【正文】 按照風險事件概率和風險事件貨幣值的乘積分析風險。 1 2 3 4 針對階段性的每個風險行為，風險管理組織都應根據(jù)風險水平、風險偏好及風險管理的成本收益分析來綜合考慮，確定風險應對態(tài)度。 P ? 風險水平 R = = n ∑Xi 案例分析 從案例角度進行分析，如以前國內外煉廠項目成敗原因及項目經(jīng)驗總結，提煉出基礎設計階段的相關行為點。 9 風險管理是一個過程，它由公司的董事會、管理當局和其他人員實施，應用于戰(zhàn)略制訂并貫穿于企業(yè)之中，旨在識別可能會影響公司的潛在事項，管理風險以使其在該公司的風險容量之內，并為公司目標的實現(xiàn)提供合理保證。 催化裂化裝置某閥門的某參數(shù)不夠謹慎。 催化裂化裝置某閥門的某參數(shù)不夠謹慎。 5 惠州煉油項目是一項重大工程 惠州煉油項目 工程復雜 周期長 投資巨大 產(chǎn)量高 包括 15套生產(chǎn)裝置（常減壓蒸餾、催化裂化、氣體分餾、烷基化、 MTBE、高壓加氫裂化、中壓加氫裂化、汽柴油加氫、制氫、催化重整、芳烴聯(lián)合、延遲焦化、脫硫聯(lián)合、酸性水汽提、 硫回收）及廠外鐵路、碼頭和原油輸送 管線等配套的儲運、公用工程和輔助 設施。 機密 未經(jīng) SDR公司書面許可，其他任何機構不得擅自傳播、引用和復制 中海油惠州煉油風險管理咨詢項目建議書 2 關于項目建議書的說明 ? 本項目建議書根據(jù) 《 中海石油煉化公司風險管理詢價書 》 的內容要求制作完成。 2020年 8月 3日國家發(fā)改委正式批準惠州煉油項目，計劃 2020年 6月底建成投產(chǎn)。 采購的某標準設備存在質量問題。 采購的某標準設備存在質量問題。 ——COSO全面風險管理體系 并且越早引入風險管理，對惠州煉油項目整體風險的控制效果就越好 較早實施風險管理 較晚實施風險管理 ? 較早實施風險管理，意味著對項目做根本性修改的余地更大； ? 較早實施風險管理，能更好的理解項目目標，有利于找到實現(xiàn)目標的全新方法，有更多的替代方案比較； ? 較早實施風險管理，對能力要求比較高，因為此時項目定義不明確，靈活性大。 4 6 5 3 2 1 20 流程是一系列活動的組合，這一組合接收各種投入的要素，包括：信息、資金、人員、技術、文檔等。 Pi i＝ 1 n ∑Xi 制定管 理計劃 43 四種應對態(tài)度的確定原則 風險接受 風險轉移 風險規(guī)避 風險減輕 ?風險 /風險行為的可能性很小，負面影響也小 ?承擔風險 /風險行為比采取應對措施更為經(jīng)濟 ?明知有風險 /風險行為的存在而無適當?shù)膽獙Υ胧? 風險 /風險行為一旦發(fā)生，將造成很大或難以挽回的損失 風險 /風險行為難以完全避免，但可以通過應對措施的實施，將風險或風險后果轉嫁給其他主體 風險 /風險行為難以完全避免，或避免 /轉移成本過高 制定管 理計劃 44 梳理可能具備的對應管理文件 ? 根據(jù)重大風險的行為內容，支撐風險的涉及部門梳理出對該行為有管理作用的公司成文文件（這些管理文件包括相關工作的管理制度文件和成文流程文件） ? 