杭州銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章管理實(shí)施細(xì)則-可編輯(編輯修改稿)
2025-06-19 05:50 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 一、 支 行 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)用會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章以后， 在印章啟用前，須 雙人加封， 由 營(yíng)業(yè)主管負(fù)責(zé)入庫(kù)保管，并建立 入庫(kù)登記。 二 、 支 行 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在 啟用 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章 時(shí) ， 營(yíng)業(yè)主管 應(yīng)根據(jù)柜員崗位分工 、“ 印、壓 (押 )、證分管 ”與“崗位不相 容”的內(nèi)控原則 ， 確定印章保管人員，與 保管人員辦理登記與 交接。 按營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配置的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章， 按“ 一頁(yè) 一章 ” 的登 9 記方法（即一頁(yè)登記簿登記一顆印章）， 登記 《會(huì)計(jì) 業(yè)務(wù)印章 交接登記簿》 ； 按柜員配置的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章， 按 “一頁(yè)一柜員”的登記方法（即一頁(yè)登記簿登記一名柜員保管的印章），登記 《會(huì)計(jì) 業(yè)務(wù)印章 交接登記簿》 。 登記內(nèi)容包括：印章印模、印 章名稱、印章編號(hào)、啟用日期、移交人簽章、接收人簽章、監(jiān)交人簽章； 移交人 應(yīng) 為營(yíng)業(yè)主管，接收人 應(yīng) 為印章保管 人員 ，監(jiān)交人 應(yīng) 為支行分管行長(zhǎng) 。 第十五 條 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章 保管 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 印章 實(shí)行“ 專人保管，印證分管”的保管 原則。 一 、按柜員配置的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章，由柜員本人保管，非柜員工作調(diào) 整、 崗位調(diào)整 原因 ，柜員之間一般不辦理 此類(lèi) 印章交接，由柜員本人承擔(dān)印章保管責(zé)任。 二、按營(yíng)業(yè) 網(wǎng)點(diǎn)配置的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章， 營(yíng)業(yè) 網(wǎng)點(diǎn) 需要 落實(shí) 定向代班人員， 由保管印章的柜員本人承擔(dān)印章保管責(zé)任。 第十六 條 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章 使用 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 印章 實(shí)行“專人使用，用印 規(guī)范 ”的 使用 原則。 一、 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章 按規(guī)定范 圍使用，使用中做到加蓋到位、印跡清晰， 禁 止 錯(cuò)用、 串用或 預(yù)先 在空白重要憑證上 加蓋 印章。 二、 使用人臨時(shí)離崗必須做到“人離章收”。中午休息期間及營(yíng)業(yè)終了 ， 必須入庫(kù)或入保險(xiǎn)箱 (柜 )保管， 保管 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 印章的保險(xiǎn)箱 (柜 )必須 在錄像監(jiān)控 和 110 布控范圍 內(nèi)。 第十 七 條 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章 交接 一 、按柜員配置的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章， 若 保管 人調(diào)離營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、調(diào)換工作崗位 ，必須 辦理印章交接 ， 交接時(shí)按保管人配置 的全套印章進(jìn)行 交接 ， 登記《會(huì)計(jì) 業(yè)務(wù)印章 交接登記簿》 。 10 二 、按網(wǎng)點(diǎn)配置的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章，在印章保 管人員調(diào)離 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 、調(diào)換工作崗位或臨時(shí)離崗休假， 必須辦理 印章 交接，登記《會(huì)計(jì) 業(yè)務(wù)印章 交接登記簿》 。 三 、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 印章交接必須當(dāng)面辦理， 不得通過(guò)第三人辦理移交，交接時(shí)必須做到移交人、接收人、監(jiān)交人在場(chǎng)監(jiān)交。 第十八 條 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 印章 檢查 一 、 支行營(yíng)業(yè) 網(wǎng)點(diǎn)檢查 營(yíng)業(yè)主管每 月 檢查一次 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 印章 ， 作好 檢查記錄，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，必須落實(shí)整改并向行長(zhǎng)報(bào)告。 檢查內(nèi)容包括 ： 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 印章是否齊全， 印章 數(shù)量 與 《會(huì)計(jì) 業(yè)務(wù)印章 交接登記簿》 中登記的印模數(shù)量 是否一致。 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 印章是否 真實(shí)，印章格式與 《會(huì)計(jì) 業(yè)務(wù)印章 交接登記簿》 中登記的 印模 格式 是否一致。 