【導(dǎo)讀】本項目建議書根據(jù)《中海石油煉化公司風(fēng)險管理詢價書》的內(nèi)容要求。SDR關(guān)于本項目的總體工作思路是：。流程、方法、工具和技術(shù)來建立適用于煉油項目的風(fēng)險管理體系；同時，險分析，并提出應(yīng)對措施；法等角度闡述風(fēng)險管理模型，并形成說明文件。目進行中，兩部分工作將并行開展。項目目的、范圍與工作內(nèi)容。進度計劃、組織安排及報價。附件1：質(zhì)量保障措施。附件2：SDR公司介紹。確定性事件或狀態(tài)。項目，計劃2020年6月底建成投產(chǎn)。整個項目的投資約200億元人民幣。為南海石化乙烯項目提供優(yōu)質(zhì)的裂解原料。如果不對過程中重大風(fēng)險進行控制，風(fēng)險發(fā)生后的損失將極其嚴(yán)重。對未來市場需求判斷不準(zhǔn)。工程概預(yù)算偏差較大。延遲焦化工藝流程方案初步設(shè)計經(jīng)濟性不理想。采購的某標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備存在質(zhì)量問題。某設(shè)備操作員未按操作規(guī)范進行操作。調(diào)試中各方參與人員配合不協(xié)調(diào)。有時間進行變更以預(yù)防風(fēng)險。風(fēng)險行為數(shù)量較多。風(fēng)險源可能來自本階段及以前階段。較早實施風(fēng)險管理，

　　

【正文】 理計劃 52 各部門落實風(fēng)險管理計劃 計劃實 施評估 53 制定評估辦法，定期開展落實情況的評估工作 檢查 記錄 定期及不定期與 相關(guān)負責(zé)人溝通 定期及不定期與 一線人員 溝通 …… 設(shè)備維護人員 施工現(xiàn)場人員 …… 設(shè)備運行維護部門負責(zé)人 工程概預(yù)算制定 負責(zé)人 …… 風(fēng)險管理計劃 …… 實施 監(jiān)控 結(jié)果 1 2 3 外部專家支撐企業(yè)風(fēng)險管理組織需借助恰當(dāng)?shù)姆椒ㄅc流程，以一定的時間為周期，檢驗風(fēng)險管理計劃的落實情況，考核風(fēng)險管理的工作績效。 計劃實 施評估 54 ? 提高公司全員風(fēng)險管理與防范意識； ? 風(fēng)險管理體系的組成及各階段目的 ? 正確評價風(fēng)險控制活動現(xiàn)狀； ? 根據(jù)控制活動現(xiàn)狀，恰當(dāng)?shù)刂贫L(fēng)險應(yīng)對措施； ? 常規(guī)風(fēng)險的通用防范方法 ? …… 風(fēng)險培訓(xùn) 經(jīng)驗總結(jié) ? 階段性風(fēng)險識別的經(jīng)驗總結(jié)及流程調(diào)整借鑒； ? 總結(jié)制定風(fēng)險管理計劃的合適方法； ? 總結(jié)風(fēng)險應(yīng)對措施制定經(jīng)驗及措施落地實施的經(jīng)驗與不足； ? 總結(jié)風(fēng)險管理牽頭部門、落實部門與配合部門職責(zé)劃分的經(jīng)驗與不足； ? …… 風(fēng)險學(xué)習(xí) 在風(fēng)險管理過程中，可在公司內(nèi)部組織開展風(fēng)險學(xué)習(xí) 計劃實 施評估 風(fēng)險學(xué)習(xí)及實施評估，既是風(fēng)險管理體系中的構(gòu)成環(huán)節(jié)，也是總結(jié)全面管理過程中風(fēng)險管理效果的途徑與方法。 55 計劃實施評估部分工作說明 ? 計劃實施評估模塊作為風(fēng)險管理體系的必需組成模塊，將作為體系方法建設(shè)的組成部分提交； ? 本部分工作主要由 SDR項目組承擔(dān)，煉油風(fēng)險管理項目成員視項目需要提供公司現(xiàn)有的評估考核辦法等資料； ? 煉油風(fēng)險管理項目組在本咨詢項目臨近結(jié)束時需組織各部門相關(guān)人員參加關(guān)于風(fēng)險管理體系及風(fēng)險管理流程中方法、工具、技術(shù)等的培訓(xùn)。 計劃實 施評估 56 目錄 ? 項目背景 ? 項目目的、范圍與工作內(nèi)容 ? 建立體系，提出應(yīng)對措施 ? 體系建立方法說明 ? 進度計劃、組織安排及報價 ? 附件 1： 質(zhì)量保障措施 ? 附件 2： SDR公司介紹 57 煉油項目風(fēng)險管理體系重點包括框架、流程和方法三個方面 框架 流程 方法 ? 風(fēng)險管理過程中基本流程的界定 ? 各個流程所需的輸入、輸出和主要活動 ? 風(fēng)險管理的階段劃分 ? 風(fēng)險管理各階段的主要工作 ? 相關(guān)人員在風(fēng)險管理各個階段的主要職責(zé) ? 風(fēng)險評估的方法和標(biāo)準(zhǔn) ? 