【導(dǎo)讀】情況而編寫(xiě)，旨在為投資者提供本公司的基本情況以及有關(guān)詳盡資料。投資決策的參考。考，不作為本公司未來(lái)業(yè)績(jī)的實(shí)質(zhì)性判斷。公司經(jīng)營(yíng)與收益的變化由投。資者自行負(fù)責(zé)，由此變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。本公司要求投資者及產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人。公開(kāi)本商業(yè)計(jì)劃書(shū)涉及的本公司的商業(yè)秘密。美國(guó)FDA的登記注冊(cè)，2020年分別獲得ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證及美國(guó)HACCP注冊(cè)，其自主生產(chǎn)。均銷售量為4000余噸，銷售收入2080萬(wàn)元，創(chuàng)匯達(dá)250余萬(wàn)美元。到目前為止，我司月均。一期工程預(yù)計(jì)于2020年中旬完工并投產(chǎn)，所有工程力。爭(zhēng)在3年內(nèi)竣工。1996年公司經(jīng)國(guó)家外經(jīng)貿(mào)部核準(zhǔn)獲自營(yíng)進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán),并獲得美國(guó)藥物食品“FDA”注冊(cè)；2020年公司投資1000余萬(wàn)元在涪陵李渡工業(yè)園區(qū)征地110畝，籌建公司“B”生產(chǎn)區(qū)；2020年公司籌集資金啟動(dòng)8萬(wàn)噸出口竹筍罐頭加工項(xiàng)目；2020年李渡鎮(zhèn)“B”生產(chǎn)區(qū)建設(shè)項(xiàng)目大規(guī)模上馬,同年公司進(jìn)行股份制改造；股份有限公司”，注冊(cè)資本為7088萬(wàn)元；

　　

【正文】 板市場(chǎng)、紐約證券交易所或美國(guó)證券交易所掛牌交易的證券提供及時(shí)報(bào)價(jià)、成交價(jià)、和成交量等信息報(bào)價(jià)服務(wù)。 在金融業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家 ,資本市場(chǎng)出現(xiàn)適應(yīng)不同資本需求的多層次性。美國(guó)的主板市場(chǎng)紐約證券交易所 NYSE、納斯達(dá)克市場(chǎng) NASDAQ和美國(guó)證券交易所 AMEX主要是為在國(guó)內(nèi)乃至全球有影響的大公司籌集資金服務(wù)；針對(duì)一些小的公司在發(fā)展初期也需要資本市場(chǎng)的支持，但達(dá)不到主板市場(chǎng)的上市要求，一些券商建立了一些地區(qū)性、區(qū)域性的 OTC市場(chǎng)，美國(guó) SEC根據(jù) 1990年的《低價(jià)股票改革法》的要求開(kāi)通了 OTCBB電子報(bào)價(jià)系統(tǒng)，從 1993年 12月起，所有美國(guó)國(guó)內(nèi)的 OTC證券交易后 90秒內(nèi)必須通過(guò)自動(dòng)確認(rèn)交易服務(wù)系統(tǒng)（ ACTSM）顯示于 OTCBB上，經(jīng)過(guò)十幾年的運(yùn)做， OTCBB已經(jīng)確立了在美國(guó)非主板市場(chǎng)的霸主地位，最多時(shí)超過(guò) 3600家公司、交易的證券超過(guò) 6667種、近 400家做市商活 躍于該市。 重慶新盛祥實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司 證券部 02367625815 28 （ 4） OTCBB與 NASDAQ的比較 特點(diǎn)或要求 OTCBB NASDAQ 掛牌數(shù)量的最低要求 無(wú) 有 對(duì)發(fā)行公司收取掛牌費(fèi) 否 是 維持報(bào)價(jià)或掛牌要求標(biāo)準(zhǔn) 有 有 國(guó)內(nèi)證券電子及時(shí)報(bào)價(jià) 是 是 申請(qǐng)文件或掛牌最少審核期限 3天 68周 與 DASDAQ比較， OTCBB的門(mén)檻很低。它對(duì)企業(yè)沒(méi)有任何規(guī)?；蛴?，只要經(jīng)過(guò) SEC核準(zhǔn)，有 3名以上做市商愿意為該證券做市，就可以在 OTCBB上市的公司只要凈資產(chǎn)達(dá)到 400萬(wàn)美圓，或者年稅后利潤(rùn)超過(guò) 75萬(wàn)美圓，或者市值達(dá)到 5000萬(wàn)美圓，并 且股東在 300人以上，每股股價(jià)達(dá)到4美圓，便可以直接升入 NASDAQ小型資本市場(chǎng)；凈資產(chǎn)達(dá)到 1000萬(wàn)美圓以上，還可以直接升入NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)。