【導(dǎo)讀】每個廉政風(fēng)險點提出相應(yīng)的防控措施。20張分項流程圖，合計為21張流程圖。本手冊共排查出194個風(fēng)險點(其中：直接廉。政風(fēng)險點103個、間接廉政風(fēng)險點91個)。位工作人員和參建單位工作人員。廉政風(fēng)險點根據(jù)產(chǎn)生風(fēng)險的人員歸屬不同。責(zé)任主體為制定和執(zhí)行防控措施的主體，一般情況下為建設(shè)單。為行政主管部門。為便于理解和操作，特對本手冊中散見。這樣，手冊既易于微觀操作，又便于宏觀整體把握。本手冊中廉政風(fēng)險點與防控措施的對應(yīng)，并非完全一一對應(yīng)?？卮胧?，還有一些防控措施，對很多風(fēng)險點具有通用效果。以突出重點，便于區(qū)分。黃色、橙色和紅色進行預(yù)警。紅色三角▲、兩個粉紅色三角▲▲和三個粉紅色三角▲▲▲對其依次進行標(biāo)示。示的，為一般常規(guī)措施。(四)針對采用技術(shù)手段的防控措施，用天藍色帶圓圈“技”字標(biāo)示。同時行政監(jiān)督部門在其相應(yīng)監(jiān)督權(quán)所涉范圍內(nèi)，各單位在應(yīng)用過程中，可以在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身實際情況進一步

　　

【正文】 工程管理部門、質(zhì)量管理部門 ▲▲▲ 2．對不合格工程降低檢驗標(biāo)準(zhǔn)，評為合格。 ★★ 1．保存檢查時的影像和文字等原始資料； 2．多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。 3．加強抽檢、檢測。 交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu) 建設(shè)單位質(zhì)量管理部門人員 ▲ 3．委托與其有利益 (利害 )關(guān)系的檢測單位對工程項目進行檢測。 ★ 通過招投標(biāo)或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位。 建設(shè)單位質(zhì)量管理部門和招標(biāo)部門 47 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 質(zhì) 量 檢 查 通 報 檢 查 結(jié) 果 受建設(shè)單位委托的社會檢測機構(gòu)工作人員 ▲▲▲ 1．改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞質(zhì)量問題，或未檢測，編造檢測數(shù)據(jù)。 ★★★ 1．建立檢測單位信用檔案，對有違規(guī)行為的檢測單位視情節(jié)降低信用等 級。 行政監(jiān)督部門 2．隨機檢查社會檢測單位工作質(zhì)量，社會檢測單位工作質(zhì)量與合同費用支付掛鉤。 建設(shè)單位質(zhì)量管理部門 ▲ 2．降低處罰標(biāo)準(zhǔn)或不予處罰。 ★ 1．與檢測單位簽訂廉政合同，對檢測單位的檢測質(zhì)量和廉政情況進行定期考核，并將考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤； 2．對出現(xiàn)明顯爭議的，建立復(fù)議制度。 分項 工程 驗收 評定 施工 單位 提出 申請 施工單位項目經(jīng)理、監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲ 施工單位不具備初驗條件，提供虛假工程資料或賄賂驗收人員準(zhǔn)予初驗。 ★★ 建立完善的施工單位履約 考核制度，與信用評價和經(jīng)濟獎懲掛鉤。 建設(shè)單位工程管理部門 48 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 分 項 工 程 驗 收 評 定 監(jiān) 理 單 位 評 定 驗 收 監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲▲ 1． 監(jiān)理工程師接受施工單位的賄賂，虛報工程質(zhì)量合格率； ▲▲ 2．降低評判標(biāo)準(zhǔn)； 3．提高評定分數(shù)； 4．對發(fā)現(xiàn)的問題不及時要求整改或幫施至單位隱瞞過關(guān)。 ★ 1．對弄虛作假的監(jiān)理單位通報，記入信用檔案； ★★★ 2．建立監(jiān)理單位和專業(yè)監(jiān)理工程師以上監(jiān)理人員的信用檔案，對其不誠信行為記錄在案，對其進行信用評級，并與投標(biāo)資格掛鉤；與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，逐步建立所有監(jiān)理從業(yè)人員的信用檔案，與市場準(zhǔn)人掛鉤。 行政監(jiān)督部門和建設(shè)單位工程管理部門 驗 收 小 組 復(fù) 驗 復(fù)驗流于形式，無視施工單位整改不合格，幫其隱瞞過關(guān)。 3．監(jiān)督監(jiān)理單位制定嚴(yán)格的預(yù)驗收制度和措施，并確保執(zhí)行，形成多人決策機制； 4．對弄虛作假的一般監(jiān)理實行合同違約金制度。 建設(shè)單位工程管理部門 49 9． 