【正文】 監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)委派有關(guān)人員準(zhǔn)備會(huì)議所需資料。 收到會(huì)議通知的確認(rèn)：監(jiān)事收到會(huì)議通知后，應(yīng)及時(shí)予以確認(rèn)并反饋相關(guān)信息（包括是否出席會(huì)議、行程安排等）。 會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議案等事項(xiàng)的變更： 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議議案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開日之前 3 日發(fā)出書面變更通知，說明情況和新議案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足 3 日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會(huì)監(jiān)事的認(rèn)可后按期召開。監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)監(jiān)事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。 三、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開 會(huì)議召開的監(jiān)事人數(shù)規(guī)定 監(jiān)事會(huì)會(huì)議必須有三分之二以上的監(jiān) 事出席方可舉行。 定期會(huì)議召開的方式 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開。 緊急情況下會(huì)議的召開方式 緊急隋況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說明具體情況。在通過表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書面意見和投票意見簽字確認(rèn)后傳真給監(jiān)事會(huì)主席。 出席會(huì)議的規(guī)定 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因特殊情況不能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，可以書面委托其他監(jiān)事出席。 委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，也未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。 四、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的審議與表決 審議的方式 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)按照以下方式進(jìn)行審議： （ 1）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確意見； （ 2）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他有關(guān)人員或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)并接受質(zhì)詢。 （ 3）監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，可采取舉手、投票或通訊方式進(jìn)行。 表決的種類 監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做出選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意見的，視為棄權(quán)；中途離場不回而未做選擇的，祝為棄權(quán)。 監(jiān)事會(huì)表決的事項(xiàng)范圍 監(jiān)事會(huì)主席或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為重大事項(xiàng)須集體表決的，須經(jīng)監(jiān)事會(huì)表決，表決事項(xiàng)包括但不限于： （ 1）審議通過有關(guān)重大事項(xiàng)報(bào)告（監(jiān)事會(huì)主席個(gè)人按規(guī)定履行職責(zé)的報(bào)告除外）； （ 2）研究通過出具評(píng)價(jià)公司業(yè) 績、經(jīng)營狀況、對(duì)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作評(píng)價(jià)的報(bào)告； （ 3）審議通過董事、經(jīng)理層人員的行為損害公司利益時(shí)，提出要求糾正的意見； （ 4）審議通過監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營異常，必要時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)協(xié)助工作的決定； （ 5）審議通過要求董事會(huì)對(duì)其決議進(jìn)行復(fù)議的建議，（ 6）審議通過董事、經(jīng)理層人員執(zhí)行公司職務(wù)違反法律法規(guī)、《公司章程》或有關(guān)規(guī)定時(shí)，提出罷免的建議；（ 7）《公司章程》規(guī)定的其他內(nèi)容。 監(jiān)事會(huì)決議 監(jiān)事會(huì)通過召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議和簽署書面決議案的方式形成決議，形成決議應(yīng)經(jīng) 全體監(jiān)事過半數(shù)同意。 監(jiān)事對(duì)監(jiān)事套決議所承擔(dān)的責(zé)任 監(jiān)事對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督失察的，須追究參與決議的監(jiān)視責(zé)任，包括追溯以往履職責(zé)任。但經(jīng)證明在表塊時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，可以免除相關(guān)監(jiān)事責(zé)任。 五、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄入應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。 會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容： （ 1）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；（ 2）會(huì)議通知的發(fā)出情況；（ 3）會(huì)議召集人和主持人，（ 4）會(huì)議出席情況； （ 5）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意見； （ 6）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）； （ 7）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。 以通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。 2，監(jiān)事不同意見的處理 與會(huì)監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出說明性記載。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄的簽署和報(bào)備 監(jiān)事會(huì)決議或紀(jì)要經(jīng)監(jiān)事審閱后，由監(jiān)事會(huì)主席簽發(fā)。