期貨交易管理暫行辦法-資料下載頁
2024-09-12 09:22本頁面
【導讀】據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。律性管理的法人。證監(jiān)會”)依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第五條設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。(二)章程和交易規(guī)則草案；(五)理事會成員候選人名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設備、資金證明文件及情況說明；(八)中國證監(jiān)會要求的其他文件、材料。當標明商品交易所或者期貨交易所字樣。(二)發(fā)布市場信息；(三)監(jiān)管會員期貨業(yè)務，查處會員違規(guī)行為；(三)注冊資本及其構成；任期和議事規(guī)則；(三)風險控制制度和交易異常情況的處理程序；設立分所或者其他任何期貨交易場所。中國證監(jiān)會予以公告。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。項于會議召開10日以前通知各會員。得對通知中未列明的事項作出決議。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選。理事長不得兼任總經(jīng)理。
【正文】 (一 )地震、 水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行； (二 )會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響； (三 )出現(xiàn)本辦法第四十六條情況并采取相應措施后仍未化解風險； (四 )期貨交易所業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的其他情況。 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前必須報告中國證監(jiān)會。 第四十八條期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限不得超過 3 個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。 第四十九條期貨交易所應當以適當方式發(fā)布 下列信息： (一 )即時行情； (二 )持倉量、成交量排名情況； (三 )標準倉單數(shù)量和可用庫容情況； (四 )交易所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他信息。 第五十條期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制周報表、月報表和年報表，并及時公布。 第五十一條期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于 20 年。 第六章監(jiān)督與管理 第五十二條期貨交易所應當對違反交易所業(yè)務規(guī)則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。 期貨交易所對其會員或者投資者與期貨業(yè)務有關的違規(guī)行為，應當在前款所稱辦法規(guī)定 的職責范圍內(nèi)及時予以查處；超出前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍的，應當向中國證監(jiān)會報告。 第五十三條期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當報中國證監(jiān)會備案。 第五十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。 期貨交易所的非會員理事和工作人員不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性單位兼職。 第五十五條期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。 期貨交易所 工作人員不得從期貨交易所的會員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。 第五十六條期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務： (一 )每一年度結束后 3 個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告； (二 )每一季度結束后 15 日內(nèi)、每一年度結束后 30日內(nèi)提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告； (三 )中國證監(jiān)會要求的其他報告事項。 第五十七條遇有重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。 前款所稱重大事項包括： (一 )發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為； (二 )期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟； (三 )中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 第五十八條中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況時，可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處臵措施。 第五十九條中國證監(jiān)會認為有必要時，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。 第六十條中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員應當依照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定履行職責。 督察員履行職 責，期貨交易所應當予以配合。 第六十一條期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時向中國證監(jiān)會交納期貨市場監(jiān)管費。 第七章附則 第六十二條本辦法所稱業(yè)務規(guī)則指期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則。 第六十三條本辦法自 2020 年 7 月 1 日起施行， 1999年 8 月 31 日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》同時廢止。
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