安全檢查 工作 1）流程圖 制定安全管理制度 不合格 合格 確定檢查內(nèi)容及檢查項目 現(xiàn)場檢查 重、特大安全隱患 整改、反饋 復(fù) 檢 通報檢查情況 一般和較大安全隱患 下達工程暫停令 開具整改通知單 繼續(xù)施工 不合格 50 2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 安全檢查 工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 9 安 全 管 理 現(xiàn) 場 檢 查 建設(shè)單位安全管理部門人員 ▲▲ 對所建項目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時降低標(biāo)準(zhǔn)。 ★ 1．檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進行，最后匯總。 建設(shè)單位安全管理部門 ★★★ 2．建立項目安全風(fēng)險基金，在招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季度進行考核，按考核結(jié)果兌付。 建設(shè)單位安全管理部門、招標(biāo)部門 通報 檢查 情況 ▲ 故意隱瞞檢查中 發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。 公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進行復(fù)查。 建設(shè)單位安全管理部門 復(fù) 檢 復(fù)檢流于形式，對施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。 對相關(guān)責(zé)任人進行經(jīng)濟處罰。 51 10． 計量 工作 1）流程圖 施工單位提出分項工程 計量申 請 監(jiān)理單位現(xiàn)場復(fù)核 施工單位編制計量支付月報 與支付申請 監(jiān)理單位審核確認 建設(shè)單位工程管理部門審核， 相關(guān)部門會簽 建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批 建設(shè)單位財務(wù)部門 支付工程款 52 2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 計量 工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 10 計 量 管 理 施 工 單 位 提 出 計 量 申 請 施工單位計量人員 ▲▲▲ 1．計量資料造假，利用隱蔽工程計量控制難 度大等問題虛報、冒領(lǐng)工程量。 ★★ 1．對施工單位量化、強化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、勞動競賽考核獎勵、信用評價掛鉤； ★ 2．隱蔽工程和關(guān)鍵的分項工程由監(jiān)理實行現(xiàn)場旁站監(jiān)督； ★ 3．隱蔽工程在施工前要求施工單位和監(jiān)理單位平行測量，如有必要，建設(shè)單位組織抽檢； ★★★ 4．隱蔽工程施工時，留存影像資料，備查。 建設(shè)單位工程管理部門 ▲ 2．工程重復(fù)計量。 ★ 1．使用計量軟件編制計量報表或其他加強計量上報的方法，避免重復(fù)計量和計算錯誤。 ★★★ 2． 實行計量臺帳管理，嚴(yán)格控制總量 監(jiān) 理 單 位 現(xiàn) 場 復(fù) 核 監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲▲ 對施工單位的虛報、多報計量不予核減。 ★ 1．現(xiàn)場監(jiān)理、計量監(jiān)理、試驗監(jiān)理、建設(shè)單位和施工單位代表對合同變更較大的分項工程實行現(xiàn)場核實確認計量。 53 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 10 計 量 管 理 監(jiān) 理 單 位 現(xiàn) 場 復(fù) 核 監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲▲ 對施工單位的虛報、多報計量不予核減。 ★★ 2．對未能發(fā)現(xiàn)施工單位虛報、多報工程量的現(xiàn)場監(jiān)理組，處罰監(jiān)理組相關(guān)責(zé)任人，并與監(jiān)理現(xiàn)場 工作質(zhì)量、費用支付掛鉤； ★★★ 3．發(fā)現(xiàn)施工單位虛報工程量，且有行賄監(jiān)理單位和建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員的行為，立即上報行政主管部門，降低其信用等級，限制其投標(biāo)； 4．據(jù)施工圖設(shè)計和現(xiàn)場實測工程數(shù)據(jù)，確定各分項工程清單數(shù)量，作為計量支付的總量控制依據(jù)。 建設(shè)單位工程管理部門 監(jiān) 理 單 位 審 核 確 認 監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲ 1． 故意拖延審核計量周期實現(xiàn)不正當(dāng)利益。 1．