【文章內(nèi)容簡介】 可劃轉(zhuǎn)的情形外嚴禁挪作他用：(一)根據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金支付手續(xù)費、稅款；(三)貨監(jiān)視理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。 68.以下有價中可以充抵保證金進展貨交易的是()。 A．倉單 B．國債 C．債券 D．股票 參：AB 答題思路：貨交易所會員、客戶可以使用倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價。有價的種類、價值的計算和充抵保證金的比例等由貨監(jiān)視理機構(gòu)規(guī)定。 69.以下行為違背?貨交易理?規(guī)定的是()。 A．聯(lián)手買賣 B．惡意串通 C．編造有關(guān)貨交易的虛假信息 D．傳播有關(guān)貨交易的虛假信息 參：ABCD 答題思路：?貨交易理?第四十三條規(guī)定任何或者個人不得編造、傳播有關(guān)貨交易的虛假信息不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱貨交易價格。 70.貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括()。 A．教育和組織會員遵守貨法律法規(guī)和政策 B．負責貨從業(yè)人員資格的認定、理以及撤銷工作 C．受理客戶與貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進展調(diào)解 D．制定會員應(yīng)當遵守的行業(yè)自律性規(guī)那么監(jiān)視、檢查會員行為對違背協(xié)會章程和自律性規(guī)那么的按照規(guī)定給予行政處分 參：ABC 答題思路：D項貨業(yè)協(xié)會無權(quán)作出行政處分只能作出紀律處分。 71.貨申請金融貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。 A．金融貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書 B．加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)答應(yīng)證復(fù)印件 C．股東會或者貨申請金融貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的 D．治理、風險理制度和控制制度文本及執(zhí)行情況 參：ABCD 答題思路：除ABCD四項外貨申請金融貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①申請日前2個月月末的貨風險監(jiān)報表及申請日前2個月的風險監(jiān)指標持續(xù)符合規(guī)定的書面保證；②治理、風險理制度和控制制度文本及執(zhí)行情況；③從事金融貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的計戈Ⅱ書；④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況；⑤?高級理人員情況表?、?主要部門負責人情況表?和?從業(yè)人員情況表?；⑥經(jīng)具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)；申請日在下半年的還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)；⑦控股股東的經(jīng)具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一的財務(wù)；⑧律師事務(wù)所就貨是否符合?貨理?第十二條第(六)項、第(八)項、第(九)項和第(十一)項規(guī)定的條件以及股東會或者是否合法出具的法律書；⑨假設(shè)存在?貨理?第十二條第(九)項規(guī)定的情形的還應(yīng)提供貨住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項書；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。 72.我國制定?貨理?的目的包括()。 A．貨的經(jīng)營活動 B．保護客戶的合法權(quán)益 C．加強對貨的監(jiān)視理 D．促進貨積極穩(wěn)妥開展 參：ABCD 答題思路：?貨理?第一條規(guī)定為了貨的經(jīng)營活動加強對貨的監(jiān)視理保護客戶的合法權(quán)益促進貨積極穩(wěn)妥開展根據(jù)?公?和?貨交易理?等法律、行政法規(guī)制定本。 73.貨監(jiān)視理機構(gòu)依法履行職責可以采取的措施有()。 A．進入行為發(fā)生場所調(diào)查取證 B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料 C．查詢與被調(diào)查有關(guān)的的保證金賬戶和銀行賬戶 D．對貨交易所、貨及其他貨經(jīng)營機構(gòu)、非貨結(jié)算會員、貨保證金平安存監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進展現(xiàn)場檢查 參：ABCD 答題思路：根據(jù)?貨交易理?第五十一條的規(guī)定ABCD四項均屬貨監(jiān)視理機構(gòu)依法履行職責可以采取措施。 74.