【正文】 范案件風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)將本年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作總結(jié)匯報(bào)如下：一、主要工作一直以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，充分依靠員工的智慧和力量，群策群力，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)控管理、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)條線等方面的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類(lèi)匯總，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。（一）認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施，實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制，年初與各支行、各員工簽訂《__案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書(shū)》，全行共簽訂案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書(shū)156份，實(shí)行分管責(zé)任，明確工作職責(zé)，使案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作做到全覆蓋，責(zé)任落實(shí)到人，不留死角。（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，確保案件防控工作有序開(kāi)展。為確保案件防控工作有序開(kāi)展，我行高度重視，先后召開(kāi)多次會(huì)議，對(duì)案件防控工作的落實(shí)進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控專(zhuān)項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定活動(dòng)實(shí)施方案，細(xì)化活動(dòng)內(nèi)容，明確目標(biāo)，落實(shí)職責(zé)，增強(qiáng)工作針對(duì)性，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理，促進(jìn)內(nèi)控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風(fēng)，增強(qiáng)有效發(fā)展意識(shí)，進(jìn)一步提高自我約束、自我監(jiān)督、自我管理和自我完善能力，有效預(yù)防各類(lèi)案件發(fā)生，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進(jìn)一步開(kāi)展防控、工作打下基礎(chǔ)。（三）加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平為提高案件防控水平，對(duì)舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，監(jiān)管部門(mén)及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了針對(duì)性的修訂和完善，對(duì)于我行新開(kāi)發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行。陸續(xù)制定了《__，修訂了《__銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》、《__銀行查庫(kù)制度》、《__銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé)，對(duì)部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行了優(yōu)化及補(bǔ)充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控。（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，開(kāi)展相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。我行認(rèn)真貫徹案件防控工作要求，開(kāi)展了“反對(duì)洗錢(qián)專(zhuān)項(xiàng)檢查”、“信貸業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查”、制定了案件防控知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、學(xué)習(xí)重點(diǎn)等進(jìn)行了明確。總行各部門(mén)按月對(duì)員工進(jìn)行案件防控知識(shí)的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，并及時(shí)用oa辦公自動(dòng)化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及傳達(dá)上級(jí)文件精神，要求各支行認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄。根據(jù)下發(fā)文件管理部門(mén)對(duì)傳達(dá)文件的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行檢查，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí)。認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)了多期《__銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門(mén)、各支行吸取教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，認(rèn)真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，提高對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，扎實(shí)防范了類(lèi)似案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。（四）加強(qiáng)員工行為管理，推進(jìn)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管控。認(rèn)真貫徹落實(shí)《__銀行員工勞動(dòng)紀(jì)律管理暫行辦法》、《__銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》、《__銀行員工八小時(shí)以外查訪制度》，開(kāi)展了多次對(duì)員工不良行為的專(zhuān)項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。先后開(kāi)展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專(zhuān)項(xiàng)行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患；共排查員工__人，排查率100%，共收回員工承諾書(shū)__份，員工家訪表__份。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃，每周三為內(nèi)審、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)例會(huì)，周四為信貸業(yè)務(wù)例會(huì)。深入開(kāi)展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個(gè)基本規(guī)范”要求各部門(mén)負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律的嚴(yán)肅性。在工作上嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，實(shí)行晨會(huì)和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點(diǎn)半前簽到上班，晚五點(diǎn)半簽到下班，任何人不得遲到早退，對(duì)遲到早退員工實(shí)行處罰。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。二是首先采取個(gè)人談話、內(nèi)部詢(xún)問(wèn)、實(shí)際走訪的方式開(kāi)展排查，排查工作深入到部門(mén)、對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交流談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感受到__銀行這個(gè)集體大家庭的溫暖。嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹(shù)立正確的世界觀，人生觀，價(jià)值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。員工不良行為排查工作，各部門(mén)能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，進(jìn)行不良行為的排查工作，對(duì)照排查內(nèi)容逐條檢查。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。今后，我們還將對(duì)此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為我行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。二、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié)（一）部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較淡薄，對(duì)案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險(xiǎn)防范工作，沒(méi)有將案件防范各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處。（二）理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足，部分員工對(duì)平時(shí)的學(xué)習(xí)還存在著“走過(guò)場(chǎng)”的應(yīng)付現(xiàn)象，真正通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)研究解決問(wèn)題和矛盾、來(lái)指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。（三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)的主動(dòng)性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，崗位制約有時(shí)沒(méi)有真正發(fā)揮。