【文章內(nèi)容簡介】 可劃轉(zhuǎn)的情形外嚴(yán)禁挪作他用：(一)根據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金支付手續(xù)費(fèi)、稅款；(三)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 68.以下有價(jià)中可以充抵保證金進(jìn)展貨交易的是()。 A．倉單 B．國債 C．債券 D．股票 參：AB 答題思路：貨交易所會(huì)員、客戶可以使用倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)。有價(jià)的種類、價(jià)值的計(jì)算和充抵保證金的比例等由貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)規(guī)定。 69.以下行為違背?貨交易理?規(guī)定的是()。 A．聯(lián)手買賣 B．惡意串通 C．編造有關(guān)貨交易的虛假信息 D．傳播有關(guān)貨交易的虛假信息 參：ABCD 答題思路：?貨交易理?第四十三條規(guī)定任何或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)貨交易的虛假信息不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱貨交易價(jià)格。 70.貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括()。 A．教育和組織會(huì)員遵守貨法律法規(guī)和政策 B．負(fù)責(zé)貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、理以及撤銷工作 C．受理客戶與貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)展調(diào)解 D．制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)那么監(jiān)視、檢查會(huì)員行為對違背協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)那么的按照規(guī)定給予行政處分 參：ABC 答題思路：D項(xiàng)貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)作出行政處分只能作出紀(jì)律處分。 71.貨申請金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括()。 A．金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書 B．加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)答應(yīng)證復(fù)印件 C．股東會(huì)或者貨申請金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的 D．治理、風(fēng)險(xiǎn)理制度和控制制度文本及執(zhí)行情況 參：ABCD 答題思路：除ABCD四項(xiàng)外貨申請金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料還包括：①申請日前2個(gè)月月末的貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的書面保證；②治理、風(fēng)險(xiǎn)理制度和控制制度文本及執(zhí)行情況；③從事金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)戈Ⅱ書；④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；⑤?高級理人員情況表?、?主要部門負(fù)責(zé)人情況表?和?從業(yè)人員情況表?；⑥經(jīng)具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)；申請日在下半年的還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)；⑦控股股東的經(jīng)具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一的財(cái)務(wù)；⑧律師事務(wù)所就貨是否符合?貨理?第十二條第(六)項(xiàng)、第(八)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)和第(十一)項(xiàng)規(guī)定的條件以及股東會(huì)或者是否合法出具的法律書；⑨假設(shè)存在?貨理?第十二條第(九)項(xiàng)規(guī)定的情形的還應(yīng)提供貨住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)書；⑩中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請材料。 72.我國制定?貨理?的目的包括()。 A．貨的經(jīng)營活動(dòng) B．保護(hù)客戶的合法權(quán)益 C．加強(qiáng)對貨的監(jiān)視理 D．促進(jìn)貨積極穩(wěn)妥開展 參：ABCD 答題思路：?貨理?第一條規(guī)定為了貨的經(jīng)營活動(dòng)加強(qiáng)對貨的監(jiān)視理保護(hù)客戶的合法權(quán)益促進(jìn)貨積極穩(wěn)妥開展根據(jù)?公?和?貨交易理?等法律、行政法規(guī)制定本。 73.貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取的措施有()。 A．進(jìn)入行為發(fā)生場所調(diào)查取證 B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料 C．查詢與被調(diào)查有關(guān)的的保證金賬戶和銀行賬戶 D．對貨交易所、貨及其他貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非貨結(jié)算會(huì)員、貨保證金平安存監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)展現(xiàn)場檢查 參：ABCD 答題思路：根據(jù)?貨交易理?第五十一條的規(guī)定ABCD四項(xiàng)均屬貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。 74.對經(jīng)過整改仍未到達(dá)持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么要求嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的貨貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。 A．宣告其破產(chǎn) B．撤銷其部貨業(yè)務(wù)答應(yīng) C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu) D．撤銷其者全部貨業(yè)務(wù)答應(yīng) 參：BCD 答題思路：?貨交易理?第五十九條規(guī)定對經(jīng)過整改仍未到達(dá)持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么要求嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的貨貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部或者全部貨業(yè)務(wù)答應(yīng)、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。 75.