【正文】 分析和記錄職業(yè)健康安全管理體系的失敗案例。 如： — 組織內(nèi)發(fā)生的事故案例 — 組織內(nèi)發(fā)生的事件 — 組織內(nèi)財產(chǎn)的損失案例 績效測量和監(jiān)視的方法 — 使用檢查表檢查現(xiàn)場的職業(yè)健康安全情況 — 職業(yè)健康安全巡查 — 預(yù)先評估 — 定期檢查機(jī)械設(shè)備的技術(shù)狀態(tài) — 安全抽樣：檢測特定的職業(yè)健康安全方面結(jié)果如工作場所噪聲 — 環(huán)境抽樣：如監(jiān)測工作場所空氣在化學(xué)、物理或生物因素中的暴露情況、揮發(fā)性氣體在空氣中的濃度并與有關(guān)規(guī)定比較 — 行為抽樣：評估員工的行為以識別可能需要糾正的不安全工作習(xí)慣 對用于健康安全績效監(jiān)視和測量的設(shè)備管理 ： — 識別判斷（何種設(shè)備、所需要的精度等如聲級計、光線強(qiáng)度 測量儀等） — 確認(rèn)其狀態(tài) — 校準(zhǔn)（校準(zhǔn)計劃、校準(zhǔn)周期、標(biāo)識、校準(zhǔn)方式、校準(zhǔn)記錄等） — 維護(hù)（維護(hù)記錄等） 要求組織建立程序（ QP007） 包含測量和監(jiān)視的過程及結(jié)果處理 所用的測量和監(jiān)視設(shè)備的管理 、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 4． 5． 2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便： (1)處理和調(diào)查 — 事故 — 事件 — 不符合； (2)采取措施減小因事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響； (3)采取糾正和預(yù)防措施并予以完成； (4)確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。 這些程序應(yīng)要求，對于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程評審。 為消除實(shí)際和潛在不符合原因而采取的任何糾正和預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險相適應(yīng)。 組織應(yīng)實(shí)施并予以記錄因糾正和預(yù)防措施而引起的對形成文件化程序的任何更改 . 、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 理解 要求組織建立程序（ QP008），目的 — 處理調(diào)查事故、事件或不符合 對糾正和預(yù)防措施的要求 — 評價 實(shí)施前：防止產(chǎn)生新的危險源或風(fēng)險，程序 — 風(fēng)險評價過程 實(shí)施后：是否徹底消除產(chǎn)生事故、事件或不符合的原因 — 與問題的嚴(yán)重性和影響大小相適應(yīng)：小題大做或大題小做 — 若引起文件更改，則必須記錄 、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 事故、事件與不符合的關(guān)系 [定義 ] — 事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況 — 事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況 — 不符合：任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離， 其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破 壞或這些情況的組合。 [區(qū)別 ] — 事件不一定造成事故，包含事故 — 不符合包括事件與事故 [處理方法 ] — 事故要調(diào)查，采取糾正 /預(yù)防措施改進(jìn)，要報告上級主管部門 — 事件要調(diào)查，但未必采取糾正 /預(yù)防措施，必須采取糾正 — 不符合處理方法包含上述兩種情況 [原文 ] 4． 5． 3記錄和記錄管理 組織應(yīng)建立和保持程序，用來標(biāo)識、保存和處臵職業(yè)健康安全記錄以及審核和評審結(jié)果。 職業(yè)健康安全記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動。職業(yè)健康安全記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。 應(yīng)按照適用于體系和組織相適應(yīng)的方式保存記錄，用來證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。 理解 — 要求組織建立程序（ QP009） 記錄管理： — 字跡清楚、標(biāo)識明確（簽名、更正、分類歸檔以及 內(nèi)容填寫） — 保存保護(hù) 記錄作用：證據(jù)？ [原文 ] 組織應(yīng)建立并保持審核的方案和程序，定期開展職業(yè)健康安全管理體系審 核，以便： (1)判定職業(yè)健康安全管理體系是否： ①符合職業(yè)健康安全管理的策劃安排，包括本標(biāo)準(zhǔn)的要求； ②得到了正確的實(shí)施和保持； ③有效地滿足組織的方針和目標(biāo)。 (2)評審以往審核的結(jié)果； (3)向管理者提供審核結(jié)果的信息。 審核方案 (包括日程安排 )，應(yīng)基于組織活動的風(fēng)險評價結(jié)果和以往審核的 結(jié)果。審核程序中應(yīng)既包括審核的范圍、頻次、方法和能力，以及實(shí)施審 核和報告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。 如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責(zé)任的人員進(jìn)行 理解 — 審核的目的 確定 評審 提供 — 審核方案的內(nèi)容 — 審核程序 — 要求組織建立程序（ QP010） 審核流程 審核策劃 審核準(zhǔn)備 審核實(shí)施計劃 審核檢查表 成立審核組 任命組長 翻看受審方文件 初訪受審方 年度審核計劃 審核實(shí)施 首次會議 ？ 末次會議 ？ 現(xiàn)場審核 ？ 審核報告編制 審批 審核報告下發(fā) 不符合跟蹤與驗(yàn)證 Y N [原文 ] 4． 