【導(dǎo)讀】工作生活中，并對社會發(fā)展和我們的工作、生活產(chǎn)生重要影響。人們渴望項目成功，不。斷探尋項目成功的奧秘。項目作為一個專業(yè)術(shù)語，有其科學(xué)含義。只有正確理解項目的。避害，有效控制和項目風(fēng)險。風(fēng)險管理能為各施工單位提供安全的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，能促進其決策的科學(xué)化、合。理化，能促進其經(jīng)濟效益的提高，并保障其經(jīng)營目標的實現(xiàn)。減少風(fēng)險帶來的損失及其。的正常運轉(zhuǎn)和長久發(fā)展。

　　

【正文】 理協(xié)會（ International Project Management Association， IPMA）也把建立起本國的項目管理知識體系作為加入 IPMA的條件 [25] 。 2020年 7月，中國項目管理研究委員會開發(fā)了《中國項目管理知識體系（ CPMBOK）》，并同時開始了在中國的第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 11 項目管理培訓(xùn)、認證、推廣工作， 2020年 10月推出 CPMBOK第二版。與其他國家的 PMBOK相比較， CPMBOK突出以生存周期為主線，以模塊化的形式來描述項目管理所涉及的主要工作及其知識領(lǐng)域。在知識內(nèi)容、寫作結(jié)構(gòu)上， CPMBOK的特點主要表現(xiàn)在 3個方面：?它從項目發(fā)展的時間順序來安排項目管理的知識； ?它強調(diào)企業(yè)項目管理； ?體現(xiàn)了項目后評價的工作 [26]。 CPMBOK體現(xiàn)了中國項目管理特色，擴充了項目管理知識體系的內(nèi)容，為中國的項目管理的發(fā)展發(fā)揮了重要的推動作用。 我國在 1958年曾開始在個別企業(yè)中推廣使用數(shù)理統(tǒng)計方法進行質(zhì)量管理 ,并取得過一些成績。自 1978年開始 ,我國一些企業(yè)對全面質(zhì)量管理進行了認真的學(xué)習(xí)和試點。 1980年 3月 ,國家經(jīng)委正式頒發(fā)了“工業(yè)企業(yè)全面質(zhì)量管理暫行辦法” ,在廣大企業(yè)中及時貫徹執(zhí)行 ,大大加快了推行全面質(zhì)量管理的步伐 [27] 。近二十年來 ,國家對建設(shè)工程質(zhì)量控制尤為重視 ,清華大學(xué)土木水利學(xué)院、同濟大學(xué)工程管理研究所等許多科研單位、高校的科研人員在進行質(zhì)量控制方面的研究 ,一些權(quán)威專家組成的專業(yè)質(zhì)量控制機構(gòu)也做了大量的工作 ,為科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力提供了有效的途徑?，F(xiàn)在國家建立了一套具有國際先進水平的以概率理論為基礎(chǔ)的極限狀態(tài)設(shè)計法作為我國工程建設(shè)標準、規(guī)范的理論體系。 1995年后 ,我國等同采用 GB/Tl9000IS9000《質(zhì)量管理與質(zhì)量保證》系列標準。 GB/Tl9000ISO9000系列標準集成世界先進的管理經(jīng)驗 ,描述了現(xiàn)代化的高效率管理模式 ,我國建設(shè)企業(yè)和監(jiān)理企業(yè)為提高企業(yè)素質(zhì) ,開拓國際市場 ,增強競爭能力 ,都應(yīng)掌握運用這套標準的精髓 ,建立嚴格和質(zhì)量控制程序 ,從而獲得最佳的整體效應(yīng)。 在《中華人民共和國建筑法》、國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等國家法律、法規(guī)的啟動下，建設(shè)部和有關(guān)部門先后頒發(fā)了《建筑工程質(zhì)量檢測工作的規(guī)定》、《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法》等國家級規(guī)范性文件和部門規(guī)章，各省市、各專業(yè)部門也相應(yīng)制定了地方性、專業(yè)性的法規(guī)和規(guī)范性文件、實施細則等質(zhì)量監(jiān)督管理法規(guī) [28]。 在市場經(jīng)濟體制和在 WTO規(guī)則之下，建設(shè)部又出臺了質(zhì)量管理新舉措，即進一步擴大招投標范圍，對設(shè)計州材料、設(shè)備等全面進行招投標，將建設(shè)工程市場穩(wěn)步推向市場，用競爭機制提高建筑工程項目質(zhì)量。