銀行案防工作實施方案-文庫吧
2025-10-20 22:07 本頁面
【正文】 查暗訪和重點單位、重點人排查工作。加大對重點單位和重點人的排查工作，對排查出的重點單位及重點人進(jìn)行跟蹤考核,實行重點關(guān)注。每季度末對重點人進(jìn)行誡勉談話，及時了解其思想動態(tài)，在思想上給予引導(dǎo)，在生活上給予關(guān)心，在工作上給予支持，通過溝通引導(dǎo)、關(guān)心支持幫助當(dāng)事人盡快勝任工作。人事監(jiān)察部門每季度開展明查暗訪工作。通過走訪，及時了解本行在老百姓心目中地位，以及本行在信貸投放、柜面服務(wù)、員工行為等方面存在的問題。（三）做好員工思想道德建設(shè)和素質(zhì)教育工作。一是在員工行為排查與規(guī)范上，對有“十種人”行為的員工，進(jìn)行重點排查分析，在工作時間以外，繼續(xù)進(jìn)行信息跟蹤，了解情況，掌握思想動態(tài)，防微杜漸，把問題解決在萌芽狀態(tài)。第二篇：案防工作實施方案案防工作實施方案根據(jù)監(jiān)管局2018年6月《監(jiān)管會談紀(jì)要》中的監(jiān)管意見和分行《2018年案防工作實施方案》）的要求，為進(jìn)一步加強案件防控工作，我部認(rèn)真組織全員學(xué)習(xí)，使全員風(fēng)險意識得到進(jìn)一步強化，牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對xx部管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，深入防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：一、基本情況2018年年以來，xx部高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。二、案件防控具體做法認(rèn)真貫徹落實分行《2018年案防工作實施方案》文件精神，我部結(jié)合實際，開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。領(lǐng)導(dǎo)高度重視，召開專題會，對“xx活動”等員工異常行排查活動，進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，成立了由xx總經(jīng)理任組長,xx總經(jīng)理助理任副組長，各室經(jīng)理為成員，要求必須本著對x行事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反“xx鐵律”禁止的行為，做到突出重點、整體推進(jìn)。明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)，“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，各室加強溝通，充分信息共享，形成了各室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警，認(rèn)真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。緊密結(jié)合實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查和排查的契機，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。是采取全部門員工自查、小組成員排查的方式，對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，主管注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到招行這個大家庭的溫暖。夯實基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復(fù)”為目標(biāo)，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé)、措施、方法進(jìn)行梳理。針對制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位賬戶管理流程、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、企業(yè)開戶業(yè)務(wù)流程、單位對帳業(yè)務(wù)流程、外匯制度等文件，及時解決了網(wǎng)點制度執(zhí)行中的難題。針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織監(jiān)督室
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