業(yè)務(wù)規(guī)章制度管理辦法(三篇)-資料下載頁(yè)
2025-08-11 09:41本頁(yè)面
【正文】 書(shū)。第十一條 對(duì)于特定對(duì)象基于對(duì)公司調(diào)研或采訪形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞 稿等文件，在對(duì)外發(fā)布或使用前應(yīng)知會(huì)我公司。公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)的 調(diào)研報(bào)告、溝通會(huì)紀(jì)要或新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性陳述的，應(yīng) 要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未 公開(kāi)重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公 告前不得對(duì)外泄露該信息并明確告知在此期間不得買賣公司證券。第十二條 公司在進(jìn)行商務(wù)談判、銀行貸款等事項(xiàng)時(shí)，因特殊情況確實(shí)需要向?qū)?方提供未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)要求對(duì)方簽署保密協(xié)議，保證不對(duì)外泄露有關(guān) 信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣該公司證券。一旦出現(xiàn)泄露、市場(chǎng)傳聞或 證券交易異常，公司應(yīng)及時(shí)采取措施、報(bào)告深圳證券交易所并立即公告。第十三條 公司在股東大會(huì)上向股東通報(bào)的事件屬于未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)將 該通報(bào)事件與股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。第十四條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在與以下特定對(duì)象進(jìn)行相關(guān)信息交流時(shí)，一旦出現(xiàn)信息泄漏，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公 告：（一）從事證券分析、咨詢及其它證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；（三）持有上市公司總股本5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；（四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；（五）交易所認(rèn)定的其它單位或個(gè)人。第十五條 公司進(jìn)行對(duì)外接待活動(dòng)應(yīng)實(shí)行備查登記制度，對(duì)接受或邀請(qǐng)對(duì)象的調(diào) 研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動(dòng)予以詳細(xì)記載，來(lái)訪者與公司高管談話應(yīng)進(jìn) 行錄音或錄像并備案留存。至少應(yīng)記載以下內(nèi)容：（一）活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、方式；（二）活動(dòng)的詳細(xì)內(nèi)容；（三）未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任承擔(dān)（如有）；第十六條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人接受調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)，或進(jìn)行對(duì) 外宣傳、推廣等活動(dòng)時(shí)，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開(kāi)重大信息。第十七條 公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了法律、法規(guī)和規(guī)范性 文件規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，并在下一交易日開(kāi) 市前進(jìn)行正式披露。第十八條 根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引》第 條的規(guī)定，上市公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者關(guān)系管理檔案制度，投資者 關(guān)系管理檔案至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；（二）投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內(nèi)容；（三）未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任追究情況（如有）；（四）其他內(nèi)容。公司將在每次投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后二個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)送上述文件。第五章 責(zé)任第十九條 本公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信 息披露義務(wù)人和接待人員違反本規(guī)定，給公司造成重大損害或損失的，應(yīng)承擔(dān)相 應(yīng)責(zé)任。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。第二十條 本公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信 息披露義務(wù)人在接受調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動(dòng)中違反本規(guī)定的，應(yīng) 當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第六章 附則第二十一條 本規(guī)定未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公司章程、公司信息披露管理辦法等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)定如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī) 范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 本規(guī)定由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。上?？颠_(dá)化工新材料股份有限公司二〇一二年四月 日
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