因此有人也把 OTCBB稱為 NASDAQ的預(yù)備市場(chǎng)。正是由于 OTCBB與 NASDAQ既有區(qū)別有有聯(lián)系，有人把現(xiàn)在的 OTCBB比作 20世紀(jì) 80年代的 NASDAQ，認(rèn)為現(xiàn)在的 OTCBB與 NASDAQ，正像當(dāng)初 NASDAQ與紐約證券交易所一樣?，F(xiàn)在赫赫有名的微軟當(dāng)年也是通過(guò) OTCBB上市融到了初期企業(yè)發(fā)展資金最后才在 NASDAQ創(chuàng)造了一個(gè)個(gè)暴富的神話。 （ 5）海外上市 計(jì)劃表： 新盛祥股份有限公司境外上市計(jì)劃時(shí)間表 A、整體方案設(shè)計(jì) 2020年 2月 15日前 B、境外程序啟動(dòng) 2020年 3月 附：時(shí)間表 First Line Capital,LLC Public Registration 任務(wù)時(shí)間表 第一個(gè)月 第二個(gè)月 第三個(gè)月 第四個(gè)月 第五個(gè)月 商業(yè)計(jì)劃書(shū) ■ ■ ■ ■ 聘請(qǐng)投資銀行顧問(wèn) ■ ■ ■ ■ 聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師 ■ ■ ■ ■ 聘請(qǐng)法律顧問(wèn) ■ ■ ■ ■ 聘請(qǐng)審計(jì)師 ■ ■ ■ ■ 重慶新盛祥實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司 證券部 02367625815 29 企業(yè)結(jié)構(gòu) /文件檔案 ■ ■ ■ ■ 企業(yè)議事程序及項(xiàng)目 ■ ■ ■ ■ 組建董事會(huì) ■ ■ ■ ■ 第一個(gè)月 第二個(gè)月 第三個(gè)月 第四個(gè)月 第五個(gè)月 所有需提供的材料 ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ 完成年報(bào) ■ ■ ■ ■ ■ ■ 過(guò)去三年間 的審計(jì)帳目 ■ ■ ■ ■ ■ ■ 申請(qǐng)上市登記表 ■ ■ ■ ■ ■ ■ 董事會(huì)通過(guò)申請(qǐng)上市登記表及財(cái)務(wù)報(bào)表 ■ ■ ■ ■ ■ ■ 聘請(qǐng)轉(zhuǎn)帳代理 ■ ■ ■ ■ ■ ■ 證券交易委員會(huì)意見(jiàn) /批準(zhǔn) ■ ■ ■ 提交申請(qǐng)上市登記表 ■ ■ ■ ■ NASD結(jié)算 ■ ■ ■ ■ ■ 向 NASD提交檔案 ■ ■ ■ 董事會(huì)通過(guò)想公眾發(fā)行股票的價(jià)格 ■ ■ ■ 提交價(jià)格修正，申請(qǐng)賞識(shí)登記表生效 ■ ■ ■ ■ 聘請(qǐng)股票經(jīng)紀(jì)人 ■ ■ ■ ■ ■ 管理 IR行動(dòng) ■ ■ ■ ■ ■ 持續(xù) IR行動(dòng) ■ ■ ■ ■ ■ 持續(xù)的企業(yè)調(diào)整 ■ ■ ■ ■ ■ 第六個(gè)月，確定股票代 碼及 OTCBB交易板掛牌； 重慶新盛祥實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司 證券部 02367625815 30 第七 九個(gè)月，進(jìn)行股東間股權(quán)置換，確定縮股及擴(kuò)股比例； 第九 十五個(gè)月，進(jìn)入上市鎖定期直至交易。 十、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)與對(duì)策 政策風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策 本公司生產(chǎn)的產(chǎn)品 90%以上出口 ,但是國(guó)外政府對(duì)進(jìn)口類商品管理比較嚴(yán)格 ,有許多貿(mào)易及技術(shù)壁壘 ,對(duì)中國(guó)的出口企業(yè)產(chǎn)生很大沖擊 ,公司在這樣的大背景下 ,采取的對(duì)應(yīng)措施為 : 以 “公司 +代理商 ”的模式發(fā)展當(dāng)?shù)卮砩蹋ㄟ^(guò)當(dāng)?shù)卮砩痰馁Y質(zhì)及網(wǎng)絡(luò)銷售我公司產(chǎn)品，這樣既可節(jié)約本公司營(yíng)造銷售網(wǎng)點(diǎn)的成本，通過(guò)國(guó)外代理商又可避免某些法律壁壘，使產(chǎn)品順利進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)。 