銀行20xx年度案防工作自我評(píng)估報(bào)告-資料下載頁(yè)
2025-03-29 00:31本頁(yè)面
【正文】 民間融 資等違法違規(guī)行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排 查；二是對(duì)員工內(nèi)外勾結(jié)、盜用或挪用客戶資金行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；三是對(duì)員工異常行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，包括對(duì)員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動(dòng)情況的排查，以及對(duì)員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。通過(guò) 2 個(gè)月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風(fēng)險(xiǎn)隱患。 開(kāi)展了二次案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)全轄所有機(jī)構(gòu)、所有崗位、所有人員以及ⅩⅩ所有業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。 （五）考核與問(wèn)責(zé)情況：堅(jiān)持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報(bào)受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。 突出辦案重點(diǎn)，嚴(yán)肅查辦發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)干部中濫用職權(quán)、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和 發(fā)生在一線崗位中以貸謀私、違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權(quán)益的案件。堅(jiān)持懲治和保護(hù)并重，做到嚴(yán)懲腐敗者、保護(hù)干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過(guò)查辦案件加強(qiáng)警示教育，強(qiáng)化制度建設(shè)，發(fā)揮治本功能。 三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 一是我行在案防培訓(xùn)考核機(jī)制方面還有待完善，目前案防培訓(xùn)還未建立與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤的考核機(jī)制。二是目前審計(jì)檢查做到依據(jù)審計(jì)方案組織開(kāi)展稽核檢查，因方案設(shè) 定時(shí)間的約束，未能做到延伸檢查。 四、整改措施 一是制定案防培訓(xùn)考核制度，堅(jiān)持貫徹執(zhí)行。二是針對(duì)審計(jì)部門(mén)、監(jiān)管部門(mén)對(duì)本行案防考評(píng)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以及問(wèn)題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。 五、下一步工作計(jì)劃或安排 ⅩⅩ年我行將繼續(xù)做好案件防控工作，采取多種形式深入開(kāi)展警示教育、示范教育、關(guān)愛(ài)教育和崗位廉政教育，不斷增強(qiáng)教育的針對(duì)性和有效性，層層簽定預(yù)防案件責(zé)任書(shū)做好案件情況統(tǒng)計(jì)及上報(bào)工作，爭(zhēng)取我行案件防控工作再上一個(gè)新臺(tái)階。 第五篇： XX支行案防工作自我評(píng)估報(bào)告 XX 支行案防工作自我評(píng)估報(bào)告 分行法律合規(guī)部： 為提升 XX 支行全體員工的合規(guī)意識(shí)和案件防控能力，有效保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，貫徹落實(shí)分行合規(guī)教育及案防能力提升年系列活動(dòng)相關(guān)要求，我支行按照法律合規(guī)部下發(fā)文件精神，高度重視此次案防專(zhuān)項(xiàng)檢查，現(xiàn)將此次案防工作情況匯報(bào)如下： 自我評(píng)估開(kāi)展情況 自接到通知后，我支行成立案件防控小組，第一負(fù)責(zé)人為案防小組組長(zhǎng)，副組長(zhǎng)為分管行長(zhǎng)，組員由各個(gè)條線成員組成。并按照要求，負(fù)責(zé)支行案件防控和防范和處置非法集資工作的整體指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，制定工作方案，組 織督查和現(xiàn)場(chǎng)檢查案件風(fēng)險(xiǎn)排查及督促整改工作，定期向上級(jí)部門(mén)上報(bào)案防工作，明確指定專(zhuān)職聯(lián)絡(luò)員履行案防工作相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)全行落實(shí)工作要求，協(xié)調(diào)配合監(jiān)管工作落實(shí)情況；加強(qiáng)內(nèi)控管理，組織全行員工簽訂《任期內(nèi)案防管理目標(biāo)責(zé)任書(shū)》、《員工合規(guī)承諾及案防責(zé)任書(shū)》等書(shū)面承諾。組織零售條線對(duì)理財(cái)銷(xiāo)售，運(yùn)營(yíng)條線對(duì)運(yùn)營(yíng)管理、機(jī)房管理方面進(jìn)行排查，辦公室對(duì)安全保衛(wèi)方面進(jìn)行排查，組織編寫(xiě)案防工作總結(jié)、計(jì)劃或報(bào)告等文字材料，組織案防工作方案，各階段案件風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告、通報(bào)、整改報(bào)告，案防工作總結(jié)，案防培訓(xùn)計(jì)劃。同時(shí)，建立一套完備的合規(guī)及 案防體系，定期組織合規(guī)及案防教育學(xué)習(xí)。上報(bào)給法律合規(guī)部的相關(guān)紙質(zhì)資料有留存復(fù)印件，《任期內(nèi)案防管理目標(biāo)責(zé)任書(shū)》、《員工合規(guī)承諾及案防責(zé)任書(shū)》支行留存一份。 自我評(píng)估得分情況 參照《 XX 分（支）行案防工作自評(píng)估體系》標(biāo)準(zhǔn)， XX 支行自我評(píng)估總得分 96 分 （描述自我評(píng)估總得分，并附分行自我評(píng)估打分表，模板樣例詳見(jiàn)《 XX（分）支行案防工作自評(píng)估指標(biāo)體系》。 案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 根據(jù)此次自我評(píng)估，發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題： ，案防工作情況 匯總、網(wǎng)點(diǎn)案防形勢(shì)分析頻率不高。 ，未及時(shí)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和具體情況對(duì)相應(yīng)的制度內(nèi)容進(jìn)行完善和修改。 ，案防能力培訓(xùn)有待提高。 （根據(jù)《 XX（分）支行案防工作自評(píng)估指標(biāo)體系》各項(xiàng)內(nèi)容）。
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