各種管理方法、技術(shù)和工具 58 59 60 確定出風(fēng)險管理的基本流程 1 2 3 4 識別新風(fēng)險可能在哪里發(fā)生，可能產(chǎn)生什么不利效應(yīng)，以及產(chǎn)生這些效應(yīng)的機制的過程 風(fēng)險的分析流程 風(fēng)險因素的變更流程 風(fēng)險 …… 流程 風(fēng)險的識別流程 風(fēng)險管理基本流程 對新風(fēng)險進行量化測評和定性分析，確定其風(fēng)險水平的過程 對風(fēng)險的影響因素進行評估，按照評估結(jié)果進行相應(yīng)的變更的過程 風(fēng)險管理并非是一成不變的工作，而應(yīng)根據(jù)惠州煉油項目具體情況來設(shè)定進行完善的風(fēng)險管理所涉及的基本流程 …………………… …………………… 流程 61 62 綜合分析相關(guān)信息資料，找出風(fēng)險管理基本流程中的關(guān)鍵點 訪談紀(jì)要 主要案例和成功經(jīng)驗 風(fēng)險識別流程 關(guān)鍵點 –………… –………… 風(fēng)險分析流程 關(guān)鍵點 –………… –………… ……………… 流程 63 風(fēng)險評估有多種通用方法 定性分析法 定量分析法 期望貨幣值法 概率 /后果 評估矩陣法 PERT估計法 模擬 說 明 方法體系 使用單代號網(wǎng)絡(luò)圖或雙代號網(wǎng)絡(luò)圖描述項目活動結(jié)構(gòu)，通過概率分布計算描述與每種活動歷時有關(guān)的不確定性。 在項目所有風(fēng)險中找出后果最嚴(yán)重者，看后果是否低于項目整體評價基準(zhǔn)。 在識別出所有風(fēng)險的基礎(chǔ)上，按照對項目主要目標(biāo)的影響和發(fā)生概率為每一單個風(fēng)險賦予概率值和后果值，然后建立一個概率 /后果矩陣，按概率和后果乘積確定風(fēng)險水平。 按照風(fēng)險事件概率和風(fēng)險事件貨幣值的乘積分析風(fēng)險。 是指用系統(tǒng)的模型或表示法來分析風(fēng)險行為，較常用的有蒙特卡洛分析，即通過多次模擬一個模型的結(jié)果，從而提供計算結(jié)果的統(tǒng)計分布。 方法 64 應(yīng)結(jié)合煉油項目的特點，比較各種方法的優(yōu)缺點，提煉出實用的風(fēng)險評估方法 ? PERT估計法 優(yōu)點 ? ………… 缺點： ? 假設(shè)活動的概率分布是獨立的 ? 需要直接估算活動歷時，不夠精確 ? ………… ? 概率 /后果評估矩陣 優(yōu)點 ? ………… 通用方法 ? 煉油項目周期長，各階段相互影響程度大； ? 外部因素如原材料市場波動、政策等影響大； ? 前期投入大， ……… 煉油項目風(fēng)險評估方法體系 煉油項目的特殊性 方法 機密 未經(jīng) SDR公司書面許可，其他任何機構(gòu)不得擅自傳播、引用和復(fù)制 企業(yè) 企業(yè)企業(yè)企業(yè)66 確定風(fēng)險級別和風(fēng)險類型的劃分標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險級別劃分方法： ? 按照風(fēng)險量化測評的結(jié)果，以風(fēng)險水平高低為主要依據(jù)，結(jié)合風(fēng)險損失度和行為水平，確定級別的劃分標(biāo)準(zhǔn)； ? 風(fēng)險水平越高、風(fēng)險損失度越大，則風(fēng)險所屬等級越高，風(fēng)險后果越嚴(yán)重。 風(fēng)險類型劃分方法： ? 按照風(fēng)險源的類型，對風(fēng)險進行劃分； ? 按照業(yè)務(wù)活動的類型，對風(fēng)險進行劃分。 一級 二級 三級 四級 五級 定義 補充說明 風(fēng)險級別劃分標(biāo)準(zhǔn) 市場風(fēng)險 技術(shù)風(fēng)險 政策風(fēng)險 財務(wù)風(fēng)險 …… …… …… …… …… …… 風(fēng)險類型劃分標(biāo)準(zhǔn) 劃分標(biāo)準(zhǔn) 方法 67 歸納風(fēng)險管理過程中其他有用的方法和工具 過程管理的方法和工具 進度管理的方法和工具 ………… 其他 ? 問題樹 ? 目標(biāo)樹 ? 要素加權(quán)分析法 ?………… ? 項目網(wǎng)絡(luò)圖 ? 甘特圖 ? ………… ? ………… ? …………… ? 直方圖 ? …………… ………… ? ………… ? …………… 方法 68 制定每種方法的說明書 名稱－問題樹 說明－用樹型結(jié)構(gòu)來分析問題間的因果關(guān)系，找出問題發(fā)生的根本原因 適用范圍－適用于分析在風(fēng)險管理過程中出現(xiàn)的問題 舉例： 某裝置運行不穩(wěn)定 操作問題 質(zhì)量問題 設(shè)計問題 人員 操作 疏忽 人員 能力 不足 設(shè)備 性能 不穩(wěn)定 …… …… …… 問題樹方法說明 甘特圖方法說明 方法說明 方法 69 風(fēng)險管理體系說明書框架 70 風(fēng)險管理體系說明書框架（續(xù)） 71 項目交付成果說明 72 北京銘略管理咨詢有限公司上海公司（ SDR） 地址：上海市靜安區(qū)北京西路 1701號 靜安中華大廈 2709室 郵編： 202020 電話：（ 8621） 6288 3036 傳真：（ 8621） 6288 3035 網(wǎng)址： 北京銘略管理咨詢有限公司（ SDR） 地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路 39號建外 SOHO北辦公樓 A座 2602室 郵編： 100022 電話：（ 8610） 5869 3525 傳真：（ 8610） 5869 3090 網(wǎng)址：