20xx期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(一)(試題及答案)-資料下載頁(yè)
2025-01-20 17:17本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】在以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)最符合題意，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。1．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬()年。其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，4．期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。7．申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)貴人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括()。內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。11．期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。司和人員予以警告，并處以()萬(wàn)元以下罰款。
【正文】 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 ( ) 6．自取得任職資格之日起 30個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未在 期貨公司任職，無(wú)論之后出示任何理由或證明，其任職資格自動(dòng)失效。 ( ) 7．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。 ( ) 8．獨(dú)立董事最多可以在 3家期貨公司兼任獨(dú)立董事。 ( ) 9．期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，不需要申請(qǐng)任職資格。 ( ) 10．違反《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，涉嫌犯罪的，依法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)追究其刑事責(zé)任。 ( ) 11．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，兩年后自動(dòng)取消其任職資格。 ( ) (四 )綜合題 在以下各題所給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，有可能有 1 個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，也有可能有 2～ 4 個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。 1．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員比申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和獨(dú)立董事任職資格需要多提交的申請(qǐng)材料包括 ( )。 A．資質(zhì)測(cè)試合格證明 B．任職資 格申請(qǐng)表 C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)人員資格證書 2．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法 》 ，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。 A．具有期貨從業(yè)人員資格 B．具有從事期貨業(yè)務(wù) 2年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗(yàn) C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 3．期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層 人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每 ( )年參加 1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。 A． 5 B． 4 C． 3 D． 2 參考答案 (一 )單選題 1． A 2． B 3． C 4． B 5． B 6． D 7． B 8． D 9． B 10． D 11． C 12． B 13． B 14． A 15． B 16． C 17． A 18． B 19． C 20． A 21． B 22． D 23． B (二 )多選題 1． AB 2． ABCD 3． BD 4． AB 5． ABCD 6． ABCD 7． BCD 8． ABCD 9． AB 10． ABCD 11． ABC 12． ABCD 13． ABCD 14． ABCD 15． ACD 16． ABCD 17． BC 18． BCD 19． BD 20． ACD 21． ABCD (三 )判斷題 1． F 2． F 3． T 4． T 5． F 6． F 7． T 8． F 9． F 10． F 11． F (四 )綜合題 1． D 2． ACD 3．
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1