明確審核計量周期及流程，如發(fā)生拖延，必須以書面方式說明原因； ★★ 2．限時辦結(jié)，即規(guī)定每道審核環(huán)節(jié)必須完成的時間，并將是否及時審 簽納入相應(yīng)的考核范圍，定期進行考核。 54 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 10 計 量 管 理 監(jiān) 理 單 位 審 核 確 認 監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲▲ 2．對施工 單 位 的 虛報、多報計量不予核減； 3．不認真審核不合理的合同外工程單價。 ★★ 1．對監(jiān)理單位的履約情況進行考核，考核結(jié)果與費用支付和信用評價掛鉤。 建設(shè)單位 工程管理 部門 ★★★ 2．建立總監(jiān)(監(jiān)理組長 )個人信用檔案，定期對總監(jiān) (監(jiān)理組長 )工作質(zhì)量進行考核。 行政監(jiān)督 部門 建 設(shè) 單 位 審 核 、 審 批 建設(shè)單位單價、數(shù)量審核部門人員 ▲▲▲ 1．對施工單位虛報多報的計量審核不嚴(yán)。 ★★ 1．實行多部門、多人聯(lián)合計量核實； 2．計量支付由清單控制總量，不超清單支付； 按照清單總量進行清算； ★ 3．對易虛報的隱蔽工程進行重點抽查。 建設(shè)單位 工程管理 部門 ★★ 4．委托社會審計機構(gòu)進行跟蹤審計。 建設(shè)單位 財務(wù)部門 5．實行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎罰制度。 建設(shè)單位 ▲▲ 2．故意拖延審批時間，實現(xiàn)不正當(dāng)利益。 ★★★ 使用電子化計量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時限審批，逾期自動預(yù)警。 建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門 55 11． 設(shè)計變更及索賠管理 工作 1）流程圖 設(shè)計變更工作 施工單位提出變更申請或接到總 監(jiān)出具的變更指令，申報設(shè)計變更 監(jiān)理單位審核 建設(shè)單位審查、審批 設(shè)計單位確認并 出具變更設(shè)計 施工單位實施 56 索賠管理 工作 對索賠事實的認定 監(jiān)理單位初審 索賠事件發(fā)生后，施工 單位在規(guī)定時間內(nèi)上報 索賠申請 建設(shè)單位審核、審批 57 2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 設(shè)計變更及索賠管理 工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 設(shè) 計 變 更 提 出 變 更 申 請 施工單位項 目 經(jīng)理、工作人員 ▲▲ 1．虛報工程量，虛列隱蔽工程變更內(nèi)容，騙取變更費用； ▲ 2．單價明顯不合理； ▲▲ 3．低價中標(biāo)，通過不合理變更增加工作量或替換新項目，從而獲得利潤； ▲ 4．用設(shè)計變更掩蓋工程質(zhì)量問題或解決因其違約而導(dǎo)致的進度滯后問題； ▲▲▲ 5．將重大變更肢解為一般變更。 ★★ 1．將設(shè)計變更 申 報 的真 實性、準(zhǔn)確性納入履約考核，與考核獎懲和信用等級掛鉤。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門和工程管理部門 ★★★ 2．在合同條款中增加對施工單位設(shè)計變更中的虛報、造假、肢解行為的經(jīng)濟懲罰條款。 建設(shè)單位設(shè)計管理部門 ★★★ 3．將設(shè)計變更評價計入施工企業(yè)的誠信評價中 建設(shè)單位 監(jiān)理 單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲ 1．對變更立項、工程量和單價審查把關(guān)不嚴(yán)； ▲▲ 2．接辦施工單位提出的不合理的變更要求。 ★ 1．簽訂多方廉政合同。 建設(shè)單位招標(biāo)部門 ★★ 2．對廉政合同履約情況進行定期考核，考核結(jié)果與信用等級掛鉤； ★★ 3．對監(jiān)理單位審核后的工程數(shù)量和單價被核減數(shù)額與監(jiān)理 紀(jì)檢監(jiān)察部門 58 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 設(shè) 計 變 更 監(jiān) 理 單 位 初 審 監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲▲ 3．對施工單位弄虛作假不正當(dāng)利益行為作偽證。 費支付掛鉤，實施對監(jiān)理單位嚴(yán)格的考核和管理；對與施工單位串報工程量的監(jiān)理人員清除出場，嚴(yán)重時追究法律責(zé)任。 建設(shè)單位工程管理部門 情況允許現(xiàn)場簽證，一般情況均應(yīng)履行工程變更手續(xù)。對現(xiàn)場簽證必須有施工單位、監(jiān)理、建設(shè)單位三方參加，并完善現(xiàn)場資料，留有影像資料。 設(shè)