貨經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重危害貨秩序、損害客戶利益的經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可以對該貨直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有()。 A．行政拘留 B．監(jiān)視居住 C．出境理依法阻止其出境 D．申請制止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 參：CD 答題思路：?貨交易理?第六十條規(guī)定經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可以對該貨直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)出境理依法阻止其出境；(二)申請制止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。 76.2007證監(jiān)會(huì)公布了?貨交易所理?公布此的目的以下正確的選項(xiàng)是()。 A．加強(qiáng)對貨交易所的監(jiān)視理 B．明確貨交易所職責(zé) C．維護(hù)貨秩序 D．促進(jìn)貨積極穩(wěn)妥開展 參：ABCD 答題思路：?貨交易所理?第一條規(guī)定為了加強(qiáng)對貨交易所的監(jiān)視理明確貨交易所職責(zé)維護(hù)貨秩序促進(jìn)貨積極穩(wěn)妥開展根據(jù)?貨交易理?制定本。 77.貨交易所以下正確的選項(xiàng)是()。 A．未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)任何或者個(gè)人不得設(shè)立貨交易所或者以任何形式組織貨交易及其相關(guān)活動(dòng) B．貨交易所必須標(biāo)明貨交易所字樣 C．貨交易所可以標(biāo)明商品交易所字樣 D．貨交易所以外的其他任何或者個(gè)人不得使用貨交易所或者近似的名稱 參：ACD 答題思路：根據(jù)?貨交易所理?第六條、第七條的規(guī)定貨交易所既可以標(biāo)明貨交易所字樣也可以標(biāo)明商品交易所字樣其他任何組織或者個(gè)人不得使用貨交易所或者近似名稱。貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)未經(jīng)批準(zhǔn)任何或者個(gè)人不得設(shè)立。 78.以下各項(xiàng)屬于?貨交易所理?規(guī)定的貨交易所解散的原因的是()。 A．章程規(guī)定的營業(yè)限屆滿 B．會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)解散 C．中國證監(jiān)會(huì)關(guān)閉 D．工商行政理部門關(guān)閉 參：ABC 答題思路：參見?貨交易所理?第十七條的規(guī)定。工商行政理部門不是貨交易所的主部門無權(quán)自行貨交易所的關(guān)閉。 79.貨交易所的理事會(huì)理事長以下正確的選項(xiàng)是()。 A．理事會(huì)設(shè)理事長1人 B．理事長的任免由中國證監(jiān)會(huì)提名理事會(huì)通過 C．理事長不得兼任總經(jīng)理 D．理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán) 參：ABCD 答題思路：參見?貨交易所理?第二十七條、第二十八條。 80.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的貨交易所結(jié)算會(huì)員由()組成。 A．交易結(jié)算會(huì)員 B．全面結(jié)算會(huì)員 C．限制結(jié)算會(huì)員 D．特別結(jié)算會(huì)員 參：ABD 答題思路：實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成而結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。其中全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會(huì)員的。 81.會(huì)員制貨交易所的權(quán)利是會(huì)員大會(huì)以下選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是()。 A．增加或者減少貨交易所注冊資本 B．貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng) C．貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) D．專門會(huì)的設(shè)置 參：ABC 答題思路：根據(jù)?貨交易所理?第二十條、第二十五條的規(guī)定ABC三項(xiàng)均屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)D項(xiàng)是理事會(huì)的職權(quán)。 82.以下有權(quán)對貨及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)視理的是()。 A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu) C．貨交易所 D．貨業(yè)協(xié)會(huì) 參：AB 答題思路：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對貨及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)視理。 83.貨變更法定代表人應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括()。 A．變更法定代表人申請書 B．?dāng)M任法定代表人任職明 C．股東會(huì)變更法定代表人的(章程另有規(guī)定的從其規(guī)定) D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 參：ABCD 答題思路：?貨理?第二十條規(guī)定貨變更法定代表人擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。貨應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會(huì)變更法定代表人的。章程另有規(guī)定的從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職明；(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 84.貨建立并完善治理的原那么有()。 A．明晰職責(zé) B．審慎監(jiān)視 C．強(qiáng)化制衡 D．加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)理 參：ACD 答題思路：貨應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)理的原那么建立并完善治理。 85.貨允許客戶開倉透支交易客戶因透支交易造成損失。對該損失的承當(dāng)以下正確的選項(xiàng)是()。 A．由客戶自行承當(dāng) B．由客戶承當(dāng)主要損失 C．由貨承當(dāng)主要賠償責(zé)任 D．貨所承當(dāng)?shù)馁r償額不超過損失的百分之八十 參：CD 答題思路：?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第三十四條第二款規(guī)定貨允許客戶開倉透支交易的對透支交易造成的損失由貨承當(dāng)主要賠償責(zé)任賠償額不超過損失的百分之八十。 86.以下對貨從業(yè)人員暫停其貨從業(yè)人員資格的處分適用正確的選項(xiàng)是()。 A．