【正文】 4－ 1 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施方案、培訓(xùn)計(jì)劃 密山市興達(dá)煤礦 2021 年 4 月 20日 審 批 欄 第五篇：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過(guò)程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控的管理措施。 各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體 ,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。 一、職責(zé) （一）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé) 礦長(zhǎng)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。 總工程師負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。 各副總具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi) 的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。 專業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。 區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。 班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。 （二）辦公室職責(zé) “安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室設(shè)立在安檢科，由安檢科負(fù)責(zé)檢查、督促“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下： 制定“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作制度，制定實(shí)施方案，明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法 、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容； 制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）； 指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊(duì)）開(kāi)展“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作； 組織相關(guān)人員對(duì)全礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核； 承辦上級(jí)部門和礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。 二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的辨識(shí)程序、評(píng)估方法 （一）綜合辨識(shí)程序 辨識(shí)評(píng)估每年由礦長(zhǎng)親自組織，制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并對(duì)辨識(shí)出的各類安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場(chǎng)所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。 月度辨識(shí)評(píng)估每月由各分管副 總牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及隱患排查，并于當(dāng)日下午各分管副總組織本系統(tǒng)骨干精英，召開(kāi)本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作會(huì)，結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。 周辨識(shí)評(píng)估區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人每周組織本單位人員，對(duì)本單位作業(yè)區(qū)域開(kāi)展全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由本單位技術(shù)人員根據(jù)辨識(shí)情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估報(bào)告，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰(shuí)辨識(shí)、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，存檔 備查。 日辨識(shí)評(píng)估區(qū)隊(duì)、班組長(zhǎng)每班交接班前組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。全面掌控作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)班組、崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況；發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)向當(dāng)班班組長(zhǎng)、調(diào)度室匯報(bào)，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項(xiàng)應(yīng)立即處理，處理不了的及時(shí)匯報(bào)當(dāng)班隊(duì)長(zhǎng)及跟班領(lǐng)導(dǎo)，由技術(shù)科組織人員處理并匯報(bào)調(diào)度室。帶班領(lǐng)導(dǎo)在日志中記錄完善，本單位處理不了的報(bào)礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室。 （二）專項(xiàng)辨識(shí)程序 全國(guó)其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長(zhǎng)組織總工程師、分管副礦長(zhǎng) 、分管副總和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，從吸取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開(kāi)展一次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于識(shí)別之前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。 新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室，重點(diǎn)對(duì)地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。 在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等 發(fā)生重大變化時(shí)，由總工程師和分管副總組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、隱蔽災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。 啟封密閉、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由分管副總組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。 （三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法 安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 由礦長(zhǎng)牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范確定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我礦實(shí)際，制定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 （ 1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后，分別由礦長(zhǎng)、總工程師、各分管副礦長(zhǎng)、分管副總組織，針對(duì)各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，明確級(jí)別、管理狀況、責(zé)任人、 管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 （ 2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰(shuí)辨識(shí)、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，存檔備查。 四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)，從高到低，分為“礦領(lǐng)導(dǎo)、主管人員、區(qū)隊(duì)班組、崗位”四級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。 由礦長(zhǎng)親自組織實(shí)施，針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。 由礦長(zhǎng)牽頭組織召開(kāi)專題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。 由總工程師牽頭組織召開(kāi)專題會(huì)，每月各專業(yè)系統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。 由副礦長(zhǎng)牽頭，“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措 施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。 礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過(guò)程中，嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。 各業(yè)務(wù)科室要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開(kāi)展監(jiān)督檢查等日常管控工作。 實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等 級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。 五、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示 完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。 各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，熟練掌握“安全云”平臺(tái)操作系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警等全過(guò)程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，由信息站及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)、班組、崗位。