期貨居間合同書-資料下載頁
2024-09-12 09:22本頁面
【導讀】紛案件若干問題的規(guī)定》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》和其他相關法律法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，甲乙雙方本著誠實信用、平等、自愿、互惠互利的原則，經協(xié)商一致，自愿簽訂本居間合同。的獨立的企業(yè)法人。介紹訂約或提供訂約機會，甲方向其支付報酬的自然人。具有中華人民共和國國籍；年滿18周歲，具有完全民事行為能力；最近三年無嚴重違法、違規(guī)記錄；符合轄區(qū)內監(jiān)管部門及組織規(guī)定的其他條件；被金融監(jiān)管機構采取市場進入措施，禁入期未滿的人員；因刑事或其他重大經濟案件而被判入獄或案件正在審理中的人員；方的期貨業(yè)務，為甲方提供與投資者訂立期貨經紀合同的機會并促成期貨經紀合同的訂立。人身份，乙方無權以甲方的名義與期貨投資者簽訂《期貨經紀合同》。調撥人和結算單確認人。2．有權選擇是否與乙方介紹的客戶簽訂《期貨經紀合同》；者與甲方的簽約活動，不得損害甲方和客戶的合法權益；4．有關稅費的扣除方法按照國家相關規(guī)定和甲方的規(guī)定辦理。
【正文】 法律 、 法規(guī) 、 規(guī)章 的要求， 并嚴格履行居間合同約定的義務，嚴禁從事以下行為： 欺詐客戶，以不 正當手段介紹客戶，對期貨投資作夸大不實的宣傳，隱瞞期貨交易風險，詐騙客戶參與期貨交易； 越權代理，代理客戶進行期貨交易或者接受客戶委托，擔任客戶的指定下單人、資金調撥人或交易結果確認人； 以 國聯(lián)期貨的名義設立經營服務網點，為客戶提供集中交易場所； 居間人 委托他人介紹客戶； 貶低或者詆毀其他期貨經營機構或居間人； 居間人不得向投資者承諾獲利或以任何形式承諾與投資者共擔風險； 居間人在開展居間業(yè)務時不得隱瞞居 間人身份，不得誤導客戶認為期貨居間人是國 6 聯(lián)期貨的員工或所屬單位； 居間人不得 利用居間人的身份直接或變相非法集資或融資； 其他損害客戶利益或者擾亂市場秩序的行為 。 三、 國聯(lián)期貨每年將對居間人進行年度風險評估和不定期風險評估，評估結果分為：基本無風險、一般風險和嚴重風險三個等級： （一） 居間人風險評估結果為嚴重風險的情形： (1) 違反國家法律法規(guī)，受到刑事和行政處罰； (2) 違反公司規(guī)章制度； (3) 損害公司名譽、公司利益，損害客戶利益； (4) 利用居間人身份直接或變相非法集資或融資； (5) 以公司名義設立經營服務網點，為客戶提供集中交易場所； (6) 向客戶作盈利保證或共擔風險承諾； (7) 做虛假宣傳，給公司或客戶造成損失； (8) 以公司 員工名義從事期貨居間或期貨經紀業(yè)務； (9) 代理客戶下單。 （二） 居間人風險評估結果為一般風險的情形： (1) 未對客戶充分揭示期貨投資的風險、片面夸大期貨投資的收益； (2) 泄露公司商業(yè)機密和客戶隱私及商業(yè)秘密； (3) 代客戶簽月結單。 （三） 居間人風險評估結果為風險關注的情形： 未協(xié)助公司處理其所屬客戶應辦事項，包括但不限于：簽署客戶賬單，交易風險通知，變更客戶信息資料等。 四、 每年第一季度末公司根據上年末居間人年度風險評估的結果決定向居間人返還部分風險金，返還后個人居間風險金最低留存額為 1萬元 ； (1) 風險評估結果為基本無風險的，返還 50％的風險金 ； (2) 風險評估結果為風險關注的，返還 40％的風險金； (3) 風險評估結果為一般風險的，返還 30％的風險金； (4) 風險評估結果為嚴重風險的，不予返還風險金。 五、 年度風險評估每年一次，在每年年末進行；不定期風險評估由公司視情況而定。 六、 公司與居間人終止居間合同時須對該居間人進行風險評估，風險評估的標準同本規(guī)范第十一條；按照風險評估結果于終止居間合同之日起兩個月內根據以下規(guī)定向該居間人返還全部或部分風險金。 (1) 風險評估結果為基本無風險和風險關注的，返還全部風險金； (2) 風險評估結果為一般風險的，返還 60％的風險金； (3) 風險評估結果為嚴重 風險的，不予返還風險金； 以上未返還部分將作為終止居間合同時居間人的違約金。 七、 居間人應依照本行為規(guī)范進行自律管理，發(fā)生糾紛應主動和公司交流溝通，友好協(xié)商解決。 八、 本行為規(guī)范由國聯(lián)期貨制定并負責解釋，適用于與國聯(lián)期貨簽約的居間人。 7 九、 本規(guī)范屬于居間人與國聯(lián)期貨簽訂的《期貨居間合同書》密不可分的一部分，居間人必須書面簽收，并仔細閱讀、切實履行。 國聯(lián)期貨有限責任公司 居間人簽字： _______________________ 簽署日期： 年 月 日
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