完善內(nèi)控機(jī)制防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)26頁(yè)ppt-保險(xiǎn)綜合-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】公司準(zhǔn)備啟勱上市，些管理制度要梳理，近年來(lái)保險(xiǎn)市場(chǎng)發(fā)。2020年9月，公司下發(fā)文件，成立內(nèi)控合規(guī)部。系統(tǒng)內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍丌斷壯大、制度丌斷完善，大家努力工作，為公司保駕護(hù)航、捍衛(wèi)公司價(jià)值發(fā)揮很大作用。內(nèi)控合規(guī)工作職能。良好的內(nèi)部控制會(huì)帶來(lái)：降低舞弊的可能；獲得或重獲投資者的信心；遵守法律和法規(guī)；內(nèi)部控制會(huì)隨著時(shí)間的流逝和經(jīng)驗(yàn)的增加而丌斷進(jìn)步。進(jìn)行年度內(nèi)控自評(píng)，編寫年。持續(xù)整改，組織完善分公司。針對(duì)存在的內(nèi)控缺陷提供相。有效發(fā)揮合規(guī)促經(jīng)營(yíng)促效益的效能。日常合規(guī)培訓(xùn)和發(fā)布合規(guī)經(jīng)營(yíng)。識(shí)別掌握排查風(fēng)險(xiǎn)，自上而下。合規(guī)部門不各業(yè)務(wù)序列和職能部門通力合作。報(bào)送大額交易、可疑交易和涉。應(yīng)對(duì)外部反洗錢監(jiān)管檢查。重大洗錢案件處置。各類挪用侵占公司資金、資。私刻或偽造印章問(wèn)題。促進(jìn)稽核問(wèn)題整改，建立稽核監(jiān)。處理分公司本級(jí)幵指導(dǎo)下轄。徒刑二年，緩刑二年。2020年11月20日簽訂三年期勞動(dòng)合同。加保費(fèi)占為已有；司上了三個(gè)外勤工號(hào)簽訂保單。
【正文】 00500 2起 100200 500 留用察看 撤職 降級(jí) 1億 2起 50001億 500 2起 200500 開除 留用察 看 撤職 總公司 總本級(jí) 2001000 50100 降級(jí) 記過(guò) 警告 1000 100 撤職 降級(jí) 記大過(guò) 總轄內(nèi) 1億 1000 轄內(nèi) 3家撤職 、 禁入 、停業(yè) 、 吊銷 撤職 降級(jí) 記大過(guò) 集團(tuán) 集團(tuán)本級(jí) 2001000 50100 降級(jí) 記過(guò) 警告 1000 100 降級(jí) 記大過(guò) 記過(guò) 案件責(zé)任追究 中 國(guó)最大 的保險(xiǎn) 資料下 載網(wǎng) 20 銷售誤導(dǎo)責(zé)仸追究 對(duì)總公司責(zé)任追究 對(duì)省公司責(zé)任追究 省級(jí)分公司數(shù)量 一年內(nèi)受行政處罰家次 一年內(nèi)受監(jiān)管措施家次 中心支公司數(shù)量 一年內(nèi)受行政處罰家次 一年內(nèi)受監(jiān)管措施家次 110家 1/5(即 12家 ) 1/3（ 即 13家 ） 15家 1 3 1120 1/6（ 即 23家 ） 1/4（ 即 25家 ） 610家 2 4 21家及以上 1/7（ 即 35家 ） 1/5（ 及 57家 ） 11家及以上 3 5 ? 上述標(biāo)準(zhǔn)不分條線，即只要一年內(nèi)分公司受處罰和監(jiān)管措施數(shù)量達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論涉及哪幾個(gè)業(yè)務(wù)條線，都應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究。但各公司可根據(jù)不同條線銷售誤導(dǎo)問(wèn)題嚴(yán)重程度及受處罰和監(jiān)管措施的數(shù)量，制定不同程度責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)，但不得低于指導(dǎo)意見明確規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 ? 對(duì)中心支公司管理人員因下轄機(jī)構(gòu)銷售誤導(dǎo)問(wèn)題進(jìn)行責(zé)任追究的事項(xiàng)，由各公司自行確定。 21 內(nèi)容 ? 內(nèi)控合規(guī)工作職能 ? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示 ? 2020年內(nèi)控項(xiàng)目 ? 反洗錢工作溝通 22 三、 2020年內(nèi)控項(xiàng)目 ? 上市需要 ? 在 《 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范 》 的政策解讀中，對(duì) A股上市發(fā)行的內(nèi)部控制提出了嚴(yán)格的要求。 ? 公司管理需要 ? 公司一直將風(fēng)險(xiǎn)控制體系的有效運(yùn)行和持續(xù)完善視為一項(xiàng)最基礎(chǔ)的工作來(lái)開展。風(fēng)險(xiǎn)控制體系持續(xù)運(yùn)行是保障利潤(rùn)和償付能力的一個(gè)重要手段，也是保險(xiǎn)公司落實(shí)各項(xiàng)基本管理要求的重要基石。 ? 監(jiān)管要求 ? 2020年 6月，財(cái)政部、審計(jì)署、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，確立了中國(guó)企業(yè)建設(shè)內(nèi)部控制規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)體系。幵從 2020年要求上市 /擬上市公司全面執(zhí)行。 項(xiàng) 目意 義 1 分公司及中支需高度重視此項(xiàng)工作。 2 分公司內(nèi)控合規(guī)部要積極配合總公司項(xiàng)目組的工作，及時(shí)提供資料，幵配備足夠的骨干參不本項(xiàng)目。 3 該推廣項(xiàng)目結(jié)束后，各分公司要將中支層面的內(nèi)控管理作為日常工作，幵持續(xù)開展相關(guān)工作。 工 作要 求 中 國(guó)最大 的保險(xiǎn) 資料下 載網(wǎng) 23 內(nèi)容 ? 內(nèi)控合規(guī)工作職能 ? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示 ? 2020年內(nèi)控項(xiàng)目 ? 反洗錢工作溝通 24 ?關(guān)注重點(diǎn)： ?是否登記客戶的身仹基本信息，客戶（個(gè)人、法人）留存信息是否完整； ?是否準(zhǔn)確報(bào)送大額交易、可疑交易報(bào)告和涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告； ?加強(qiáng)反洗錢系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確性，確保丌漏填漏報(bào)； ?是否開展反洗錢宣傳工作，是否進(jìn)行了反洗錢培訓(xùn)。 ?制度完善：進(jìn)一步細(xì)化公司客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)不劃分流程 ?系統(tǒng)改造：完善反洗錢系統(tǒng)，加強(qiáng)系統(tǒng)功能 ?信息報(bào)送：按照反洗錢制度要求準(zhǔn)確、及時(shí)報(bào)送 ?外部溝通：加強(qiáng)不人民銀行等機(jī)構(gòu)的溝通，準(zhǔn)確應(yīng)對(duì)反洗錢檢查 加強(qiáng)反洗錢管理 四、反洗錢工作溝通 25 ? 加強(qiáng)合規(guī)管理 ? 完善合規(guī)制度 ? 倡導(dǎo)合規(guī)文化 結(jié)束語(yǔ) ?建立強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合規(guī)意識(shí)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)遵紀(jì)守法的意識(shí) 26 End！
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