爭(zhēng)取國(guó)家相關(guān)外匯出口優(yōu)惠政策，獲得相關(guān)退稅額度，降低企業(yè)出口產(chǎn)品成本。 原材料風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策 處在現(xiàn)今的微利時(shí)代，企業(yè)能否盈利取決于產(chǎn)品成本的高低，而成本的高低取決于對(duì)生產(chǎn)原材料的控制，針對(duì)原材料問(wèn)題，我公司由以下方式解決： 我公司生產(chǎn)基地處于涪陵區(qū)李渡鎮(zhèn)，這里自古以來(lái)就以出產(chǎn)竹筍而聞名，生產(chǎn)竹筍的歷史可以追述到明代，這里崇山峻嶺，山中到處都是茂密的竹林，我公司與當(dāng)?shù)卣献饕讶Φ?500畝，用于竹筍的種植及研究，政府也對(duì)我公司李渡生產(chǎn)區(qū)給予了一些優(yōu)惠政策，能充分保證原材料的供應(yīng)。 公司有專門(mén)的科研 隊(duì)伍對(duì)竹筍的生長(zhǎng)過(guò)程、如何提高產(chǎn)量、質(zhì)量等進(jìn)行研究，保證原材料的質(zhì)量、產(chǎn)量，縮短生長(zhǎng)周期，使原材料能保證企業(yè)的生產(chǎn)需要。 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策 麻竹等筍產(chǎn)品是被眾多消費(fèi)者所接受的優(yōu)質(zhì)筍制品 ,有一個(gè)穩(wěn)定的消費(fèi)市場(chǎng)和巨大的發(fā)展空間。該項(xiàng)目的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于兩個(gè)方面，一方面為產(chǎn)品 “綠色 ”風(fēng)險(xiǎn)，主要是產(chǎn)品的農(nóng)殘、重金屬等指標(biāo)一時(shí)滿足不了外商的要求，而導(dǎo)致產(chǎn)品出口受阻。另一方面是產(chǎn)品 “競(jìng)爭(zhēng) ”風(fēng)險(xiǎn)，主要是指同類產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。由于本項(xiàng)目開(kāi)發(fā)從選址、種植到產(chǎn)品加工，都是嚴(yán)格按綠色食品生產(chǎn)規(guī)范進(jìn)行的，如種植時(shí)不施農(nóng)藥，采用有 機(jī)肥料等，加工時(shí)不使用添加劑等，所以其系列產(chǎn)品具有高質(zhì)量、低成本、銷售價(jià)格低等特點(diǎn)，在國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。但由于本項(xiàng)目與福建、浙江我國(guó)產(chǎn)竹大省同類產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目項(xiàng)目，起步較晚，所以產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)比較激烈，給本項(xiàng)目實(shí)施帶來(lái)一定壓力和不利因素。即使遇到一定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，采取的對(duì)策為： 主攻市場(chǎng)，鞏固和拓展銷售區(qū)域，建立多渠道、多口岸、全方位、寬領(lǐng)域的營(yíng)銷渠道，尤其要確保出口創(chuàng)匯渠道的暢通。 隨機(jī)適時(shí)的調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，不斷研制（精、深加工）新品種，實(shí)行一業(yè)多主，多種經(jīng)營(yíng)，多品種加工，用以拓寬銷售渠道。 嚴(yán)格管理，提高質(zhì)量，降低加工成本，爭(zhēng)取產(chǎn)品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)空間和時(shí)間。 重慶新盛祥實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司 證券部 02367625815 31 適時(shí)調(diào)整營(yíng)銷策略，調(diào)動(dòng)營(yíng)銷人員的積極性，努力尋求和占領(lǐng)潛在消費(fèi)空間及市場(chǎng)。 