期貨法律記憶方法四小時(shí)通過(guò)考試(編輯修改稿)
2024-11-17 04:37 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 變更法人、住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 ②設(shè)立境內(nèi)貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 〔受理申請(qǐng)后2個(gè)月〕 ③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)費(fèi)范圍〔4〕、其他事項(xiàng)貨交易所應(yīng)發(fā)布： 成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、收盤價(jià)與開盤價(jià)、最低價(jià)與價(jià)、即時(shí)行情 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得發(fā)布 即時(shí)行情貨交易所的行為：以下事項(xiàng)交易所先后證監(jiān)會(huì)：〔先〕 進(jìn)步保證金、調(diào)整漲跌幅、限制持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施貨交易所的行為：以下事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行：〔先批〕 章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng) 、住所或場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并報(bào)批準(zhǔn)交易所不得從事： 信托、股票、非自用不動(dòng)產(chǎn)1在調(diào)查信息經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停頓交易不超過(guò)15日案情復(fù)雜的不超30日二、法規(guī)歸納：貨不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的證監(jiān)會(huì)對(duì)及高采取以下措施 ： 談話、 提示、 記入信譽(yù)記錄、 責(zé)貨限整改整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后3日內(nèi)解除措施。貨經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重影響秩序、損害客戶利益的采取：責(zé)停業(yè)整頓、 指定其他機(jī)構(gòu)托、 接收、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等貨、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面68條】交易所、非結(jié)算會(huì)員有以下之一的應(yīng)：責(zé)改正、給予警告、沒(méi)收所得： 〔的處分〕 ①違背規(guī)定接納會(huì)員 ②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi) 〔應(yīng)退還〕 ③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格信息、不履行義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒(méi)資格的人員、違背保證金平安監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的對(duì)主及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分并處110萬(wàn)罰款?！矊?duì)責(zé)任人的處分〕69條】貨交易所、非貨結(jié)算會(huì)員有以下之一的責(zé)改正給予警告沒(méi)收所得并處所得15倍罰款沒(méi)有所得或不滿10萬(wàn)元的處以1050萬(wàn)罰款① 違規(guī)修改章程、上品種、分立合并、變更場(chǎng)所等② 保證金缺乏仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、回絕或阻礙證監(jiān)會(huì)檢查的責(zé)任人的處分：違背之一的給予紀(jì)律處分并處110萬(wàn)罰款。70條】貨違背以下之一的責(zé)改正、給予警告沒(méi)收所得并處13倍的罰款沒(méi)有所得或缺乏10萬(wàn)的處以1030萬(wàn)①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金缺乏時(shí)交易、違背分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事貨外的活動(dòng)、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同69】②中的事項(xiàng)責(zé)任人違背之一的：給予警告并處15萬(wàn)元罰款嚴(yán)重的暫?；虺蜂N從業(yè)資格71條】貨有以下欺詐行為的：責(zé)改正給予警告沒(méi)收所得并處所得15倍罰款沒(méi)有所得或不滿10萬(wàn)元的處以1050萬(wàn)罰款 ①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。責(zé)任人的處分：違背之一的給予紀(jì)律處分并處110萬(wàn)罰款。73條】利用信息交易的責(zé)改正給予警告。從事的責(zé)任人：處330萬(wàn)罰款75條】交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)的責(zé)改正給予警告 從事的責(zé)任人：處110萬(wàn)罰款 76條】國(guó)有企業(yè)違規(guī)買賣貨的 責(zé)任人降級(jí)至開除的紀(jì)律處分 沒(méi)收所得并處所得15倍罰款沒(méi)有所得或不滿10萬(wàn)元的處以1050萬(wàn)罰款74條】操縱貨價(jià)格的責(zé)改正給予警告 77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外貨交易的 78條】違規(guī)設(shè)置貨交易所、貨的 沒(méi)收所得并處所得15倍罰款沒(méi)有所得或不滿20萬(wàn)元的處以20100萬(wàn)罰款 從事交易的責(zé)任人：處110萬(wàn)罰款80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的 沒(méi)收所得并處所得15倍罰款 責(zé)任人的處分：違背之一的給予紀(jì)律處分并處310萬(wàn)罰款法規(guī)總結(jié)：70條】貨做沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng)是13倍罰款缺乏10萬(wàn)處以1030萬(wàn)相關(guān)人員15萬(wàn)罰款 78條】違規(guī)設(shè)置貨交易所、貨的缺乏20萬(wàn)處以20100萬(wàn) 73條】利用信息交易的從事的責(zé)任人：處330萬(wàn)罰款 80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以310萬(wàn) 其他的全部是 15倍罰款缺乏10萬(wàn)的處以10
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