對經(jīng)過整改仍未到達持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么要求嚴重影響正常經(jīng)營的貨貨監(jiān)視理機構(gòu)有權(quán)()。 A．宣告其破產(chǎn) B．撤銷其部貨業(yè)務(wù)答應(yīng) C．關(guān)閉其分支機構(gòu) D．撤銷其者全部貨業(yè)務(wù)答應(yīng) 參：BCD 答題思路：?貨交易理?第五十九條規(guī)定對經(jīng)過整改仍未到達持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么要求嚴重影響正常經(jīng)營的貨貨監(jiān)視理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部或者全部貨業(yè)務(wù)答應(yīng)、關(guān)閉其分支機構(gòu)。 75.貨經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險嚴重危害貨秩序、損害客戶利益的經(jīng)貨監(jiān)視理機構(gòu)批準可以對該貨直接負責的董事、監(jiān)事、高級理人員和其他直接責任人員采取的措施有()。 A．行政拘留 B．監(jiān)視居住 C．出境理依法阻止其出境 D．申請制止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 參：CD 答題思路：?貨交易理?第六十條規(guī)定經(jīng)貨監(jiān)視理機構(gòu)批準可以對該貨直接負責的董事、監(jiān)事、高級理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)出境理依法阻止其出境；(二)申請制止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。 76.2007證監(jiān)會公布了?貨交易所理?公布此的目的以下正確的選項是()。 A．加強對貨交易所的監(jiān)視理 B．明確貨交易所職責 C．維護貨秩序 D．促進貨積極穩(wěn)妥開展 參：ABCD 答題思路：?貨交易所理?第一條規(guī)定為了加強對貨交易所的監(jiān)視理明確貨交易所職責維護貨秩序促進貨積極穩(wěn)妥開展根據(jù)?貨交易理?制定本。 77.貨交易所以下正確的選項是()。 A．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準任何或者個人不得設(shè)立貨交易所或者以任何形式組織貨交易及其相關(guān)活動 B．貨交易所必須標明貨交易所字樣 C．貨交易所可以標明商品交易所字樣 D．貨交易所以外的其他任何或者個人不得使用貨交易所或者近似的名稱 參：ACD 答題思路：根據(jù)?貨交易所理?第六條、第七條的規(guī)定貨交易所既可以標明貨交易所字樣也可以標明商品交易所字樣其他任何組織或者個人不得使用貨交易所或者近似名稱。貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會批準未經(jīng)批準任何或者個人不得設(shè)立。 78.以下各項屬于?貨交易所理?規(guī)定的貨交易所解散的原因的是()。 A．章程規(guī)定的營業(yè)限屆滿 B．會員大會或者股東大會解散 C．中國證監(jiān)會關(guān)閉 D．工商行政理部門關(guān)閉 參：ABC 答題思路：參見?貨交易所理?第十七條的規(guī)定。工商行政理部門不是貨交易所的主部門無權(quán)自行貨交易所的關(guān)閉。 79.貨交易所的理事會理事長以下正確的選項是()。 A．理事會設(shè)理事長1人 B．理事長的任免由中國證監(jiān)會提名理事會通過 C．理事長不得兼任總經(jīng)理 D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán) 參：ABCD 答題思路：參見?貨交易所理?第二十七條、第二十八條。 80.實行會員分級結(jié)算制度的貨交易所結(jié)算會員由()組成。 A．交易結(jié)算會員 B．全面結(jié)算會員 C．限制結(jié)算會員 D．特別結(jié)算會員 參：ABD 答題思路：實行會員分級結(jié)算制度的貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。其中全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會員的。 81.會員制貨交易所的權(quán)利是會員大會以下選項中屬于會員大會的職權(quán)的是()。 A．增加或者減少貨交易所注冊資本 B．貨交易所的合并、分立、解散和清算事項 C．貨交易所理事會提交的其他重大事項 D．專門會的設(shè)置 參：ABC 答題思路：根據(jù)?貨交易所理?第二十條、第二十五條的規(guī)定ABC三項均屬于會員大會的職權(quán)D項是理事會的職權(quán)。 82.以下有權(quán)對貨及其分支機構(gòu)實行監(jiān)視理的是()。 A．中國證監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu) C．貨交易所 D．貨業(yè)協(xié)會 參：AB 答題思路：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對貨及其分支機構(gòu)實行監(jiān)視理。 83.貨變更法定代表人應(yīng)當提交的申請材料包括()。 A．變更法定代表人申請書 B．擬任法定代表人任職明 C．