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 印章 是否 完好，有無(wú) 存在破損、磨損、積污等影響正常使用情況 。 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 印章 使用 是否 規(guī)范，有否 存 在不規(guī)范情況。 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 印章交接 是否規(guī)范 ， 與 《會(huì)計(jì) 業(yè)務(wù)印章 交接登記簿》登記 的 交接記錄 是否一致 。 二 、 總行 、分行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理部 檢 查 總行 、分行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理部每年不 少 于一次對(duì) 支行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配置 的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章 保管、使用 情況 進(jìn)行專項(xiàng)檢查。檢查內(nèi)容比照 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查 內(nèi)容。 第十九 條 會(huì) 計(jì)業(yè)務(wù)印章遺失 一、 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章 在保管 、 使用過(guò)程中，因不慎造成印章遺失，支 行 分管行長(zhǎng)與營(yíng)業(yè)主管 （或網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人） 必須迅速 組織人員 進(jìn)行 查 找 、分析線索 、查明 原因 。 11 二、 及時(shí)填報(bào) 《 杭州銀行臨柜業(yè)務(wù) 重大事項(xiàng) 及突發(fā)事件 報(bào)告表》 向上級(jí)行 管理部門(mén) 報(bào)告 。 杭州轄區(qū)支行 或 總行內(nèi)部會(huì)計(jì)網(wǎng)點(diǎn) 直接報(bào) 總行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理部 、辦公室 與 總行 分管行長(zhǎng) ； 分行下屬支行 或 分行內(nèi)部會(huì)計(jì)網(wǎng)點(diǎn) 直接報(bào) 分行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理部 、辦公室 與分管行長(zhǎng)， 由 分行 業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理部轉(zhuǎn)報(bào)總行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理部、辦公室與總行分管行長(zhǎng)； 對(duì)遺失業(yè)務(wù)公章、匯票專用章、本票專用章等特別重要的業(yè)務(wù)印章，支行、分行必須在第一時(shí)間通過(guò)電話報(bào)告總行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理部與總行分管行長(zhǎng)。 三、 分管行長(zhǎng) 在接到 支行的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章遺失報(bào)告后，應(yīng)組織總行或 分行相關(guān) 管理部門(mén)，幫助支行分析原因、繼續(xù)查找，在認(rèn)定確實(shí)無(wú)法找到的情況下， 對(duì)遺失的印章進(jìn)行 善后處理。 登報(bào)申明遺失印章作廢； 分析遺失印章可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)隱患與法律糾紛，提出相應(yīng)的防范措施； 屬于監(jiān)管 部門(mén)或其他管理部門(mén)頒發(fā)的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章，分別由總行或分行向頒發(fā)印章的監(jiān)管部門(mén)或其他管理部門(mén)報(bào)告，申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)或補(bǔ)刻。 四、對(duì)遺失印章事故進(jìn)行處理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)。 杭州轄區(qū)支行遺失會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章 ， 分行遺失業(yè)務(wù)公章、匯票專用章、本票專用章事故處理，由總行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理部提出處理意見(jiàn)，報(bào)總行分管行長(zhǎng)審定。 分行遺失會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章事故處理，除總行處理范圍以外，由分行業(yè)務(wù)運(yùn)管管理部提出處理意見(jiàn)，報(bào)分行分管行長(zhǎng)審定。 12 第六章 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章刻制管理 第 二 十 條 會(huì) 計(jì)業(yè)務(wù)印章 刻制申請(qǐng) 一 、 支行 營(yíng)業(yè) 網(wǎng)點(diǎn) 因業(yè)務(wù)功能增加、 柜員人數(shù)增加或其他原因， 需要增加 會(huì)計(jì) 業(yè)務(wù) 印章， 由支行 填制 《杭州銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 印章刻制申請(qǐng)表》， 并 加蓋 支行 行政公章。 營(yíng)業(yè) 網(wǎng)點(diǎn)新增 業(yè)務(wù)功能，應(yīng)列明新增業(yè)務(wù)功能 情況 ； 營(yíng)業(yè) 網(wǎng)點(diǎn)新增 柜員 ， 應(yīng)列明新增 柜員姓名和崗位 情況 。 營(yíng)業(yè) 網(wǎng)點(diǎn) 原有 印章 磨損或破損 ， 應(yīng) 加蓋原印章印模 ； 營(yíng)業(yè) 網(wǎng)點(diǎn) 原有 印章遺失 ， 應(yīng) 提交上級(jí)行 的處理意見(jiàn)書(shū)
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