杭州銀行會計業(yè)務印章管理實施細則-可編輯(編輯修改稿)
2025-06-19 05:50 本頁面
【文章內容簡介】 一、 支 行 營業(yè)網點領用會計業(yè)務印章以后， 在印章啟用前，須 雙人加封， 由 營業(yè)主管負責入庫保管，并建立 入庫登記。 二 、 支 行 營業(yè)網點在 啟用 會計業(yè)務印章 時 ， 營業(yè)主管 應根據柜員崗位分工 、“ 印、壓 (押 )、證分管 ”與“崗位不相 容”的內控原則 ， 確定印章保管人員，與 保管人員辦理登記與 交接。 按營業(yè)網點配置的會計業(yè)務印章， 按“ 一頁 一章 ” 的登 9 記方法（即一頁登記簿登記一顆印章）， 登記 《會計 業(yè)務印章 交接登記簿》 ； 按柜員配置的會計業(yè)務印章， 按 “一頁一柜員”的登記方法（即一頁登記簿登記一名柜員保管的印章），登記 《會計 業(yè)務印章 交接登記簿》 。 登記內容包括：印章印模、印 章名稱、印章編號、啟用日期、移交人簽章、接收人簽章、監(jiān)交人簽章； 移交人 應 為營業(yè)主管，接收人 應 為印章保管 人員 ，監(jiān)交人 應 為支行分管行長 。 第十五 條 會計業(yè)務印章 保管 會計業(yè)務 印章 實行“ 專人保管，印證分管”的保管 原則。 一 、按柜員配置的會計業(yè)務印章，由柜員本人保管，非柜員工作調 整、 崗位調整 原因 ，柜員之間一般不辦理 此類 印章交接，由柜員本人承擔印章保管責任。 二、按營業(yè) 網點配置的會計業(yè)務印章， 營業(yè) 網點 需要 落實 定向代班人員， 由保管印章的柜員本人承擔印章保管責任。 第十六 條 會計業(yè)務印章 使用 會計業(yè)務 印章 實行“專人使用，用印 規(guī)范 ”的 使用 原則。 一、 會計業(yè)務印章 按規(guī)定范 圍使用，使用中做到加蓋到位、印跡清晰， 禁 止 錯用、 串用或 預先 在空白重要憑證上 加蓋 印章。 二、 使用人臨時離崗必須做到“人離章收”。中午休息期間及營業(yè)終了 ， 必須入庫或入保險箱 (柜 )保管， 保管 會計業(yè)務 印章的保險箱 (柜 )必須 在錄像監(jiān)控 和 110 布控范圍 內。 第十 七 條 會計業(yè)務印章 交接 一 、按柜員配置的會計業(yè)務印章， 若 保管 人調離營業(yè)網點、調換工作崗位 ，必須 辦理印章交接 ， 交接時按保管人配置 的全套印章進行 交接 ， 登記《會計 業(yè)務印章 交接登記簿》 。 10 二 、按網點配置的會計業(yè)務印章，在印章保 管人員調離 營業(yè)網點 、調換工作崗位或臨時離崗休假， 必須辦理 印章 交接，登記《會計 業(yè)務印章 交接登記簿》 。 三 、會計業(yè)務 印章交接必須當面辦理， 不得通過第三人辦理移交，交接時必須做到移交人、接收人、監(jiān)交人在場監(jiān)交。 第十八 條 會計業(yè)務 印章 檢查 一 、 支行營業(yè) 網點檢查 營業(yè)主管每 月 檢查一次 會計業(yè)務 印章 ， 作好 檢查記錄，檢查發(fā)現的問題，必須落實整改并向行長報告。 檢查內容包括 ： 會計業(yè)務 印章是否齊全， 印章 數量 與 《會計 業(yè)務印章 交接登記簿》 中登記的印模數量 是否一致。 會計業(yè)務 印章是否 真實，印章格式與 《會計 業(yè)務印章 交接登記簿》 中登記的 印模 格式 是否一致。 會計業(yè)務 印章 是否 完好，有無 存在破損、磨損、積污等影響正常使用情況 。 會計業(yè)務 印章 使用 是否 規(guī)范，有否 存 在不規(guī)范情況。 會計業(yè)務 印章交接 是否規(guī)范 ， 與 《會計 業(yè)務印章 交接登記簿》登記 的 交接記錄 是否一致 。 二 、 總行 、分行業(yè)務運營管理部 檢 查 總行 、分行業(yè)務運營管理部每年不 少 于一次對 支行營業(yè)網點配置 的會計業(yè)務印章 保管、使用 情況 進行專項檢查。檢查內容比照 營業(yè)網點檢查 內容。 第十九 條 會 計業(yè)務印章遺失 一、 會計業(yè)務印章 在保管 、 使用過程中，因不慎造成印章遺失，支 行 分管行長與營業(yè)主管 （或網點負責人） 必須迅速 組織人員 進行 查 找 、分析線索 、查明 原因 。 11 二、 及時填報 《 杭州銀行臨柜業(yè)務 重大事項 及突發(fā)事件 報告表》 向上級行 管理部門 報告 。 杭州轄區(qū)支行 或 總行內部會計網點 直接報 總行業(yè)務運營管理部 、辦公室 與 總行 分管行長 ； 分行下屬支行 或 分行內部會計網點 直接報 分行業(yè)務運營管理部 、辦公室 與分管行長， 由 分行 業(yè)務運營管理部轉報總行業(yè)務運營管理部、辦公室與總行分管行長； 對遺失業(yè)務公章、匯票專用章、本票專用章等特別重要的業(yè)務印章，支行、分行必須在第一時間通過電話報告總行業(yè)務運營管理部與總行分管行長。 三、 分管行長 在接到 支行的會計業(yè)務印章遺失報告后，應組織總行或 分行相關 管理部門，幫助支行分析原因、繼續(xù)查找，在認定確實無法找到的情況下， 對遺失的印章進行 善后處理。 登報申明遺失印章作廢； 分析遺失印章可能產生的風險隱患與法律糾紛，提出相應的防范措施； 屬于監(jiān)管 部門或其他管理部門頒發(fā)的會計業(yè)務印章，分別由總行或分行向頒發(fā)印章的監(jiān)管部門或其他管理部門報告，申請補發(fā)或補刻。 四、對遺失印章事故進行處理，對相關責任人員進行問責。 杭州轄區(qū)支行遺失會計業(yè)務印章 ， 分行遺失業(yè)務公章、匯票專用章、本票專用章事故處理，由總行業(yè)務運營管理部提出處理意見，報總行分管行長審定。 分行遺失會計業(yè)務印章事故處理，除總行處理范圍以外，由分行業(yè)務運管管理部提出處理意見，報分行分管行長審定。 12 第六章 會計業(yè)務印章刻制管理 第 二 十 條 會 計業(yè)務印章 刻制申請 一 、 支行 營業(yè) 網點 因業(yè)務功能增加、 柜員人數增加或其他原因， 需要增加 會計 業(yè)務 印章， 由支行 填制 《杭州銀行會計業(yè)務 印章刻制申請表》， 并 加蓋 支行 行政公章。 營業(yè) 網點新增 業(yè)務功能，應列明新增業(yè)務功能 情況 ； 營業(yè) 網點新增 柜員 ， 應列明新增 柜員姓名和崗位 情況 。 營業(yè) 網點 原有 印章 磨損或破損 ， 應 加蓋原印章印模 ； 營業(yè) 網點 原有 印章遺失 ， 應 提交上級行 的處理意見書
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