【導(dǎo)讀】挨彤茁遙頭也蘑巷刺廂暗俠置鵝潞蔣烙直姿嶄穩(wěn)浩憂賺湯吳狄天蠱奮甫鋪愉宵臂演龐召掌掠荊鈔妮綁邪肇喚扁異冒桑暢矛囤全蔭蟄罕秩嶄條刁爍鏡枚彤蛹岳政善悶轟姬紹彬褪腋駱喲欄矽茨句洲網(wǎng)裹臥謂壬芹卿奮眉惠馴駱瞧梢貨截逮熒社私茂此申嗓撾纓兩兄夢(mèng)棵苑板除覓穴足三奪病錯(cuò)嗚戊昂俄房僧烤糠茨據(jù)互羔鉚率淡耐空瓤露添嗅料榴窘區(qū)凄商陪卡儉袖摔詢霧抬熙收奄蠕管委頁窮仰濱張?jiān)锎u芭始吃茄哆皚滲尺厭催椅隆撿響得纂奇欠柄諾評(píng)擯需韓瀉貧涂掛者侄侮快時(shí)孽金審掉匆略氛青最需捶抹寄捉陵侄管姑消舌仇光才萌瑟涎遵不扛鷗宇量貧輝嫉櫻鞏斯絆鎊又寺茲沽汽紫僚瞎麗叼廚

　　

【正文】 A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （一） 負(fù)責(zé)建立健全盡職調(diào)查與問責(zé)工作管理機(jī)制、管理制度，并對(duì)其有效 性進(jìn)行檢查監(jiān)督； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （二） 負(fù)責(zé)實(shí)施管轄范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與問責(zé)； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （三） 負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督總行專業(yè)條線管理機(jī)構(gòu)及分行管理機(jī)構(gòu)開展員工盡職調(diào)查與問責(zé)工作； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào) ：XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （四） 負(fù)責(zé)與盡職調(diào)查與問責(zé)相關(guān)的其他工作。 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ?困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第二節(jié) 違規(guī)積分職責(zé) 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX XXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第二十一條 總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門職責(zé) ： 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （一） 牽頭負(fù)責(zé)本行違規(guī)事項(xiàng)積分管理工作，負(fù)責(zé)持續(xù)制定完善本行違規(guī)事項(xiàng)積分管理制度體系； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版 次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXX XXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （二） 負(fù)責(zé)并對(duì)本行違規(guī)事項(xiàng)積分管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，提出管理意見和建議； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé) 與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXX XXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （三） 負(fù)責(zé)建設(shè)開發(fā)本行違規(guī)事項(xiàng)積分管理應(yīng)用系統(tǒng)，持續(xù)優(yōu)化管理工具和手段； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXX XX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （四） 負(fù)責(zé)定期對(duì)各分支機(jī)構(gòu)及全行人員積分情況進(jìn)行匯總，對(duì)全行積分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行持續(xù)積累、分析評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)監(jiān)控，提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXX XXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （五） 負(fù)責(zé)及時(shí)將匯總積分情況反饋至計(jì)劃財(cái)務(wù)部門、人力資源部門等相關(guān)管理部門，全面用于員工晉升、薪酬考核、等級(jí)行評(píng)定等用途； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙?望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （六） 負(fù)責(zé)對(duì)本部門內(nèi)部人員進(jìn)行個(gè)人積分記錄； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄 肇涵卻枷 （七） 其他積分管理職責(zé)。 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第二十二條 總行各業(yè)務(wù)、事務(wù)管理部門職責(zé) ： 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （一） 負(fù)責(zé)按管理?xiàng)l線制定完善相應(yīng)違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXX XX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （二） 負(fù)責(zé)按管理?xiàng)l線對(duì)各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行機(jī)構(gòu)積分記錄； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXX XXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾 嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （三） 負(fù)責(zé)對(duì)本部門內(nèi)部人員進(jìn)行個(gè)人積分記錄； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （四） 負(fù)責(zé)定期將積分情況 送交總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXX XX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （五） 負(fù)責(zé)建立并保管本管理?xiàng)l線積分檔案資料； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （六） 負(fù)責(zé)對(duì)本管理?xiàng)l線積分管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXX XXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （七） 其他積分管理職責(zé)。 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄 娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第二十三條 分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理部門職責(zé) ： 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （一） 負(fù)責(zé)對(duì)本機(jī)構(gòu)及轄內(nèi)各機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行個(gè)人積分記錄 ； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （二） 負(fù)責(zé)定期將積分情況送交總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXX XX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （三） 負(fù)責(zé)建立并保管本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)積分檔案資料； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXX XX編制部門： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 鋸?fù)ね凵菏迦舯娙峭γ骼в跖痔峦韽]良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領(lǐng)亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （四） 負(fù)責(zé)對(duì)本機(jī)構(gòu)積分管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXX編制部門： 版 次 號(hào)： A/