梳理管理文件的目的是為評估控制現(xiàn)狀提供依據(jù) 制定管 理計劃 45 46 分析控制活動實施現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)存在的問題 對應的 管理文件 風險 行為 1 文件 1 文件 2 行為 n …… 針對風險的引發(fā)行為，以行為對應的公司管理文件為依據(jù)， 風險的涉及部門逐一分析確定控制活動的實施現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)當前風險控制可能存在的問題 分析是否需要 進行該控制活動 1 不需要此控制活動（當實施此項活動對防范、化解或補救該行為沒有明顯效果時，選擇不需要） 需要 2 分析該控制活動的 實施現(xiàn)狀 有相關管理要求，并嚴格執(zhí)行 缺少相關管理要求 有相關管理要求，但未嚴格執(zhí)行 風險控制狀況 明確 責權 明確執(zhí)行者 能力要求 … … 責任 追究 提高 風險意識 制定管 理計劃 47 控 制 現(xiàn) 狀 針對問題，制定控制措施和措施完成標志 應對措施 應對措施完成標志 制度 流程 組織 職能 其他 風險1 行為 1 … 行為2 … … 控制活動 1的狀況 控制活動 2的狀況 控制活動 n的狀況 行為 1的控制現(xiàn)狀 行為 2的控制現(xiàn)狀 ?根據(jù)風險行為的應對態(tài)度和控制現(xiàn)狀，輔導各涉及部門，有針對性地提出應對措施，措施可能是公司層面的，也可能是部門層面的； 應對措施的制定原則是簡單、有效 ?完成標志說明了部門的應對措施是否已經(jīng)完成，完成標志分兩種：成文文件和具體活動；其中針對制度和流程類的措施，完成標志是成文文件，而像培訓類的措施，其完成標志則是具體活動 應對態(tài)度 控制活動 1的狀況 控制活動 2的狀況 控制活動 n的狀況 例如：將應對措施分為制度、流程、組織、職能、其他五類 制定管 理計劃 48 49 制定應對措施的完成時間、落實時間和配合部門 應對措施 應對措施 完成時間 應對措施 落實時間 措施實施 配合部門 制度 流程 組織 職能 其他 風險1 行為 1 … :06年 *月 :06年 *月 …… :06年 *月 :06年 *月 …… ： 部門 部門 2 ： 部門 n …… 行為 n … 應對措施制定后，根據(jù)實際工作情況和資源配備情況，各風險涉及部門制定每個應對措施的完成時間和落實時間： ? 應對措施完成時間：如控制風險的成文管理文件制定完成并下發(fā)的時間，及措施提出的風險控制具體活動完成的時間 ? 應對措施的落實時間：指成文管理文件下發(fā)后，在煉油項目各部門 /團隊落實、實施或推廣的時間 ? 配合部門指：流程中某項業(yè)務活動的參與部門 /團隊，或制定應對措施時需要提供相關意見的部門 /團隊 制定管 理計劃 50 形成風險管理計劃 制定管 理計劃 51 管理計劃制定工作說明 ? 應對措施提交成果針對的是重大風險； ? 本階段工作的順利開展，需要惠州煉油項目執(zhí)行階段和運營階段相關部門派代表參加 “ 關于控制現(xiàn)狀分析與措施制定方法 ” 的培訓會，各部門以 “ 業(yè)務活動最了解者 ” 的角度針對本部門涉及的重大風險提出應對措施， SDR項目組對措施進行分析與提煉，確定重大風險的應對措施。 是指用系統(tǒng)的模型或表示法來分析風險行為，較常用的有蒙特卡洛分析，即通過多次模擬一個模型的結果，從而提供計算結果的統(tǒng)計分布。 在識別出所有風險的基礎上，按照對項目主要目標的影響和發(fā)生概率為每一單個風險賦予概率值和后果值，然后建立一個概率 /后果矩陣，按概率和后果乘積確定風險水平。 風險減輕 風險減輕指通過減少風險行為發(fā)生的概率來減輕風險行為的影響。 (1 － Pn) ? 風險損失度 X = （ ） 247。 系統(tǒng)分解 運用工作包分解法將惠州煉油項目分解成子系統(tǒng)直至形成最后單一的工作包，然后以工作包為單位逐一識別風險行為。 實施計劃并評估 ?實施風險管理計劃 ?定期評估風險管理效果，需要時識別新的風險； ?對風險管理工作落實情況進行評估 ?風險學習 ?風險行為變化時調整風險清單及管理