【正文】 監(jiān)事會主席負責委派有關(guān)人員準備會議所需資料。 收到會議通知的確認：監(jiān)事收到會議通知后，應(yīng)及時予以確認并反饋相關(guān)信息（包括是否出席會議、行程安排等）。 會議時間、地點、議案等事項的變更： 監(jiān)事會定期會議的會議通知發(fā)出后，如果需要變更會議的時間、地點等事項或者增加、變更、取消會議議案的，應(yīng)當在原定會議召開日之前 3 日發(fā)出書面變更通知，說明情況和新議案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足 3 日的，會議日期應(yīng)當相應(yīng)順延或者取得全體與會監(jiān)事的認可后按期召開。監(jiān)事會臨時會議的會議通知發(fā)出后，如果需要變更會議的時間、地點等事項或者增加、變更、取消會議提案的，應(yīng)當事先取得全體與會監(jiān)事的認可并做好相應(yīng)記錄。 三、監(jiān)事會會議的召開 會議召開的監(jiān)事人數(shù)規(guī)定 監(jiān)事會會議必須有三分之二以上的監(jiān) 事出席方可舉行。 定期會議召開的方式 監(jiān)事會定期會議應(yīng)當以現(xiàn)場方式召開。 緊急情況下會議的召開方式 緊急隋況下，監(jiān)事會會議可以通訊方式進行表決，但監(jiān)事會召集人應(yīng)當向與會監(jiān)事說明具體情況。在通過表決時，監(jiān)事應(yīng)當將其對審議事項的書面意見和投票意見簽字確認后傳真給監(jiān)事會主席。 出席會議的規(guī)定 監(jiān)事會會議應(yīng)當由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因特殊情況不能出席監(jiān)事會會議的，可以書面委托其他監(jiān)事出席。 委托書應(yīng)當載明代理人的姓名，代理事項、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，也未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。 四、監(jiān)事會會議的審議與表決 審議的方式 監(jiān)事會會議應(yīng)當按照以下方式進行審議： （ 1）會議主持人應(yīng)當提請與會監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確意見； （ 2）會議主持人應(yīng)當根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級管理人員、公司其他有關(guān)人員或者相關(guān)中介機構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會并接受質(zhì)詢。 （ 3）監(jiān)事會會議的表決實行一人一票，可采取舉手、投票或通訊方式進行。 表決的種類 監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應(yīng)當從上述意向中選擇其一，未做出選擇或者同時選擇兩個以上意見的，視為棄權(quán)；中途離場不回而未做選擇的，祝為棄權(quán)。 監(jiān)事會表決的事項范圍 監(jiān)事會主席或監(jiān)事會認為重大事項須集體表決的，須經(jīng)監(jiān)事會表決，表決事項包括但不限于： （ 1）審議通過有關(guān)重大事項報告（監(jiān)事會主席個人按規(guī)定履行職責的報告除外）； （ 2）研究通過出具評價公司業(yè) 績、經(jīng)營狀況、對董事會規(guī)范運作評價的報告； （ 3）審議通過董事、經(jīng)理層人員的行為損害公司利益時，提出要求糾正的意見； （ 4）審議通過監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營異常，必要時聘請會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)協(xié)助工作的決定； （ 5）審議通過要求董事會對其決議進行復(fù)議的建議，（ 6）審議通過董事、經(jīng)理層人員執(zhí)行公司職務(wù)違反法律法規(guī)、《公司章程》或有關(guān)規(guī)定時，提出罷免的建議；（ 7）《公司章程》規(guī)定的其他內(nèi)容。 監(jiān)事會決議 監(jiān)事會通過召開監(jiān)事會會議和簽署書面決議案的方式形成決議，形成決議應(yīng)經(jīng) 全體監(jiān)事過半數(shù)同意。 監(jiān)事對監(jiān)事套決議所承擔的責任 監(jiān)事對監(jiān)事會會議決議承擔責任。監(jiān)事會監(jiān)督失察的，須追究參與決議的監(jiān)視責任，包括追溯以往履職責任。但經(jīng)證明在表塊時曾表示異議并記載于會議記錄的，可以免除相關(guān)監(jiān)事責任。 五、監(jiān)事會會議記錄 監(jiān)事會會議應(yīng)有記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄入應(yīng)當在會議記錄上簽名。 會議記錄包括以下內(nèi)容： （ 1）會議屆次和召開的時間、地點和方式；（ 2）會議通知的發(fā)出情況；（ 3）會議召集人和主持人，（ 4）會議出席情況； （ 5）會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要意見、對提案的表決意見； （ 6）每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）； （ 7）與會監(jiān)事認為應(yīng)當記載的其他事項。 以通訊方式召開的監(jiān)事會會議，應(yīng)參照上述規(guī)定，整理會議記錄。 