資本運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策 公司此次通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓融資后用于發(fā)展李渡廠區(qū) 8萬(wàn)噸出口竹筍罐頭生產(chǎn)項(xiàng)目，項(xiàng)目可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)如果估計(jì)不足或者沒(méi)估計(jì)到，可能會(huì)對(duì)企業(yè)業(yè)績(jī)一定沖擊，對(duì)此我們有以下應(yīng)對(duì)措施讓股東實(shí)現(xiàn)資本退出： 重慶新盛祥股份公司已同美國(guó)一線資本（ FirstLineCapital）公司簽署了赴美國(guó)上市的協(xié)議，如果進(jìn)展順利公司將在 2020年下旬登陸美國(guó) NASDAQ資本 市場(chǎng)，通過(guò)美國(guó)資本市場(chǎng)讓國(guó)內(nèi)投資者進(jìn)行資本的退出。 新盛祥股份公司所有股權(quán)已在重慶現(xiàn)代企業(yè)股權(quán)托管登記有限公司托管，股份真實(shí)合法、有效，投資者可通過(guò)在重慶股權(quán)托管公司進(jìn)行股權(quán)的再次轉(zhuǎn)讓，獲得資本退出。 如企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，投資者可通過(guò)公司年底的分紅來(lái)獲得投資收益。 企業(yè)可通過(guò)兼并收購(gòu)、資產(chǎn)重組等方式讓投資者退出。 如果公司經(jīng)營(yíng)失敗，公司將通過(guò)破產(chǎn)清算來(lái)補(bǔ)償投資者的相關(guān)損失。 十一、部分合作伙伴 加拿大 FAIRWAY DISTRIBUTION INC （華融國(guó)際有限公司） MORGAN LINCOLN INT`L CORP （摩根林肯國(guó)際有限公司） 日本 SANSENYOJI COMPANY LIMITED （日本山泉商社） CHINA TRADING CO.,LTD (中國(guó)貿(mào)易公司 ) SANWA TRADING CO.,LTD (三洼貿(mào)易公司 ) TOEI TRADING CO.,LTD (東永商事株式會(huì)社 ) 美國(guó) . TRADING (GLENDALE)LTD (美國(guó)吉瑞貿(mào)易公司 ) NORTHERN FOOD INC (北方食品有限公司 ) AMERICAN YIBAO INTERNATIONAL INC (美國(guó)億寶國(guó)際公司 ) SINERE TRADING CO.,LTD (美國(guó)中信行 ) STRONG AMERICAN LTD (美國(guó)龍勝行 ) 香港 HONGKONG CHUUNG LUEN(HOLDINGS)LTD (中聯(lián)集團(tuán)有限公司 ) YAU LUEN HONG INTERNATIONAL LTD (香港友聯(lián)行國(guó)際公司 ) KWONG MING INTERNATIONALLTD (光明國(guó)際 (集團(tuán) )有限公司 ) JOINTLY TRADING COMPANY (駿利貿(mào)易公司 ) SUNYIK FOOD LIMITED (香港新億食品有限公司 ) 重慶新盛祥實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司 證券部 02367625815 32 DAH FAT COMPANY LIMITED (大發(fā)食品有限公司 ) HOI WAH TRADING COMPANY (海華貿(mào)易公司 ) YUEN TAI TRADING CO.,LTD (遠(yuǎn)大貿(mào)易有限公司 ) 十二、備查資料 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照 稅務(wù)登記證 驗(yàn)資審計(jì)報(bào)告 八萬(wàn)噸出口竹筍罐頭項(xiàng)目立項(xiàng)的批文 三峽庫(kù)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金貸款貼息項(xiàng)目表 建設(shè)工程規(guī)劃許可證 重慶環(huán)保局預(yù)審意見(jiàn)表 ISO9001質(zhì)量體系證書(shū) 企業(yè)進(jìn)出 口資格證書(shū) 重慶市重點(diǎn)龍頭企業(yè)證書(shū) 重慶市私營(yíng)企業(yè)五十強(qiáng)證書(shū) 企業(yè)產(chǎn)品獲獎(jiǎng)證書(shū)