銀行案防工作實施方案-資料下載頁
2024-11-03 22:07本頁面
【正文】 實整改措施，對各類案件或苗頭性問題，只有做到發(fā)現(xiàn)一件，嚴(yán)肅查處一件，不斷加大打擊和懲處的力度，才能產(chǎn)生以儆效尤的作用，震懾一些試圖作案的人不敢作案。（四）創(chuàng)新防范手段，強化渠道建設(shè)在依靠傳統(tǒng)防范方式的同時，要不斷創(chuàng)新手段。逐級落實談話制度，近距離的了解員工的思想動態(tài)；深入推進紀(jì)檢監(jiān)察特派員制度，合理確定考核目標(biāo)內(nèi)容，科學(xué)編制考核評價指標(biāo)，并納入全行內(nèi)控與合規(guī)考核體系之中，持續(xù)關(guān)注并消除員工的不良思想；拓寬渠道建設(shè)，充分發(fā)揮網(wǎng)上舉報、網(wǎng)上排查的作用，為員工舉報違規(guī)違紀(jì)行為提供必要的渠道和途徑；完善風(fēng)險預(yù)警機制，多層面收集案件隱患信息或普遍存在的典型問題，及時進行風(fēng)險提示，跟蹤評價防范結(jié)果；建立員工家屬溝通聯(lián)絡(luò)制度，通過家訪、召開家屬座談會等形式向員工家屬通報情況，在家屬與單位、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩(wěn)定員工隊伍思想和防范經(jīng)濟案件發(fā)生的后方防線?？梢?，要防范商業(yè)銀行案件的發(fā)生，必須做到思想到位，制度到位，監(jiān)督到位，創(chuàng)新到位。只有這樣，才能真正夯實整個管理基礎(chǔ)，提高整體管理水平，從而實現(xiàn)長治久安，安全運營。第五篇：銀行案防工作總結(jié)四季度，支行加強內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。一、加強業(yè)務(wù)風(fēng)險核查。加強對高風(fēng)險柜員和高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實核查制度，不斷加強監(jiān)督核查力度，嚴(yán)格堅持“誰核查、誰負(fù)責(zé)、誰回復(fù)”的原則，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險事件，保證各類可能風(fēng)險事件得到及時核查、及時發(fā)現(xiàn)、及時處置。對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復(fù)。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結(jié)合、獎勵與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯、提高業(yè)務(wù)操作水平。二、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職。支行要求部門經(jīng)理及運營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識，切實承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé)，扎實做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實消除風(fēng)險隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實發(fā)生。同時，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險事件進行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式，防止案件的發(fā)生。三、加強員工的風(fēng)險防范意識教育。支行要求分管行長及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強風(fēng)險防范意識，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險事件。支行始終堅持每日二次晨會制度、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳、加強制度學(xué)習(xí)，針對錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪。四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài)本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談，重點對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達成遵紀(jì)守法的共識。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會，加強了行內(nèi)溝通。城西支行在排查過程中堅持聯(lián)動結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報相結(jié)合，進一步擴大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。通過聯(lián)動走訪，支行能及時掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助，對癥下藥，及時緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導(dǎo)的效果。
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