業(yè)務(wù)規(guī)章制度管理辦法(三篇)-資料下載頁
2025-08-11 09:41本頁面
【正文】 書。第十一條 對于特定對象基于對公司調(diào)研或采訪形成的投資價值分析報告、新聞 稿等文件，在對外發(fā)布或使用前應(yīng)知會我公司。公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對象知會的 調(diào)研報告、溝通會紀(jì)要或新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中存在錯誤、誤導(dǎo)性陳述的，應(yīng) 要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時發(fā)出澄清公告進(jìn)行說明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未 公開重大信息的，應(yīng)立即報告深圳證券交易所并公告，同時要求其在公司正式公 告前不得對外泄露該信息并明確告知在此期間不得買賣公司證券。第十二條 公司在進(jìn)行商務(wù)談判、銀行貸款等事項時，因特殊情況確實需要向?qū)?方提供未公開重大信息的，公司應(yīng)要求對方簽署保密協(xié)議，保證不對外泄露有關(guān) 信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣該公司證券。一旦出現(xiàn)泄露、市場傳聞或 證券交易異常，公司應(yīng)及時采取措施、報告深圳證券交易所并立即公告。第十三條 公司在股東大會上向股東通報的事件屬于未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)將 該通報事件與股東大會決議公告同時披露。第十四條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在與以下特定對象進(jìn)行相關(guān)信息交流時，一旦出現(xiàn)信息泄漏，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)立即報告深圳證券交易所并公 告：（一）從事證券分析、咨詢及其它證券服務(wù)業(yè)的機構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人；（二）從事證券投資的機構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人；（三）持有上市公司總股本5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；（四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；（五）交易所認(rèn)定的其它單位或個人。第十五條 公司進(jìn)行對外接待活動應(yīng)實行備查登記制度，對接受或邀請對象的調(diào) 研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動予以詳細(xì)記載，來訪者與公司高管談話應(yīng)進(jìn) 行錄音或錄像并備案留存。至少應(yīng)記載以下內(nèi)容：（一）活動參與人員、時間、地點、方式；（二）活動的詳細(xì)內(nèi)容；（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）；第十六條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人接受調(diào)研、溝通、采訪等活動，或進(jìn)行對 外宣傳、推廣等活動時，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開重大信息。第十七條 公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了法律、法規(guī)和規(guī)范性 文件規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時向深圳證券交易所報告，并在下一交易日開 市前進(jìn)行正式披露。第十八條 根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板規(guī)范運作指引》第 條的規(guī)定，上市公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者關(guān)系管理檔案制度，投資者 關(guān)系管理檔案至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點；（二）投資者關(guān)系活動的交流內(nèi)容；（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任追究情況（如有）；（四）其他內(nèi)容。公司將在每次投資者關(guān)系活動結(jié)束后二個交易日內(nèi)向本所報送上述文件。第五章 責(zé)任第十九條 本公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關(guān)信 息披露義務(wù)人和接待人員違反本規(guī)定，給公司造成重大損害或損失的，應(yīng)承擔(dān)相 應(yīng)責(zé)任。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。第二十條 本公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關(guān)信 息披露義務(wù)人在接受調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動中違反本規(guī)定的，應(yīng) 當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第六章 附則第二十一條 本規(guī)定未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公司章程、公司信息披露管理辦法等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)定如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī) 范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 本規(guī)定由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。上?？颠_(dá)化工新材料股份有限公司二〇一二年四月 日
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