某銀行董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本行股份及其變動(dòng)管理制度-資料下載頁(yè)
2025-04-24 15:25本頁(yè)面
【正文】 法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。 第二十八條ⅩⅩ銀行董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守 相關(guān)規(guī)定并向上海證券交易所申報(bào)。 第二十九條ⅩⅩ銀行董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)管理ⅩⅩ銀行董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 的身 份及所持ⅩⅩ銀行股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)。 第四章附則 第三十條根據(jù)香港《證券及期貨條例》第 352條須予存?zhèn)涞亩录白罡咝姓? 員的證券權(quán)益 /淡倉(cāng)登記冊(cè)，應(yīng)在每次董事會(huì)會(huì)議上可供查閱。 第三十一條 若任何董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員是唯一受托人，本制度將適用于 有關(guān)信托進(jìn)行的所有交易，如同該董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是為其本人進(jìn)行交易（但 若有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是「被動(dòng)受托人」，而其或其聯(lián)系人士均不是有關(guān)信 托的受益人，則本制度并不適用于有關(guān)信托進(jìn)行的交易）。 第三十二條 若 任何董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員以共同受托人的身份買賣ⅩⅩ銀 行股份，但沒有參與或影響進(jìn)行該項(xiàng)股份交易的決策過程，而該董事、監(jiān)事或高級(jí)管理 人員本身及其所有聯(lián)系人 (按香港《上市規(guī)則》的含義）亦非有關(guān)信托的受益人，則有 關(guān)信托進(jìn)行的交易，將不會(huì)被視作該董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的交易。 第三十三條 本制度對(duì)任何董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行ⅩⅩ銀行股份買賣的 限制，同樣適用于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的配偶或任何未成年子女（親生或收養(yǎng)）、 或代該等子女所進(jìn)行的交易，以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員或其關(guān)聯(lián)人士控制 30%或 以上表決權(quán)的公司所進(jìn)行的交易，以及任何其它就香港《證券及期貨條例》第XV 部而 言，該董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其中擁有或被視為擁有權(quán)益的交易。因此，董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員有責(zé)任于其本身未能隨意買賣ⅩⅩ銀行股份時(shí)，盡量設(shè)法避免上述 人士進(jìn)行任何上述買賣。 第三十四條 倘任何董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員將包含ⅩⅩ銀行股份的投資基金 交予專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理，不論基金經(jīng)理是否已獲授予全權(quán)決定權(quán)，該基金經(jīng)理買賣ⅩⅩ 銀行股份時(shí)，必須受與董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員同等的限制及遵循同等的程序。 第三十五條 本制度對(duì)任何董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行ⅩⅩ銀行股份買賣的 限制，亦適用于ⅩⅩ銀行根據(jù)香港《上市規(guī)則》附錄 14 第 條所界定的「有關(guān)雇 員」，包括ⅩⅩ銀行任何因其職務(wù)或雇員關(guān)系而可能會(huì)擁有關(guān)于ⅩⅩ銀行或其證券的未 公開股價(jià)敏感資料的雇員，又或ⅩⅩ銀行之附屬公司或母公司的此等董事或雇員。 第三十六條本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司 章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有 關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。 第三十七條本 制度由ⅩⅩ銀行董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第三十八條本制度自ⅩⅩ銀行董事會(huì)通過之日起實(shí)施。
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