同時，為適應(yīng)形勢的發(fā)展，各級主管部門不斷調(diào)整和推出各種質(zhì)量管理辦法，進一步完善了建筑工程質(zhì)量管理體系，增強了質(zhì)量控制效果[29]。 但是在工程建設(shè)法律體系和工程質(zhì)量監(jiān)督體制的完善程度上 ,與發(fā)達國家相比還存在著一定的差距。而且在工程建設(shè)過程中 ,還存在著管理不嚴、有規(guī)不循的弊病。我國建設(shè)工程質(zhì)量控制還存在一些問題需待解決 [30]。 。包括可行性研究階段、勘測設(shè)計階段、施工準備階段、施工階段、竣工驗收階段、使用維修階段的工程質(zhì)量監(jiān)督管理 ,強化項目投資前期和設(shè)計階段的質(zhì)量控制意識 ,促使工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理均得以充分的保證。 ,應(yīng)重視監(jiān)理組織的資質(zhì)管理。對于監(jiān)理公司的管理一定要加強 ,監(jiān)理公司應(yīng)建立有自己的質(zhì)量檢測實驗室或者建立國家認可 的質(zhì)量 檢測機第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 12 構(gòu)制度。否則監(jiān)理公司對于工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查只能是監(jiān)工式的 ,工程質(zhì)量的監(jiān)理很難發(fā)揮非常重要的作用。 推行工程保險制度 ,這將有利于增強風(fēng)險意識、提高工程質(zhì)量、保障施工安全。促使工程建設(shè)主體各方從積極維護自身利益的角度出發(fā) ,提高對工程質(zhì)量問題的重視程度。 從業(yè) 組織和從業(yè)個人的資質(zhì)管理 ,加強技術(shù)人員的繼續(xù)教育 ,重視勞動力隊伍的素質(zhì)培訓(xùn)教育 ,加強建筑工人上崗證制度的有效管理 ,從工程建設(shè)第一線的人員素質(zhì)上提供必要的質(zhì)量保障。 在整個建筑工程的實施過程中，由于決策、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工和使用方面的失誤，或者山于自然災(zāi)害 (如地震、暴風(fēng)等 )的原因 ,很容易發(fā)生一些工程質(zhì)量事故，輕者達不到設(shè)計能力 、影響建筑外觀，重者會造成建筑物倒塌、人員傷亡和巨大的經(jīng)濟損失 。因此對工程質(zhì)量問題的分析和控制是每個建筑工程技術(shù)人員經(jīng)常遇到的問題。 、手段 建筑工程項目風(fēng)險管理的來源、風(fēng)險的形成過程、風(fēng)險的潛在的破壞機制、風(fēng)險的影響范圍以及風(fēng)險的破壞力等錯綜復(fù)雜，單一的管理技術(shù)或單一的工程技術(shù)、財務(wù)、組織、教育和程序措施都有局限性，都不能完全奏效。因此，建筑工程風(fēng)險管理是識別和評估風(fēng)險，建立、選擇、管理和解決風(fēng)險的可選方案的組織方法，建筑工程風(fēng)險管理運用多種方法、手段和工具輔助以及對項目做前期的進度計劃安排，盡可 能早地采取正確的行動，以最少的成本將各種不利后果減少到最低程度。同時，建筑工程風(fēng)險管理在風(fēng)險估計和風(fēng)險評價中使用概率論、數(shù)學(xué)統(tǒng)計甚至隨機過程的理論和方法。 第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 13 第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 工程項目 項目是指具有一定時間、費用和技術(shù)性能目標的非日常性、非重復(fù)性、一次性的任務(wù)，即項目要在一定時間里在預(yù)算規(guī)定范圍內(nèi)，由一定組織完成的，并達到預(yù)定質(zhì)量水平的一項一次性任務(wù)。 作為工程項目有又不同于一般項目的概念，比較認可的一種定義是：為完成一種獨特的產(chǎn)品或服務(wù)所做出的一次性努力。其特 點是： （ 1） 投資規(guī)模巨大，實施周期長，經(jīng)濟風(fēng)險巨大。 （ 2） 技術(shù)復(fù)雜度高，具有很大的技術(shù)風(fēng)險性。 （ 3） 具有綜合性戰(zhàn)略目標，有特殊的資源要求，實施難度大。 （ 4） 在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中占有重要的戰(zhàn)略地位。 （ 5） 永久性工程，一旦開始，具有不可逆轉(zhuǎn)性。 （ 6） 效率突變性大。 風(fēng)險 風(fēng)險一詞包括兩方面的內(nèi)含：一是指風(fēng)險意味著出現(xiàn)了損失，或者是未實現(xiàn)預(yù)期目標；二是指這種損失出現(xiàn)與否是一種不確定性隨機現(xiàn)象。其特點是： （ 1） 客觀性。風(fēng)險的存在取決于決定風(fēng)險的各種因素的存在。 （ 2） 突發(fā)性 。風(fēng)險的發(fā)生往往給人一種突發(fā)的感覺。 （ 3） 多變性。風(fēng)險會受到各種因素的影響，在風(fēng)險性質(zhì)、破壞程度等方面呈現(xiàn)動態(tài)變化的特性。 （ 4） 相對性。風(fēng)險和任何事物一樣都是矛盾的統(tǒng)一體。 （ 5） 無形性。風(fēng)險不像一般物質(zhì)實體，能夠非常確切地被描繪和刻畫出來。 工程項目風(fēng)險是指某個時期，在特定國家里的某一建設(shè)工程活動中，由于各種事先無法預(yù)料因素的影響，使進行投資決策的投資商和業(yè)主以及使負責(zé)設(shè)計、咨詢、施工和移交、運行的工程承包商的實際收益與預(yù)期收益發(fā)生比較大的偏差，有蒙受經(jīng)濟損失或獲得額外收益的機會和可能。 工程項目常面臨的風(fēng)險類別 國別風(fēng)險 政治風(fēng)險是一種完全主觀的不確定事件，它包括宏觀和微觀兩個方面。宏觀政治風(fēng)第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 14 險是指在一個國家內(nèi)對所有項目都存在的風(fēng)險。一旦發(fā)生這類風(fēng)險，大家都可能受到影響。而圍觀則是局部受影響，一部分項目收益而另一部分項目受害，或僅有一部分人受害而其他人不受影響的風(fēng)險。 經(jīng)濟風(fēng)險是指一個國家的經(jīng)濟實力、經(jīng)濟形勢及解決解決問題的能力等方面潛在的不確定因素構(gòu)成的經(jīng)濟領(lǐng)域的可能結(jié)果。 商務(wù)風(fēng)險主要表現(xiàn)在金融與投資方面。當今的世界是一個多級 金融世界，市場形勢風(fēng)云多變。隨著電腦程序化貿(mào)易，有價證券保險等技術(shù)革新的出現(xiàn)，巨額股票拋售現(xiàn)象時有發(fā)生，從而對市場產(chǎn)生巨大壓力，引起恐慌。 社會風(fēng)險在國別風(fēng)險中占據(jù)相當重要的位置。以為這種發(fā)展影響面極廣，它涉足各個領(lǐng)域，各個階層和各種行業(yè)。社會風(fēng)險主要有以下原因造成： (1) 宗教信仰 (2) 社會治安混亂 (3) 社會風(fēng)氣敗壞 (4) 文化素質(zhì)低下 業(yè)主的風(fēng)險 人為風(fēng)險是指因人的主觀因素 ,導(dǎo)致的種種風(fēng)險。這些風(fēng)險雖然表現(xiàn)形式和影響的范圍各不相同，但都離不開人的思想 和行為。 經(jīng)濟風(fēng)險是指一個國家的經(jīng)濟實力、經(jīng)濟形勢及解決解決問題的能力等方面潛在的不確定因素構(gòu)成的經(jīng)濟領(lǐng)域的可能結(jié)果。 自然風(fēng)險是指工程項目所在地區(qū)客觀存在的惡劣自然條件，工程實施期間可能碰見的惡劣氣候，工程項目所在地的周圍環(huán)境和惡劣的現(xiàn)場條件等因素可能給工程業(yè)主構(gòu)成的威脅。 特殊風(fēng)險是指根據(jù)合同條款應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險 .這些風(fēng)險包括： （ 1）在工程所在國發(fā)生的戰(zhàn)爭、敵對行動、外敵入侵等； （ 2）在工程所在國發(fā)生的叛亂、暴力革命、軍事政變或篡奪政權(quán)，或發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)； （ 3）由于任何和燃燒后的核廢物、放射性毒氣爆炸性裝置或核成分的其他危險性能所引起的離子輻射或放射性污染。 第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 15 （ 4）在工程所在地國家發(fā)生的不是局限在承包人或其分包人雇傭人員中間，且不 是由于從事本工程而引起的暴亂、騷亂或混亂。 （ 5）由于業(yè)主使用或占用非合同規(guī)定提供的任何永久工程的區(qū)段或部分而造成的損失或損害。 （ 6）因工程設(shè)計不當而造成的損失或損害，而這類設(shè)計又不是有設(shè)計人員提供或由設(shè)計人員負責(zé)的。 （ 7）不論何時何地發(fā)生的任何因地雷、炸彈等炮彈，引起的破壞、損害、人身傷亡，均應(yīng)視為特殊風(fēng)險的后果。 發(fā)生上述特殊 風(fēng)險事件，承包人對其后果一般都不承擔(dān)責(zé)任。因此，這類風(fēng)險損失只能由工程業(yè)主承擔(dān)。 承包人的風(fēng)險 承包人與業(yè)主是合作者，但在各自利益方面則又是對立的雙方，雙方既有共同利益，同樣的風(fēng)險，但又有各自獨特的風(fēng)險。承包人的行為固然會對業(yè)主構(gòu)成風(fēng)險，但業(yè)主的處事也會威脅著承包人的利益。承包人貫穿于項目的始終。 承包人在考慮是否進入某一市場、是否承包某一項目時，首先要考慮是否能承受進入市場霍或承攬該項目可能遭遇的風(fēng)險，承包人首先要對此要作出決策。 締約和履約是承包工程 的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，許多承包人因?qū)喖s或履約過程的風(fēng)險認識不足，致使本不該虧損的項目虧得一塌糊涂。 工程承包是基于合同當事人的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)的法律行為。承包人對其承攬的工程設(shè)計和施工有不可推諉的責(zé)任，而承擔(dān)工程承包的責(zé)任是有一定風(fēng)險的。 （ 1）職業(yè)責(zé)任 （ 2）法律責(zé)任 （ 3）他人的歸咎責(zé)任 —— 替代責(zé)任 （ 4）人事責(zé)任 監(jiān)理咨詢的風(fēng)險 （ 1）業(yè)主不切實際的要求 （ 2）盲目干預(yù) （ 3）宏觀管理不力，外部環(huán)境差 （ 1）承包人投標不誠實 第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 16 （ 2）承包人缺 乏商業(yè)道德 （ 3）承包人素質(zhì)太差 咨詢監(jiān)理工程師的職業(yè)要求其承擔(dān)重大的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險。這種職業(yè)責(zé)任風(fēng)險一般由下述因素構(gòu)成： （ 1）設(shè)計不充分、不完善 （ 2）自身的能力和水平不適應(yīng) 工程建筑項目風(fēng)險管理內(nèi)容和過程 根據(jù)多年的實際工程項目風(fēng)險管理的經(jīng)驗和研究，并綜合廣大工程項目風(fēng)險管理研究學(xué)者的成果，本書定義工程項目風(fēng)險管理的過程和內(nèi)容如下 : 第一步，風(fēng)險管理計劃編制 第二步，風(fēng)險辨識 第三步，風(fēng)險估計 第四步，風(fēng)險評價 第五步，風(fēng)險規(guī)劃 第六步，風(fēng)險應(yīng)對 第七步，總結(jié)與報告 風(fēng)險管理 過程如圖所示： 圖 21 工程項目風(fēng)險管理過程 風(fēng)險管理計劃編制 風(fēng)險辨識 風(fēng)險估計 風(fēng) 險評價 風(fēng)險規(guī)劃 風(fēng)險監(jiān)控 總結(jié)與報告 風(fēng)險分析 狹義風(fēng)險管理 第三章 大型建筑工程項目風(fēng)險的辨識 17 第三章 建筑工程項目風(fēng)險的辨識 項目風(fēng)險辨識 風(fēng)險辨識是通過某種或幾種方式，盡可能全面地識別出影響工程項目總目標實現(xiàn)的風(fēng)險，并恰當?shù)胤诸悺? 風(fēng)險辨識是風(fēng)險管理中的基本環(huán)節(jié)。只有將所有的風(fēng)險辨識出來，人們才能對工程項目的風(fēng)險進一步進行分析；相反，如果很重要的風(fēng)險因素嗎，沒有辨識出來，即使再復(fù)雜精確的數(shù)學(xué)分析，也只能得出結(jié)論。 風(fēng)險辨識的流程 風(fēng)險辨識流程可以分為三步：第一步，收集資料；第二步，分析不確定性，識別風(fēng)險；第三步，形成初步風(fēng)險清單并分類。 （ 1）風(fēng)險管理計劃 （ 2）工程項目的前提、假設(shè)和制約的因素 （ 3) 工程項目概況和有關(guān)計劃文件 （ 4）歷史信息 在資料收集完整的基礎(chǔ)上，要識別工程項目風(fēng)險，應(yīng) 該從以下方面分析工程項目的不確定性，從而確定存在的風(fēng)險。 （ 1）不同建設(shè)階段的不確定性分析 （ 2）不同目標的不確定性分析 （ 3）按照工作分解結(jié)構(gòu)進行不確定性分析 （ 4）工程項目