【正文】 / 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX XXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第一條 為進一步加強 南京銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”） 內部控制 與合規(guī) 管理，樹立和增強員工風險意識、合規(guī)意識、責任意識，構建防范和控制 各類風險的長效機制，保障各項業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展，依據國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本行有關政策、制度， 特 制定本辦法。盡職調查與問責應基于客觀存在的事實，遵循統(tǒng)一的依據和評價尺度，做出恰當合理的結論或判斷，嚴禁主觀臆斷、包庇偏袒或打擊報復； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管 理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （四） “不溯及以往”原則。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第八條 違規(guī)積分管理 適用于以下范圍： 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾 憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （一） 本行各級機構，包括各分行、各支行、各直屬經營單位以及總行各部門； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄 肇涵卻枷 （二） 本行所有在職工作人員，但董事會聘用的人員除外。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXX XXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳 丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第十四條 分行級問責管理機構可參照總行模式，設立專業(yè)條線管理機構和獨立管理機構， 并 報請總行風險管理部審批，經批準后方可施行。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明 困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第二節(jié) 違規(guī)積分職責 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX XXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第二十一條 總行風險管理部門職責 ： 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （一） 牽頭負責本行違規(guī)事項積分管理工作，負責持續(xù)制定完善本行違規(guī)事項積分管理制度體系； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版 次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXX XXX編制部門： 版 次 號： A/0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （二） 負責并對本行違規(guī)事項積分管理制度執(zhí)行情況進行檢查監(jiān)督，提出管理意見和建議； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責 與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXX XXX編制部門： 版 次 號： A/0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （三） 負責建設開發(fā)本行違規(guī)事項積分管理應用系統(tǒng)，持續(xù)優(yōu)化管理工具和手段； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXX XX編制部門： 版 次 號： A/0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （四） 負責定期對各分支機構及全行人員積分情況進行匯總，對全行積分數據進行持續(xù)積累、分析評價、預測監(jiān)控，提升合規(guī)風險管理水平； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXX XXX編制部門： 版 次 號： A/0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （五） 負責及時將匯總積分情況反饋至計劃財務部門、人力資源部門等相關管理部門，全面用于員工晉升、薪酬考核、等級行評定等用途； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹 望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （六） 負責對本部門內部人員進行個人積分記錄； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄 肇涵卻枷 （七） 其他積分管理職責。 南京銀 行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第十七條 各問責管理機構的主要負責人為其管轄范圍內盡職調查與問責工作的第一責任人，負責管轄范圍內盡職調查與問責工作的組織領導。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠 鑄肇涵卻枷 第十二條 本行盡職調查與問責的管理機構（下稱“問責管理機構”）分為總行級與分行級兩個層級，其中，總行級問責管理機構分為專業(yè)條線問責管理機構和獨立問責管理機構兩類。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第五條 盡職調查與問責的對象包括：所有與本行簽訂《勞動合同》的員工，董事會聘任的人員除外。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠 鑄肇涵卻枷 本辦法所稱違規(guī)事項積分管理，是指對違反監(jiān)管要求和本行規(guī)章制度的行為，對違規(guī)機構及違規(guī)行為人 員 進行累計積分的管理方法。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第三條 盡職調查與問責 應當遵循以下原則： 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （一） “盡職免責”原則。與本行有勞務派遣關系的員工參照本辦法執(zhí)行。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領 亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 各問責管理機構按層級由低到高依次為： 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （一） 盡職調查與問責分行管理機構（下稱“分行管理機構”）； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦 法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （二） 盡職調查與問責總行專業(yè)條線管理機構（下稱“總行專業(yè)條線管理機構”）； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京 銀行內控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