公司的資本市場(chǎng)運(yùn)作-資料下載頁(yè)
2025-05-12 06:33本頁(yè)面
【正文】 國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策 ， 只能用于審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途 ， 不得用于彌補(bǔ)虧損或非生產(chǎn)性支出 。 167。 債券暫停與終止上市 ? 暫停： – （一）公司有重大違法行為； – （二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件； – （三）公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用； – （四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)； – （五）公司最近二年連續(xù)虧損。 ? 終止： – 公司有暫停第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有前條第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定終止該公司債券上市。 167。 債券發(fā)行程序 ?決策主體 – 有的國(guó)家授權(quán)給董事會(huì) – 有的國(guó)家授權(quán)給股東大會(huì) （ 我國(guó) ） ?程序 – 公司權(quán)力機(jī)關(guān)做出發(fā)債決議 – 公司向國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)報(bào)批 – 公告募集辦法 由承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo) – 募集結(jié)束后向國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)備案。 167。 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行 ? 各國(guó)對(duì)其發(fā)行通常有較嚴(yán)格的規(guī)定 。 特別是實(shí)行法定資本制的國(guó)家 。 ? 我國(guó)規(guī)定 ， 只有上市公司才能發(fā)行可轉(zhuǎn)債 ， 發(fā)行公司需同時(shí)具備發(fā)行股票和債券的雙重條件 。發(fā)行時(shí)要在募集辦法中規(guī)定轉(zhuǎn)換辦法如轉(zhuǎn)換價(jià)格或比例 、 可轉(zhuǎn)換股票類(lèi)別及請(qǐng)求轉(zhuǎn)換期限等 ，在債券上標(biāo)明可轉(zhuǎn)債字樣 ， 在公司債券存根簿上載明可轉(zhuǎn)債的數(shù)額 。 ? 與股票的轉(zhuǎn)讓基本相同 。 記名公司債以背書(shū)的方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)粺o(wú)記名公司債以交付方式轉(zhuǎn)讓 。 167。 債券的轉(zhuǎn)讓 ?與股票的轉(zhuǎn)讓基本相同 – 記名公司債以背書(shū)的方式轉(zhuǎn)讓 – 無(wú)記名公司債以交付方式轉(zhuǎn)讓
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