【導讀】利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元。另外，據調查，王某還曾經于。行賄罪，而構成對公司、企業(yè)人員行賄罪。李某獲得的"有用信息"屬于期貨交易的內幕信息，162.王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（）。不構成受賄罪；王某并沒有利用職權將本單位公款據為己有，不構成職務侵占罪。165.如果王某被依法追究刑事責任，法院很可能判處王某（）罪。則，應按照受賄罪一罪處罰。甲期貨公司指派張某為李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指。令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。務，張某是直接責任人，經過證監(jiān)會派出機構核實情況屬實。侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔任何法律責任。因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，

　　

【正文】 參考答案： ABCD 答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第（五）項的規(guī)定。 93. 證券公司從事中間介紹業(yè)務的，不得從事以下（ ）行為。 、客戶收付期貨保證金 貨行情信息、交易設施 、劃轉期貨保證金 參考答案： AD 答題思路：《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè) 務，應當提供下列服務：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交 易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。 94. 證券公司在進行中 間介紹業(yè)務時，應當（ ）。 ，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 ，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系 ，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù) 參考答案： ABCD 答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第十九條的規(guī)定。 95. 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會派出機構可以采 ?。? ）措施。 ，并抄送其全體股東 ，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平 ，應當至少提前 5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響 ，并提交合規(guī)檢查報告 參考答案： ABCD 答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。 96. 證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關 申請材料，屬于法律規(guī)定的應當提交的申請材料的是（ ）。 算資金第三方存管制度文本 ，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明 、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本 參考答案： ABCD 答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定。 97. 期貨公司對應收項目進行風險調整時，應當按照 （ ）采取不同比例進行風險調整。 參考答案： AB 答題思路：期貨公司對應收項目進行風險調整時，應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。 98. 協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括（ ）。 格 6個月至 12 個月 3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 參考答案： ABCD 答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：（一）警告；（二）公開通報批評；（三）暫停期貨從業(yè)人員資格 6個月至12 個月；（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在 3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：（五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。 99. 期貨從業(yè)人員 在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（ ）。 參考答案： ABCD 答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者 的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法 律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。 100. 除（ ）外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未 公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。 、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的 、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查的 參考答案： ACD 答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密 義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定 進行檢查的； （三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。 101. 與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的；（ ）。 參考答案： AC 答題思路：《刑法》第一百八十二條第（一）項規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣， 操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 102. 因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循的重要原則是（ ）。 參考答案： AB 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經紀合同無效給客戶造 成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。，一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自 承擔相應的民事責任。 103. 國有期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，（ ）。 ，處十年以上有期徒刑 ，處五年以上有期徒刑 參考答案： AD 答題思路：《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險 公司或者其他金融機構 的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交 易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者 其他國有金融機構委派到前款規(guī)定中的非國有機構從事公務的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。 104. 期貨交易所會員享有的權利包括（ ）。 ，行使選舉權、被選舉權和表決權 易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 參考答案： ACD 答題思路：《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權利：（一）參加會員大 會，行使選舉權、被選舉權和表決權；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務；（三）使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息 和服務；（四）按規(guī)定轉讓會員資格；（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他 權 利。 105. 關于強行平倉，下列說法正確的是（ ）。 ，因此造成的損失，由甲自行承擔 ，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔 ，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔 ，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶需追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔 參考答案： AC 答題思路：根 據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應當自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔責任。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。 106. 交割倉庫的法定義務包括（ ）。 參考答案： ABD 答題思路：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務 包括 ABD三項，申請交割是期貨公司的義務。 107. 人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列（ ）措施。 ，依法采取強制措施轉讓該交易席位 參考答案： AD 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位 的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。 108. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是（ ）。 ，客戶才可以直接起訴期貨交易所 ，期貨公司作為第三人參加訴訟 參考答案： ACD 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期 貨公司履 行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人 參加訴訟。 109. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（ ）。 ，則乙應承擔因該交易所造成的損失 ，則所造成的損失由甲承擔 參考答案： BD 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問 題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易?？蛻魧灰捉Y果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。 110. 關于舉證責任的分配，下列說法正確的是（ ）。 ，由期貨交易所承擔舉證責任 ，由期貨公司承擔舉證責任 ，由客戶承擔舉證責任 參考答案： ABC 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當對客戶的交易 指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向 客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。 111. 在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（ ）因素確定當事人的民事責任。 失之間的因果關系 參考答案： ABC 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 112. 期貨侵權糾紛可由下列（ ）法院管轄。 參考答案 ： ACD 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據民事訴訟法第 二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民 法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權行為實施地和侵權結果發(fā)生地。 113. 期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（ ）有利害關系的情形時，應當回避。 參考答案： ABCD 答題思路：期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時。應當回避。 114. 在洗錢犯罪活動中，有下列（ ）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金。 、金融票據、有價證券的 參考答案： ABCD 答題思路：《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動 犯罪、走私犯罪、 貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生 的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分 之 5E1） 2上百分之二十以下罰金：（一）提供資金賬戶的；（二）協(xié)助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的；（三）通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的；（五）以其他方法掩飾、 隱瞞犯