2，監(jiān)事不同意見的處理 與會監(jiān)事對會議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出說明性記載。 監(jiān)事會會議記錄的簽署和報備 監(jiān)事會決議或紀要經(jīng)監(jiān)事審閱后，由監(jiān)事會主席簽發(fā)。監(jiān)事會重要事項的會議記錄簽署 后十個工作日內(nèi)，監(jiān)事會主席應(yīng)將會議記錄（復(fù)印件，監(jiān)事會主席簽發(fā)后）與監(jiān)事會決議報公司備案。 監(jiān)事會會議檔案的管理 監(jiān)事會會議檔案包括：會議通知和會議材料、會議簽到簿、會議錄音資料、表決票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認的會議記錄、決議公告等，監(jiān)事會會議檔案的保存期限為公司存續(xù)期限。 六、監(jiān)事會決議的執(zhí)行 決議執(zhí)行主體 監(jiān)事會的決議由監(jiān)事執(zhí)行或者監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。 對監(jiān)督事項的實質(zhì)性決議，如對公司的財務(wù)進行檢查的決議，應(yīng)由監(jiān)事負責執(zhí)行。對監(jiān)督事項的建議性決議，如當董事 或者高管的行為損害公司利益時，要求董事或者高管予以糾正的決議，監(jiān)事會應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。 監(jiān)事會決議執(zhí)行的記錄 監(jiān)事會決議執(zhí)行應(yīng)建立記錄制度。監(jiān)事會每一項決議應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，井將執(zhí)行結(jié)果報告監(jiān)事會。 監(jiān)事會主席應(yīng)當在后續(xù)的監(jiān)事會會議上通報已經(jīng)形成決議的執(zhí)行情況。 監(jiān)事會對董事會議決議的建議復(fù)議與報告 監(jiān)事和監(jiān)事會對董事會頭議不承擔責任。監(jiān)事會認為董事會決議違反法律法規(guī)、《公司章程》或者損害出資人、公司和員工利益時，可作出決議， 建議董事會復(fù)議該決議。董事會不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的，監(jiān)事會有義務(wù)向公司或股東報告。 附件 2 監(jiān)事會咨詢函（參考格式）編號： 公司 **部門： 監(jiān)事會在依法履行職責的過程中，認為需要對以下事項（問題）進行重點了解，具體如下： 一、 二、?? 請你部（公司）在 **時間內(nèi)對上述問題以書面方式進行解釋（澄清）。此函 （監(jiān)事會主席簽名）年月日 附件 3 監(jiān)事會提示函（參考格式）編號： 公司董事會（管理層）： 監(jiān)事會在依法履行職責，對公司（事項或情況）進行監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)公司需要對以下事項或問題進行重點關(guān)注，現(xiàn)予以提示。 一、 二、?? 建議董事會（管理層）高度重視上述事項（問題），按照國家法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定認真研究，采取措施，切實有效防范和化解風(fēng)險，維護國有資產(chǎn)的安全、完整。此函 （監(jiān)事會主席簽名）年月日 附件 4 監(jiān)事會建議函（參考格式）編號： 公司董事會（管理層）： 監(jiān)事會在依法履行職責過程中，經(jīng)過深入分析和調(diào)查研究，現(xiàn)對某某事項提出以下建議。 一、 二、?? 議上建議僅供決策參考。此函 （監(jiān)事會主席簽名）年月日 附件 5 檢查取證記錄 取證時間年月日取證地點取證人當事人取證內(nèi)容取證情況當事人簽名 附件 6 調(diào)查（談話）筆錄調(diào)查事項 調(diào)查對象性別年齡文化程度政治面貌工作單位職務(wù)調(diào)查時間調(diào)查地點調(diào)查人記錄人 被調(diào)查人簽字：年月日 附件 7 檢查工作底稿 編制日期：年月日 監(jiān)察對象編制人索引順序號附件 檢查事項：檢查過程記錄：編制人意見： 簽字：年月日復(fù)核 人意見： 簽字：年月日其他說明： 頁 第四篇：農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會議事規(guī)則 XXXXXXX 銀行股份有限公司 監(jiān)事會議事規(guī)則 （ XXXXXXX 銀行股份有限公司第一屆監(jiān)事會 第一次會議 2021 年 7 月 15 日通過） 第一章總則 第一條為保證 XXXXXXX 銀行股份有限公司（以下簡稱本行）監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)以及《 XXXXXXX 銀行股份有限公司章程》（以下簡稱《章程》）的規(guī)定，結(jié)合實際，制定本議事規(guī)則。 第二條監(jiān)事會是本行的監(jiān)督機構(gòu)，向股東大會負責，對本行財務(wù)以及本行董事、行長和其他高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護本行及股東的合法權(quán)益。 第三條非職工監(jiān)事提名的方式和程序： （一）持有或合并持有本行表決權(quán)股份總數(shù) 5%以上的股東，可以向監(jiān)事會推薦非職工監(jiān)事，也可以由上一屆監(jiān)事會提出非職工監(jiān)事建議名單。