【正文】 按照風(fēng)險(xiǎn)事件概率和風(fēng)險(xiǎn)事件貨幣值的乘積分析風(fēng)險(xiǎn)。 1 2 3 4 針對(duì)階段性的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)行為，風(fēng)險(xiǎn)管理組織都應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平、風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)管理的成本收益分析來綜合考慮，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)態(tài)度。 P ? 風(fēng)險(xiǎn)水平 R = = n ∑Xi 案例分析 從案例角度進(jìn)行分析，如以前國(guó)內(nèi)外煉廠項(xiàng)目成敗原因及項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，提煉出基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段的相關(guān)行為點(diǎn)。 9 風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過程，它由公司的董事會(huì)、管理當(dāng)局和其他人員實(shí)施，應(yīng)用于戰(zhàn)略制訂并貫穿于企業(yè)之中，旨在識(shí)別可能會(huì)影響公司的潛在事項(xiàng)，管理風(fēng)險(xiǎn)以使其在該公司的風(fēng)險(xiǎn)容量之內(nèi)，并為公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證。 催化裂化裝置某閥門的某參數(shù)不夠謹(jǐn)慎。 催化裂化裝置某閥門的某參數(shù)不夠謹(jǐn)慎。 5 惠州煉油項(xiàng)目是一項(xiàng)重大工程 惠州煉油項(xiàng)目 工程復(fù)雜 周期長(zhǎng) 投資巨大 產(chǎn)量高 包括 15套生產(chǎn)裝置（常減壓蒸餾、催化裂化、氣體分餾、烷基化、 MTBE、高壓加氫裂化、中壓加氫裂化、汽柴油加氫、制氫、催化重整、芳烴聯(lián)合、延遲焦化、脫硫聯(lián)合、酸性水汽提、 硫回收）及廠外鐵路、碼頭和原油輸送 管線等配套的儲(chǔ)運(yùn)、公用工程和輔助 設(shè)施。 機(jī)密 未經(jīng) SDR公司書面許可，其他任何機(jī)構(gòu)不得擅自傳播、引用和復(fù)制 中海油惠州煉油風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢項(xiàng)目建議書 2 關(guān)于項(xiàng)目建議書的說明 ? 本項(xiàng)目建議書根據(jù) 《 中海石油煉化公司風(fēng)險(xiǎn)管理詢價(jià)書 》 的內(nèi)容要求制作完成。 2020年 8月 3日國(guó)家發(fā)改委正式批準(zhǔn)惠州煉油項(xiàng)目，計(jì)劃 2020年 6月底建成投產(chǎn)。 采購的某標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備存在質(zhì)量問題。 采購的某標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備存在質(zhì)量問題。 ——COSO全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系 并且越早引入風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)惠州煉油項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)的控制效果就越好 較早實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理 較晚實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 較早實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，意味著對(duì)項(xiàng)目做根本性修改的余地更大； ? 較早實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，能更好的理解項(xiàng)目目標(biāo)，有利于找到實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的全新方法，有更多的替代方案比較； ? 較早實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)能力要求比較高，因?yàn)榇藭r(shí)項(xiàng)目定義不明確，靈活性大。 4 6 5 3 2 1 20 流程是一系列活動(dòng)的組合，這一組合接收各種投入的要素，包括：信息、資金、人員、技術(shù)、文檔等。 Pi i＝ 1 n ∑Xi 制定管 理計(jì)劃 43 四種應(yīng)對(duì)態(tài)度的確定原則 風(fēng)險(xiǎn)接受 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 風(fēng)險(xiǎn)減輕 ?風(fēng)險(xiǎn) /風(fēng)險(xiǎn)行為的可能性很小，負(fù)面影響也小 ?承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) /風(fēng)險(xiǎn)行為比采取應(yīng)對(duì)措施更為經(jīng)濟(jì) ?明知有風(fēng)險(xiǎn) /風(fēng)險(xiǎn)行為的存在而無適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施 風(fēng)險(xiǎn) /風(fēng)險(xiǎn)行為一旦發(fā)生，將造成很大或難以挽回的損失 風(fēng)險(xiǎn) /風(fēng)險(xiǎn)行為難以完全避免，但可以通過應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施，將風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)后果轉(zhuǎn)嫁給其他主體 風(fēng)險(xiǎn) /風(fēng)險(xiǎn)行為難以完全避免，或避免 /轉(zhuǎn)移成本過高 制定管 理計(jì)劃 44 梳理可能具備的對(duì)應(yīng)管理文件 ? 根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)的行為內(nèi)容，支撐風(fēng)險(xiǎn)的涉及部門梳理出對(duì)該行為有管理作用的公司成文文件（這些管理文件包括相關(guān)工作的管理制度文件和成文流程文件） ? 