監(jiān)事會(huì)重要事項(xiàng)的會(huì)議記錄簽署 后十個(gè)工作日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)將會(huì)議記錄（復(fù)印件，監(jiān)事會(huì)主席簽發(fā)后）與監(jiān)事會(huì)決議報(bào)公司備案。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案的管理 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案包括：會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案的保存期限為公司存續(xù)期限。 六、監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行 決議執(zhí)行主體 監(jiān)事會(huì)的決議由監(jiān)事執(zhí)行或者監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。 對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議，如對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查的決議，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行。對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的建議性決議，如當(dāng)董事 或者高管的行為損害公司利益時(shí)，要求董事或者高管予以糾正的決議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。 監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行的記錄 監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行應(yīng)建立記錄制度。監(jiān)事會(huì)每一項(xiàng)決議應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，井將執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì)。 監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在后續(xù)的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成決議的執(zhí)行情況。 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)議決議的建議復(fù)議與報(bào)告 監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)頭議不承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)決議違反法律法規(guī)、《公司章程》或者損害出資人、公司和員工利益時(shí)，可作出決議， 建議董事會(huì)復(fù)議該決議。董事會(huì)不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的，監(jiān)事會(huì)有義務(wù)向公司或股東報(bào)告。 附件 2 監(jiān)事會(huì)咨詢函（參考格式）編號(hào)： 公司 **部門： 監(jiān)事會(huì)在依法履行職責(zé)的過程中，認(rèn)為需要對(duì)以下事項(xiàng)（問題）進(jìn)行重點(diǎn)了解，具體如下： 一、 二、?? 請(qǐng)你部（公司）在 **時(shí)間內(nèi)對(duì)上述問題以書面方式進(jìn)行解釋（澄清）。此函 （監(jiān)事會(huì)主席簽名）年月日 附件 3 監(jiān)事會(huì)提示函（參考格式）編號(hào)： 公司董事會(huì)（管理層）： 監(jiān)事會(huì)在依法履行職責(zé)，對(duì)公司（事項(xiàng)或情況）進(jìn)行監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)公司需要對(duì)以下事項(xiàng)或問題進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，現(xiàn)予以提示。 一、 二、?? 建議董事會(huì)（管理層）高度重視上述事項(xiàng)（問題），按照國家法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真研究，采取措施，切實(shí)有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國有資產(chǎn)的安全、完整。此函 （監(jiān)事會(huì)主席簽名）年月日 附件 4 監(jiān)事會(huì)建議函（參考格式）編號(hào)： 公司董事會(huì)（管理層）： 監(jiān)事會(huì)在依法履行職責(zé)過程中，經(jīng)過深入分析和調(diào)查研究，現(xiàn)對(duì)某某事項(xiàng)提出以下建議。 一、 二、?? 議上建議僅供決策參考。此函 （監(jiān)事會(huì)主席簽名）年月日 附件 5 檢查取證記錄 取證時(shí)間年月日取證地點(diǎn)取證人當(dāng)事人取證內(nèi)容取證情況當(dāng)事人簽名 附件 6 調(diào)查（談話）筆錄調(diào)查事項(xiàng) 調(diào)查對(duì)象性別年齡文化程度政治面貌工作單位職務(wù)調(diào)查時(shí)間調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人記錄人 被調(diào)查人簽字：年月日 附件 7 檢查工作底稿 編制日期：年月日 監(jiān)察對(duì)象編制人索引順序號(hào)附件 檢查事項(xiàng)：檢查過程記錄：編制人意見： 簽字：年月日復(fù)核 人意見： 簽字：年月日其他說明： 頁 第四篇：農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 XXXXXXX 銀行股份有限公司 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 （ XXXXXXX 銀行股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì) 第一次會(huì)議 2021 年 7 月 15 日通過） 第一章總則 第一條為保證 XXXXXXX 銀行股份有限公司（以下簡稱本行）監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)以及《 XXXXXXX 銀行股份有限公司章程》（以下簡稱《章程》）的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本議事規(guī)則。 第二條監(jiān)事會(huì)是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本行財(cái)務(wù)以及本行董事、行長和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)本行及股東的合法權(quán)益。 第三條非職工監(jiān)事提名的方式和程序： （一）持有或合并持有本行表決權(quán)股份總數(shù) 5%以上的股東，可以向監(jiān)事會(huì)推薦非職工監(jiān)事，也可以由上一屆監(jiān)事會(huì)提出非職工監(jiān)事建議名單。推薦或提出非職工監(jiān)事人數(shù)應(yīng)在本章程規(guī)定的范圍內(nèi)，且不得多于擬選人數(shù)。