推薦或提出非職工監(jiān)事人數(shù)應(yīng)在本章程規(guī)定的范圍內(nèi)，且不得多于擬選人數(shù)。監(jiān)事選舉可以實行等額選舉，也可差額選舉。 （二）上一屆監(jiān)事會負責對非職工監(jiān)事候選人的任職資格初步審查 ，并以書面提案的方式向股東大會提出非職工監(jiān)事候選人。 （三）非職工監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會召開之前做出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的非職工監(jiān)事候選人的資料真實、完整并保證當選后切實履行非職工監(jiān)事義務(wù)。 （四）股東大會對非職工監(jiān)事候選人以記名投票方式進行表決。 1 （五）遇有臨時增補非職工監(jiān)事的，由監(jiān)事會提出，建議股東大會予以選舉或更換。 （六）本行首屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事候選人由本行籌建工作小組提名。 第二章監(jiān)事會的構(gòu)成和職權(quán) 第四條監(jiān)事會由 4 名非職工監(jiān)事和 3 名本行職工監(jiān)事組成。監(jiān)事會中的本行職工監(jiān)事由職工代表大會民主選舉或更換，非職工監(jiān)事由股東大會選舉或更換。本行監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長一名，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長應(yīng)當由專職人員擔任。本行監(jiān)事、監(jiān)事長每屆任期三年，可連選連任。 本行董事會成員、董事會秘書、行長、副行長及財務(wù)會計、風(fēng)險管理等業(yè)務(wù)部門負責人均不得擔任監(jiān)事。 第五條監(jiān)事會行使下列職權(quán)： （一）監(jiān)督董事會、高級管理人員履行職責情況，對違反法律、法規(guī)、本行章程或者股東大會決議的董事、高級管理 人員提出罷免建議； （二）檢查、監(jiān)督本行的財務(wù)活動； （三）要求董事和高級管理人員糾正其損害本行利益的行為； （四）對董事和高級管理人員進行專項審計和離任審計； （五）對本行的經(jīng)營決策、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制等進行審計，并指導(dǎo)本行內(nèi)部稽核工作； （六）對董事和高級管理人員進行質(zhì)詢； （七）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行召集和主持股東大會會議職責時召集和主持股東大會會議； （八）列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或建議； （九）提請股東 大會罷免不能履行職責的董事和監(jiān)事； （十）法律、法規(guī)和本章程規(guī)定，以及股東大會授予的其他職權(quán)。2 第六條監(jiān)事長行使下列職權(quán)： （一）召集和主持監(jiān)事會會議； （二）向股東大會報告工作； （三）組織監(jiān)事會落實職責。 第七條監(jiān)事長在履行職責過程中，對應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)董事會、高級管理層違反法律、法規(guī)、規(guī)章和《章程》行為的，應(yīng)當追究其責任。 第八條監(jiān)事會下設(shè)審計委員會，主要負責本行內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作，并擬定監(jiān)事會對本行進行檢查、審計工作的具體方案。 第三章監(jiān)事會會議的召開和議事范圍 第九條監(jiān)事會分例會和臨時會議。例會每年至少召開四次，在本行報告、半報告和季度報告完成后，披露前召開。監(jiān)事長或三分之一以上監(jiān)事提議時可召開臨時監(jiān)事會會議。會議由監(jiān)事長召集和主持；監(jiān)事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。 第十條監(jiān)事會會議應(yīng)于會議召開十日前，將書面通知及會議文 件送達全體監(jiān)事。監(jiān)事會臨時會議通知及會議文件應(yīng)在會議召開前五個工作日送達全體監(jiān)事。 第十一條監(jiān)事會會議通知應(yīng)包括如下內(nèi)容： （一）舉行會議的日期、地點和會議期限； （二）提交會議審議的事由及議題； （三）發(fā)出通知的日期。 第十二條監(jiān)事會會議應(yīng)由二分之一以上的監(jiān)事出席方可舉行。 第十三條監(jiān)事會會議應(yīng)由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代理出席。非職工監(jiān)事可以委托其他非職工監(jiān) 3 事代為出席。 委托書應(yīng)當載明代理 監(jiān)事的姓名，代理事項、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。 代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。 第十四條監(jiān)事一年內(nèi)兩次不能親自出席監(jiān)事會會議的，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會的，視為不能履行職責，監(jiān)事會應(yīng)當提請股東大會或職工代表大會予以撤換。 第十五條監(jiān)事會會議的議事范圍有： （一）審議本行報告、半報告、季度報告等定期報告； （二）審議本行財務(wù)預(yù)算、決算方案； （