證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范-資料下載頁
2025-04-26 08:16本頁面
【正文】 反法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定， 或 違反托管協(xié)議 、推廣代理協(xié)議 。 證券公司應當 定期將資產(chǎn)管理業(yè)務 不 同投資組合之間發(fā)生 的同向交易和反向交易向協(xié)會 報告 。 第四十條 資產(chǎn)托管機構發(fā)現(xiàn)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或違反資產(chǎn)管理合同，要求證券公司改正而未能改正或造成客戶委托資產(chǎn)損失的，應當及時向協(xié)會報告。 證券交易所、證券登記結算機構、代理 推廣機構發(fā)現(xiàn)證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務違反法律、行政法規(guī)和 證監(jiān)會的規(guī)定， 或 違反有關協(xié)議、合同約定的，應當及時向協(xié)會報告。 證券交易所監(jiān)控證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務專用證券賬戶的交易行為，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當及時向協(xié)會報告。 定向資產(chǎn)管理業(yè)務的 客戶拒不履行或怠于履行公告 、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和 證監(jiān)會規(guī)定義務 的，證券公司、資產(chǎn)托管機構 應當及時向協(xié)會報告。 第四十一條 協(xié)會建立行業(yè)統(tǒng)一的資產(chǎn)管理業(yè)務信息披露與查 詢平臺， 公布證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的基本情況， 供客戶查詢，強化 社會公眾監(jiān)督。 第四十二條 協(xié)會 對 證券公司 設立集合計劃的備案材料進行審閱 。 必要時 ， 對集合計劃的設立情況進行現(xiàn)場 檢查。 證券公司 應當備案但 沒有備案或備案 不符合本規(guī)范 的，協(xié)會視情況 對其 采取談話提醒、警示、責令整改 、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等 自律管理措施或紀律處分 并記入證券公司誠信檔案 ，必要時移交證監(jiān)會處理。 第四十三條 協(xié)會依 據(jù) 本規(guī)范 對 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務 的情況 進行 執(zhí)業(yè) 檢查。 證券公司 違反 本規(guī)范 的，協(xié)會視情況 對其 采取談話提醒、警示、責令整改 、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等 自律管理措施或紀律處分 并記入證券公司誠信檔案 。 投資主辦人 違反 本規(guī)范 的，協(xié)會視 情況 對其 采取談話 提醒 、警 示 、 行 業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等 自律管理 措施 或紀律處分并記入從業(yè)人員誠信檔案。 協(xié)會發(fā)現(xiàn)證券公司 、投資主辦人 違反法律 、行政 法規(guī) 或證監(jiān)會規(guī)定 的，移交證監(jiān)會 或其他 有權機關 處理。 第七 章 附則 第四十四條 本規(guī)范附件 中 的 集合資產(chǎn)管理 合同范本 、 集合 計劃說明書范本 和估值方法 僅供證券 公司參考使用，不能免除證券公司合同責任 及其他 相關 責任 。證券公司應當 根據(jù)實際情況 進行調(diào)整和補充。 第四十五條 證券公司可以 按照本規(guī)范附件《 證券公司 資產(chǎn)管理電子簽名合同操作 指引 》以電子形式 簽署 資產(chǎn)管理合同 。 第四十六條 本規(guī)范規(guī)定的日以工作日計算，不含法定節(jié)假日。 第四十七條 本規(guī)范 由協(xié)會負責解釋、修訂。 第四十八條 本規(guī)范 自 公布 之日起 施行 。 附件： 證券公司 集合 資產(chǎn)管理 合同 范本 、 集合 計劃說明書 范本 證券公司 資產(chǎn)管理 合同、 集合 計劃說明書、風險揭示書必備條款 證券公司 資產(chǎn)管理 電子簽名合同操作 指引 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務 估 值方法 指引
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