詆毀其他貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、貨從業(yè)人員的暫停其貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月 B．為個(gè)人不正當(dāng)利益損害利益的暫停其貨從業(yè)人員資格2年 C．、傳遞別人未公開重要信息的暫停其貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月 D．違背有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的暫停其貨從業(yè)人員資格5年 參：AC 答題思路：違背有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的由協(xié)會(huì)撤銷其貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性回絕受理從業(yè)人員資格申請。 87.以下客戶保證金未足額追加時(shí)正確的有()。 A．客戶保證金未足額追加的貨在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除 B．客戶保證金未足額追加的貨在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除 C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的貨可以在報(bào)表附注中說明 D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按貨交易所規(guī)定的保證金計(jì)算包括已經(jīng)記人應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款科目的客戶因穿倉形成的對貨的債務(wù) 參：AC 答題思路：?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)理?第十七條規(guī)定客戶保證金未足額追加的貨在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除?？蛻舯ＷC金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的貨可以在報(bào)表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按貨交易所規(guī)定的保證金計(jì)算不包括已經(jīng)記人應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款科目的客戶因穿倉形成的對貨的債務(wù)。 88.根據(jù)?貨從業(yè)人員理?的規(guī)定貨咨詢機(jī)構(gòu)的貨從業(yè)人員不得有以下()行為。 A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 B．代理客戶從事貨交易 C．不得挪用客戶的貨保證金或者其他資產(chǎn) D．中國證監(jiān)會(huì)制止的其他行為 參：ABD 答題思路：C項(xiàng)屬于貨的貨從業(yè)人員的制止性行為。.為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的貨從業(yè)人員不得有以下()行為。 A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)貨保證金 B．代理客戶從事貨交易 C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 D．中國證監(jiān)會(huì)制止的其他行為 參：ABD 答題思路：C項(xiàng)屬于貨咨詢機(jī)構(gòu)的貨從業(yè)人員的制止性行為。 90.以下人員不得擔(dān)任貨董事的有()。 A．為貨及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等效勞的人員及其近親屬 B．在貨或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C．在其他貨擔(dān)任除董事以外職務(wù)的人員 D．在以下機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制貨5％以上股權(quán)的、貨前5名股東、與貨存在業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu) 參：ABCD 答題思路：?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理?第九條規(guī)定以下人員不得擔(dān)任貨董事：(一)在貨或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；(二)在以下機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制貨5％以上股權(quán)的、貨前5名股東、與貨存在業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為貨及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等效勞的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(五)在其他貨擔(dān)任除董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其別人員。91.貨有以下()情形之一的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)改正并對負(fù)有責(zé)任的主人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)展監(jiān)談話出具警示。 A．未按規(guī)定高級理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況 B．法人治理構(gòu)造、控制存在重大隱患 C．未按規(guī)定相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況 D．未按規(guī)定董事、監(jiān)事和高級理人員的近親屬在本從事貨交易的情況 參：ABCD 答題思路：?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理?第五十一條規(guī)定貨有以下情形之一的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)改正并對負(fù)有責(zé)任的主人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)展監(jiān)談話出具警示：(一)法人治理構(gòu)造、控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定高級理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；(四)未按規(guī)定董事、監(jiān)事和高級理人員的近親屬在本從事貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進(jìn)展離任審計(jì)；(六)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 92.申請介紹業(yè)務(wù)資格必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。 A．業(yè)務(wù)規(guī)那么 B．控制 C．風(fēng)險(xiǎn)隔離 D．合規(guī)檢查 參：ABCD 答題思路：參見?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)?第五條第(五)項(xiàng)的規(guī)定。 93.從事中間介紹業(yè)務(wù)的不得從事以下