6管理評審 組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審過程應(yīng)確保收集到必需的信息以供管理者進(jìn)行評價。管理評審應(yīng)形成文件 管理評審應(yīng)根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核的結(jié)果、環(huán)境的變化和對持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)以及其他要素。 [理解 ] 管理評審要求 — 組織的最高管理者主持 — 按照規(guī)定的時間間隔 — 應(yīng)形成文件 — 內(nèi)容要充分 [理解 ] 管理評審的目的 — 三性 :適宜性、充分性和有效性 ? 適宜性主要表現(xiàn)在： ? 編寫的體系文件是否適宜 ? 建立的方針、目標(biāo)指標(biāo)是否適宜 ? 確定的重大危險源是否適宜 ? 風(fēng)險評價方法是否適宜，符合組織的實(shí)際情況 ? 管理方案的措施是否適宜 ? 確定的認(rèn)證范圍是否適宜 ? 各職能部門的職責(zé)與權(quán)限是否清楚明了、合理 ? 所提供的資源是否符合體系有效運(yùn)行的要求 ? 所識別與收集的相關(guān)法律法規(guī)是否符合企業(yè)的情況 充分性主要表現(xiàn)在： ? 識別的危險源有無遺漏 ? 確定的重大危險源有無遺漏 ? 策劃的控制措施是否都能夠降低或消除不可容許風(fēng)險 ? 對于可容許風(fēng)險是否都采取了維持措施 ? 管理方案是否對涉及到的部門都已明確 ? 與重大危險源有關(guān)的職能是否都建立了目標(biāo)指標(biāo) ? 各職能部門的職責(zé)分配是否合理 ? 所配備的資源能否滿足體系有效運(yùn)行的要求 ? 所收集的相關(guān)法律法規(guī)是否全面 …… 有效性主要表現(xiàn)在： ? 方針是否得到了有效的貫徹與實(shí)施 ? 目標(biāo)指標(biāo)與管理方案是否順利實(shí)施 ? 各職能部門是否按照體系文件的要求實(shí)施運(yùn)作 ? 對識別的重大危險源采取的措施是否得到有效實(shí)施 ? 不可容許風(fēng)險是否降低或消除了 ? 可容許風(fēng)險是否維持在良好的水準(zhǔn)上 ? 組織的各項(xiàng)管理活動是否都符合相關(guān)法律法規(guī)的要求 ? 對偏離方針目標(biāo)指標(biāo)要求的活動是否得到了及時的改進(jìn) ? 相關(guān)方的投訴是否得到了及時的解決與反饋 管理評審的內(nèi)容 ? 體系審核的結(jié)果 ? 方針目標(biāo)及管理方案的實(shí)施情況 ? 體系運(yùn)行情況分析報告 ? 法律法規(guī)遵循情況評價分析報告 ? 相關(guān)方的反饋及投訴處理情況分析報告 ? 相關(guān)職能部門的改進(jìn)建議 ? 上次管理評審結(jié)果及后續(xù)措施的落實(shí)跟蹤情況 ? 糾正 /預(yù)防措施的實(shí)施情況 ? 事故、事件的處理分析報告 管理評審結(jié)果 ? 方針的適宜性與符合性能 ? 評價資源的充分性與適宜性 ? 目標(biāo)指標(biāo)與管理方案的合理性與適宜性 ? 組織架構(gòu)是否合理 ? 風(fēng)險控制措施是否合理，各類風(fēng)險是否得到控制 ? 管理評審發(fā)現(xiàn)的問題處理 ? 管理評審后的改進(jìn)計劃 …… 管理評審流程 管理評審策劃 編制管理評審計劃 審批 編制管理評審報告 實(shí)施管理評審 下發(fā)管理評審報告 結(jié)果反饋 管理評審后問題跟進(jìn) 同意 審批 Y N Y N Y 下次管理評審 N GB/T28001各要素相互之間的關(guān)系 職業(yè)健康安全方針 危險源辨識 /風(fēng)險評價 法規(guī)和其他要求 目標(biāo)指標(biāo) 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 管理方案 事故 事件 不符合 糾正和 預(yù)防 措施 監(jiān) 視 和 測 量 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)、意識和能力 文件控制 /記錄管理 協(xié)商和溝通 重大危險源 環(huán)境管理體系審核 管理評審 持續(xù)改進(jìn) GB/T2800 ISO900 ISO14001整合的基礎(chǔ) 相同點(diǎn)： — 都遵循 PDCA循環(huán)的原理 — 都強(qiáng)調(diào)了持續(xù)改進(jìn)的理念 — 都體現(xiàn)了預(yù)防為主的理論 — 都涉及到組織的 4M1E（人、機(jī)、料、法、環(huán)） 不同點(diǎn) 關(guān)注焦點(diǎn)不同 — ISO9001關(guān)注組織預(yù)期產(chǎn)品的質(zhì)量是否合格 — ISO14001關(guān)注組織非預(yù)期產(chǎn)品 — 即組織的各項(xiàng)活動對環(huán)境的影響 — GB/T28001關(guān)注組織的活動對場所內(nèi)人員的健康與安全 GB/T2800 ISO900 ISO14001整合的基礎(chǔ) 文件控制 /記錄控制 體系策劃 /方針 /目標(biāo) 管理者代表 持續(xù)改進(jìn) /糾正 /預(yù)防措施 內(nèi)審 /管理評審 監(jiān)視和測量 溝通 GB/T28001 ISO14001 ISO9001 GB/T2800 ISO900 ISO14001要素對應(yīng)關(guān)系 一體化管理體系 ISO9001 ISO14001 GB/T28001 GB/T2800 ISO900 ISO14001要素對應(yīng)關(guān)系 一體化管理體系 ISO9001 ISO14001 GB/T28001 、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 GB/T2800 ISO900 ISO14001要素對應(yīng)關(guān)系 一體化管理體系 ISO9001 ISO14001 GB/T28001 GB/T2800 ISO900 ISO14001要素對應(yīng)關(guān)系 一體化管理體系 ISO9001 ISO14001 GB/T28001 GB/T2800 ISO900 ISO14001要素對應(yīng)關(guān)系 一體化管理體系 ISO9001 ISO14001 GB/T28001 、事件、不符合控制