富國(guó)基金公司投資管理制度(編輯修改稿)
2025-06-19 07:11 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 責(zé)日常交易管理，向分管副總負(fù)責(zé)。 第十一條 另類投資部總經(jīng)理負(fù)責(zé)另類投 資部日常管理，向分管副總負(fù)責(zé)。 第十二條 固定收益部接受各投資經(jīng)理的固定收益類品種的投資委托，及投資經(jīng)理們合理合規(guī)的宏觀研究和固定收益研究要求。固定收益部總經(jīng)理負(fù)責(zé)固定收益部日常管理，向分管副總負(fù)責(zé)。 第十三條 研究部總經(jīng)理負(fù)責(zé)策略研究和行業(yè)研究管理，向分管副總負(fù)責(zé)，完成投資經(jīng)理合規(guī)、合理的研究需求。 第三章 研究 第十四條 研究工作應(yīng)秉承客觀獨(dú)立，研究方法應(yīng)保持科學(xué)性、統(tǒng)一性和連續(xù)性。 第一節(jié) 研究的內(nèi)容和分工 第十五條 研究工作由研究部、固定收益部和另類投資部承擔(dān)，為投資決策提供依據(jù)。 第十六條 策略研究由研究部總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織，定期或不定期提供前瞻 性策略研究及行業(yè)投資配置比例報(bào)告。 第十七條 宏觀研究和固定收益研究由固定收益部負(fù)責(zé)，定期或不定期提供前瞻性宏觀研究報(bào)告、固定收益研究報(bào)告、季度債券庫(kù)、基金庫(kù)、固定收益投資對(duì)手庫(kù)。 第十八條 公司研究、行業(yè)研究由研究部負(fù)責(zé)，及時(shí)提供高質(zhì)量公司研究報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、季度股票庫(kù)、月度行業(yè)評(píng)級(jí)、研究員投資組合。 第十九條 定量研究由另類投資部負(fù)責(zé)，及時(shí)提供高質(zhì)量的定量研究報(bào)告。 第二節(jié) 策略研究方法和管理 第二十條 策略研究通過(guò)對(duì)影響證券市場(chǎng)的內(nèi)部和外部因素深入分析，把握證券市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，為投資管理提供決策依據(jù)。具體研究包括：投資理念研究 ，證券市場(chǎng)制度研究，基本管理制度 1203【 20218】 投資管理制度 4 政策研究，宏觀研究，行業(yè)比較研究，市場(chǎng)特征研究，投資者行為研究等。 第二十一條 通過(guò)科學(xué)的研究方法，策略研究及行業(yè)投資配置建議報(bào)告需要提供明確的證券市場(chǎng)發(fā)展變化趨勢(shì)，主要宏觀數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)，宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)相關(guān)行業(yè)的影響及預(yù)測(cè)，以及行業(yè)評(píng)級(jí)和配置比例等。 第二十二條 公司投委會(huì)定期評(píng)價(jià)策略報(bào)告質(zhì)量包括行業(yè)數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)及行業(yè)配置比例、宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)、市場(chǎng)趨勢(shì)預(yù)測(cè)。 第三節(jié) 宏觀研究方法和管理 第二十三條 固定收益部宏觀研究員通過(guò)對(duì)影響宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)的內(nèi)生因素和外生因素詳細(xì)分析，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，包括各項(xiàng)主要宏觀數(shù)據(jù)的預(yù)測(cè)，并由宏觀數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)分析對(duì)不同行業(yè)產(chǎn)生的影響。 第二十四條 公司主管投研副總經(jīng)理經(jīng)理、各投資經(jīng)理和固定收益部總經(jīng)理定期評(píng)價(jià)研究員研究報(bào)告質(zhì)量。 第四節(jié) 公司研究和行業(yè)研究方法和管理 第二十五條 行業(yè)研究范圍由研究部總經(jīng)理根據(jù)各基金重點(diǎn)投資行業(yè)、投資經(jīng)理提出的合理合規(guī)的行業(yè)研究需求，行業(yè)研究員認(rèn)為可能存在重大投資機(jī)會(huì)行業(yè)，策略研究提出的合理合規(guī)的行業(yè)研究需求，以及公司研究力量諸多方面進(jìn)行合理分配和協(xié)調(diào)。 第二十六條 公司研究范圍由 研究部總經(jīng)理根據(jù)股票庫(kù)、確定的重點(diǎn)行業(yè)、重倉(cāng)投資股票、投資經(jīng)理提出的合理合規(guī)的公司研究需求，行業(yè)研究員認(rèn)為可能存在重大投資機(jī)會(huì)股票，以及公司研究力量諸多方面進(jìn)行合理分配和協(xié)調(diào)。 第二十七條 行業(yè)研究和公司研究以基本面研究為基礎(chǔ)，以盈利預(yù)測(cè)模型和估 值模型為研究工具，及時(shí)跟蹤重點(diǎn)投資股票，提供深度研究報(bào)告，研究簡(jiǎn)報(bào)，股票庫(kù)調(diào)整建議，上市公司投資建議和行業(yè)投資建議。 第二十八條 公司主管投研副總經(jīng)理經(jīng)理、各投資經(jīng)理、研究部總經(jīng)理定期評(píng)價(jià)研究員研究報(bào)告質(zhì)量及時(shí)效性。 基本管理制度 1203【 20218】
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