公司注冊資本 。 11資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請?jiān)u估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情況。不少于 30 名評估師， 3 年持有注冊評估師證書不少于 20人。評級人員不少于 20人， 3年以上不少于 10人。有 100萬元注冊資本。有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所實(shí)收資本不低于 200萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資本不低于 100萬元。 11注冊會計(jì)師申請證券許可證：去的證書 1年以上， 3年沒有違法。 1證券登記結(jié)算的成立：不少于人民幣 2億元。融資項(xiàng)目 股票、 IPO、公司債券、政府債券： 30%、 15%、 8%、 4% 10證券經(jīng)營證券資產(chǎn)管理，分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模 8%、 5%、 5%. 10證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模融券業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 10證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金的 3%。與負(fù)債比 例不低于 80%。承銷保薦自營資產(chǎn)管理之一，不得低于 5000萬元?；蛘呖刂?
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