梳理管理文件的目的是為評(píng)估控制現(xiàn)狀提供依據(jù) 制定管 理計(jì)劃 45 46 分析控制活動(dòng)實(shí)施現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)存在的問題 對(duì)應(yīng)的 管理文件 風(fēng)險(xiǎn) 行為 1 文件 1 文件 2 行為 n …… 針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的引發(fā)行為，以行為對(duì)應(yīng)的公司管理文件為依據(jù)， 風(fēng)險(xiǎn)的涉及部門逐一分析確定控制活動(dòng)的實(shí)施現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)控制可能存在的問題 分析是否需要 進(jìn)行該控制活動(dòng) 1 不需要此控制活動(dòng)（當(dāng)實(shí)施此項(xiàng)活動(dòng)對(duì)防范、化解或補(bǔ)救該行為沒有明顯效果時(shí)，選擇不需要） 需要 2 分析該控制活動(dòng)的 實(shí)施現(xiàn)狀 有相關(guān)管理要求，并嚴(yán)格執(zhí)行 缺少相關(guān)管理要求 有相關(guān)管理要求，但未嚴(yán)格執(zhí)行 風(fēng)險(xiǎn)控制狀況 明確 責(zé)權(quán) 明確執(zhí)行者 能力要求 … … 責(zé)任 追究 提高 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) 制定管 理計(jì)劃 47 控 制 現(xiàn) 狀 針對(duì)問題，制定控制措施和措施完成標(biāo)志 應(yīng)對(duì)措施 應(yīng)對(duì)措施完成標(biāo)志 制度 流程 組織 職能 其他 風(fēng)險(xiǎn)1 行為 1 … 行為2 … … 控制活動(dòng) 1的狀況 控制活動(dòng) 2的狀況 控制活動(dòng) n的狀況 行為 1的控制現(xiàn)狀 行為 2的控制現(xiàn)狀 ?根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)行為的應(yīng)對(duì)態(tài)度和控制現(xiàn)狀，輔導(dǎo)各涉及部門，有針對(duì)性地提出應(yīng)對(duì)措施，措施可能是公司層面的，也可能是部門層面的； 應(yīng)對(duì)措施的制定原則是簡(jiǎn)單、有效 ?完成標(biāo)志說明了部門的應(yīng)對(duì)措施是否已經(jīng)完成，完成標(biāo)志分兩種：成文文件和具體活動(dòng)；其中針對(duì)制度和流程類的措施，完成標(biāo)志是成文文件，而像培訓(xùn)類的措施，其完成標(biāo)志則是具體活動(dòng) 應(yīng)對(duì)態(tài)度 控制活動(dòng) 1的狀況 控制活動(dòng) 2的狀況 控制活動(dòng) n的狀況 例如：將應(yīng)對(duì)措施分為制度、流程、組織、職能、其他五類 制定管 理計(jì)劃 48 49 制定應(yīng)對(duì)措施的完成時(shí)間、落實(shí)時(shí)間和配合部門 應(yīng)對(duì)措施 應(yīng)對(duì)措施 完成時(shí)間 應(yīng)對(duì)措施 落實(shí)時(shí)間 措施實(shí)施 配合部門 制度 流程 組織 職能 其他 風(fēng)險(xiǎn)1 行為 1 … :06年 *月 :06年 *月 …… :06年 *月 :06年 *月 …… ： 部門 部門 2 ： 部門 n …… 行為 n … 應(yīng)對(duì)措施制定后，根據(jù)實(shí)際工作情況和資源配備情況，各風(fēng)險(xiǎn)涉及部門制定每個(gè)應(yīng)對(duì)措施的完成時(shí)間和落實(shí)時(shí)間： ? 應(yīng)對(duì)措施完成時(shí)間：如控制風(fēng)險(xiǎn)的成文管理文件制定完成并下發(fā)的時(shí)間，及措施提出的風(fēng)險(xiǎn)控制具體活動(dòng)完成的時(shí)間 ? 應(yīng)對(duì)措施的落實(shí)時(shí)間：指成文管理文件下發(fā)后，在煉油項(xiàng)目各部門 /團(tuán)隊(duì)落實(shí)、實(shí)施或推廣的時(shí)間 ? 配合部門指：流程中某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的參與部門 /團(tuán)隊(duì)，或制定應(yīng)對(duì)措施時(shí)需要提供相關(guān)意見的部門 /團(tuán)隊(duì) 制定管 理計(jì)劃 50 形成風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 制定管 理計(jì)劃 51 管理計(jì)劃制定工作說明 ? 應(yīng)對(duì)措施提交成果針對(duì)的是重大風(fēng)險(xiǎn)； ? 本階段工作的順利開展，需要惠州煉油項(xiàng)目執(zhí)行階段和運(yùn)營(yíng)階段相關(guān)部門派代表參加 “ 關(guān)于控制現(xiàn)狀分析與措施制定方法 ” 的培訓(xùn)會(huì)，各部門以 “ 業(yè)務(wù)活動(dòng)最了解者 ” 的角度針對(duì)本部門涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì)措施， SDR項(xiàng)目組對(duì)措施進(jìn)行分析與提煉，確定重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。 是指用系統(tǒng)的模型或表示法來分析風(fēng)險(xiǎn)行為，較常用的有蒙特卡洛分析，即通過多次模擬一個(gè)模型的結(jié)果，從而提供計(jì)算結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分布。 在識(shí)別出所有風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，按照對(duì)項(xiàng)目主要目標(biāo)的影響和發(fā)生概率為每一單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)賦予概率值和后果值，然后建立一個(gè)概率 /后果矩陣，按概率和后果乘積確定風(fēng)險(xiǎn)水平。 風(fēng)險(xiǎn)減輕 風(fēng)險(xiǎn)減輕指通過減少風(fēng)險(xiǎn)行為發(fā)生的概率來減輕風(fēng)險(xiǎn)行為的影響。 (1 － Pn) ? 風(fēng)險(xiǎn)損失度 X = （ ） 247。 系統(tǒng)分解 運(yùn)用工作包分解法將惠州煉油項(xiàng)目分解成子系統(tǒng)直至形成最后單一的工作包，然后以工作包為單位逐一識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)行為。 實(shí)施計(jì)劃并評(píng)估 ?實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 ?定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理效果，需要時(shí)識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)； ?對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)估 ?風(fēng)險(xiǎn)學(xué)習(xí) ?風(fēng)險(xiǎn)行為變化時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)清單及管理