富國(guó)基金公司投資管理制度-資料下載頁(yè)
2025-05-14 07:11本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】第一條為保證公司旗下不同投資組合的投資管理工作科學(xué)、高效、有序、安全地進(jìn)行，不同投資組合包括公司旗下的封閉式基金、開(kāi)放式基金、社保組合、企業(yè)年金和特定。獲取第一手資料，以充分衡量一項(xiàng)投資的真正潛力。本面價(jià)值與股價(jià)之間差距的審慎判斷，以為投資者尋求可持續(xù)的價(jià)值增長(zhǎng)。第四條公司實(shí)行投資決策管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投委會(huì)是投資管理最高權(quán)力組織，對(duì)各項(xiàng)重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理，確定不同級(jí)別的操作權(quán)限。第六條投委會(huì)成員構(gòu)成如下：公司總經(jīng)理，公司主管投研副總經(jīng)理，研究部總經(jīng)理，規(guī)、合同、公司規(guī)章制度和投委會(huì)決議。(一)投資經(jīng)理自主投資權(quán)限由投委會(huì)審議決定。定范圍的投資進(jìn)行審批。流通股比例、以及投委會(huì)成員提議討論的各項(xiàng)投資議題進(jìn)行討論并做最終投資決策。理合規(guī)的宏觀研究和固定收益研究要求。
【正文】 (四 ) 固定收益投資策略報(bào)告，作為久期控制和固定收益類(lèi)投資比例限制依據(jù)。 第四十條 在符合投委會(huì)決議前提下，投資經(jīng)理有權(quán)利對(duì)所管理組合資產(chǎn)進(jìn)行投資決基本管理制度 1203【 20218】 投資管理制度 7 策。 第五章 執(zhí)行與反饋 第四十一條 公司實(shí)行投資交易分離制度。所有投資組合的證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)必須通過(guò)公司集中交易部統(tǒng)一完成。集中交易部在執(zhí)行交易時(shí)，服從公司主管投研副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，并接受督察長(zhǎng)及監(jiān) 察稽核部在其職權(quán)范圍內(nèi)的監(jiān)督。 第四十二條 集中交易部應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律和規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，按照各交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)投資組合合同，確保投資指令準(zhǔn)確、及時(shí)的得到執(zhí)行，同時(shí)保證各組合間的相對(duì)公平。除指數(shù)基金外，嚴(yán)格控制公司旗下不同組合的反向交易。 第四十三條 公司通過(guò)對(duì)交易系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)及 KM 系統(tǒng)相關(guān)參數(shù)的設(shè)定，完善投資交易的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制。符合系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)的指令，系統(tǒng)將按照既定的原則自動(dòng)進(jìn)行 分配；不符合系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)的指令，若需對(duì)相關(guān)合理性控制參數(shù)進(jìn)行調(diào)整，須經(jīng)投委會(huì)或投委會(huì)的委托代表授權(quán)同意后，交易部對(duì)獲得授權(quán) 的指令予以接收，同時(shí)進(jìn)行授權(quán)記錄并報(bào)備監(jiān)察稽核部。 第四十四條 集中交易部成員接受督察長(zhǎng)及監(jiān)察稽核部在其職權(quán)范圍內(nèi)的監(jiān)督。除上述人員和部門(mén)外，交易部成員在業(yè)務(wù)上不服從其他人員的指示。 第四十五條 出現(xiàn)交易差錯(cuò)時(shí)，交易員應(yīng)及時(shí)向集中交易部總經(jīng)理匯報(bào)，集中交易部總經(jīng)理應(yīng)及時(shí)向投資經(jīng)理和公司主管投研副總經(jīng)理經(jīng)理報(bào)告相關(guān)情況，并通報(bào)監(jiān)察稽核部。 第四十六條 集中交易部和投資經(jīng)理應(yīng)該及時(shí)完成當(dāng)日交易結(jié)果反饋和確認(rèn)。 第六章 評(píng)估 第四十七條 研究部定期對(duì)不同投資組合和股票庫(kù)，進(jìn)行績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?？?jī)效評(píng)估分析應(yīng)包括但不限于時(shí)機(jī)選擇、行業(yè)配置、股票選擇等。 第四十八條 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)模型， 計(jì)算組合相對(duì)基準(zhǔn)的跟蹤誤差，并將跟蹤誤差分解為時(shí)機(jī)選擇，行業(yè)，風(fēng)格和股票選擇等各因子上風(fēng)險(xiǎn)暴露，由此分析組合是否與投資策略一致。 基本管理制度 1203【 20218】 投資管理制度 8 第四十九條 績(jī)效評(píng)估結(jié)果提交投委會(huì)，投委會(huì)依據(jù)報(bào)告指出的問(wèn)題，做出相應(yīng)決議。 第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制 第五十條 公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是風(fēng)險(xiǎn)管理的決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)察稽核部是風(fēng)險(xiǎn)管理的職能機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司投資風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督和管理工作。 第五十一條 監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)交易系統(tǒng)內(nèi)各項(xiàng)法律法規(guī)契約的參數(shù)設(shè)置，監(jiān)控交易系統(tǒng)內(nèi)的參數(shù)維護(hù)，對(duì)公司所管理資產(chǎn)的投資行為進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，對(duì)出現(xiàn)不符合相關(guān)法律法規(guī)、投資組合合同、公司相關(guān)規(guī)定的投資行為及時(shí)通知 相關(guān)責(zé)任人。 第五十二條 投委會(huì)根據(jù)公司相關(guān)制度、決議和研究報(bào)告制定的各項(xiàng)投資決策是控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基本依據(jù)。集中交易部根據(jù)投委會(huì)確定的各項(xiàng)投資控制比例，完成交易系統(tǒng)維護(hù)，并對(duì)各項(xiàng)投資行為是否超越權(quán)限進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)接近投資比例限制及異常交易行為時(shí)，對(duì)當(dāng)事人提出預(yù)警，并報(bào)監(jiān)察部。 第八章 附則 第五十三條 本制度依據(jù)現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和公司制度制定，公司將適時(shí)根據(jù)法律法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要對(duì)本制度作出進(jìn)一步的修訂和完善；如法律法規(guī)或公司制度作出調(diào)整與本制度不一致時(shí)，公司將依據(jù)新的法律法規(guī)和公司制度執(zhí)行。 第五十四條 本制度由公司董事會(huì) 負(fù)責(zé)修訂 和解釋?zhuān)怨贾掌饘?shí)行。
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