監(jiān)事選舉可以實(shí)行等額選舉，也可差額選舉。 （二）上一屆監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)非職工監(jiān)事候選人的任職資格初步審查 ，并以書面提案的方式向股東大會(huì)提出非職工監(jiān)事候選人。 （三）非職工監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開之前做出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的非職工監(jiān)事候選人的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行非職工監(jiān)事義務(wù)。 （四）股東大會(huì)對(duì)非職工監(jiān)事候選人以記名投票方式進(jìn)行表決。 1 （五）遇有臨時(shí)增補(bǔ)非職工監(jiān)事的，由監(jiān)事會(huì)提出，建議股東大會(huì)予以選舉或更換。 （六）本行首屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事候選人由本行籌建工作小組提名。 第二章監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和職權(quán) 第四條監(jiān)事會(huì)由 4 名非職工監(jiān)事和 3 名本行職工監(jiān)事組成。監(jiān)事會(huì)中的本行職工監(jiān)事由職工代表大會(huì)民主選舉或更換，非職工監(jiān)事由股東大會(huì)選舉或更換。本行監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長一名，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長應(yīng)當(dāng)由專職人員擔(dān)任。本行監(jiān)事、監(jiān)事長每屆任期三年，可連選連任。 本行董事會(huì)成員、董事會(huì)秘書、行長、副行長及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人均不得擔(dān)任監(jiān)事。 第五條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)： （一）監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況，對(duì)違反法律、法規(guī)、本行章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理 人員提出罷免建議； （二）檢查、監(jiān)督本行的財(cái)務(wù)活動(dòng)； （三）要求董事和高級(jí)管理人員糾正其損害本行利益的行為； （四）對(duì)董事和高級(jí)管理人員進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和離任審計(jì)； （五）對(duì)本行的經(jīng)營決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)，并指導(dǎo)本行內(nèi)部稽核工作； （六）對(duì)董事和高級(jí)管理人員進(jìn)行質(zhì)詢； （七）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議； （八）列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議； （九）提請(qǐng)股東 大會(huì)罷免不能履行職責(zé)的董事和監(jiān)事； （十）法律、法規(guī)和本章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。2 第六條監(jiān)事長行使下列職權(quán)： （一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議； （二）向股東大會(huì)報(bào)告工作； （三）組織監(jiān)事會(huì)落實(shí)職責(zé)。 第七條監(jiān)事長在履行職責(zé)過程中，對(duì)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)董事會(huì)、高級(jí)管理層違反法律、法規(guī)、規(guī)章和《章程》行為的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。 第八條監(jiān)事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)本行內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作，并擬定監(jiān)事會(huì)對(duì)本行進(jìn)行檢查、審計(jì)工作的具體方案。 第三章監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開和議事范圍 第九條監(jiān)事會(huì)分例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議。例會(huì)每年至少召開四次，在本行報(bào)告、半報(bào)告和季度報(bào)告完成后，披露前召開。監(jiān)事長或三分之一以上監(jiān)事提議時(shí)可召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。會(huì)議由監(jiān)事長召集和主持；監(jiān)事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。 第十條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開十日前，將書面通知及會(huì)議文 件送達(dá)全體監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議通知及會(huì)議文件應(yīng)在會(huì)議召開前五個(gè)工作日送達(dá)全體監(jiān)事。 第十一條監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)包括如下內(nèi)容： （一）舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限； （二）提交會(huì)議審議的事由及議題； （三）發(fā)出通知的日期。 第十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由二分之一以上的監(jiān)事出席方可舉行。 第十三條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代理出席。非職工監(jiān)事可以委托其他非職工監(jiān) 3 事代為出席。 委托書應(yīng)當(dāng)載明代理 監(jiān)事的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。 代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。 第十四條監(jiān)事一年內(nèi)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)的，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)或職工代表大會(huì)予以撤換。 第十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)議的議事范圍有： （一）審議本行報(bào)告、半報(bào)告、季度報(bào)告等定期報(bào)告； （二）審議本行財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案； （