股東會變更法定代表人的(章程另有規(guī)定的從其規(guī)定) D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 參：ABCD 答題思路：?貨理?第二十條規(guī)定貨變更法定代表人擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。貨應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交以下申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會變更法定代表人的。章程另有規(guī)定的從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 84.貨建立并完善治理的原那么有()。 A．明晰職責 B．審慎監(jiān)視 C．強化制衡 D．加強風險理 參：ACD 答題思路：貨應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險理的原那么建立并完善治理。 85.貨允許客戶開倉透支交易客戶因透支交易造成損失。對該損失的承當以下正確的選項是()。 A．由客戶自行承當 B．由客戶承當主要損失 C．由貨承當主要賠償責任 D．貨所承當?shù)馁r償額不超過損失的百分之八十 參：CD 答題思路：?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第三十四條第二款規(guī)定貨允許客戶開倉透支交易的對透支交易造成的損失由貨承當主要賠償責任賠償額不超過損失的百分之八十。 86.以下對貨從業(yè)人員暫停其貨從業(yè)人員資格的處分適用正確的選項是()。 A．詆毀其他貨經(jīng)營機構(gòu)、貨從業(yè)人員的暫停其貨從業(yè)人員資格6個月至12個月 B．為個人不正當利益損害利益的暫停其貨從業(yè)人員資格2年 C．、傳遞別人未公開重要信息的暫停其貨從業(yè)人員資格6個月至12個月 D．違背有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的暫停其貨從業(yè)人員資格5年 參：AC 答題思路：違背有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的由協(xié)會撤銷其貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性回絕受理從業(yè)人員資格申請。 87.以下客戶保證金未足額追加時正確的有()。 A．客戶保證金未足額追加的貨在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時應(yīng)當相應(yīng)扣除 B．客戶保證金未足額追加的貨在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時不應(yīng)當相應(yīng)扣除 C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的貨可以在報表附注中說明 D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按貨交易所規(guī)定的保證金計算包括已經(jīng)記人應(yīng)收風險損失款科目的客戶因穿倉形成的對貨的債務(wù) 參：AC 答題思路：?貨風險監(jiān)指標理?第十七條規(guī)定客戶保證金未足額追加的貨在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時應(yīng)當相應(yīng)扣除。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的貨可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按貨交易所規(guī)定的保證金計算不包括已經(jīng)記人應(yīng)收風險損失款科目的客戶因穿倉形成的對貨的債務(wù)。 88.根據(jù)?貨從業(yè)人員理?的規(guī)定貨咨詢機構(gòu)的貨從業(yè)人員不得有以下()行為。 A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 B．代理客戶從事貨交易 C．不得挪用客戶的貨保證金或者其他資產(chǎn) D．中國證監(jiān)會制止的其他行為 參：ABD 答題思路：C項屬于貨的貨從業(yè)人員的制止性行為。.為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的貨從業(yè)人員不得有以下()行為。 A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)貨保證金 B．代理客戶從事貨交易 C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 D．中國證監(jiān)會制止的其他行為 參：ABD 答題思路：C項屬于貨咨詢機構(gòu)的貨從業(yè)人員的制止性行為。 90.以下人員不得擔任貨董事的有()。 A．為貨及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等效勞的人員及其近親屬 B．在貨或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 C．在其他貨擔任除董事以外職務(wù)的人員 D．在以下機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制貨5％以上股權(quán)的、貨前5名股東、與貨存在業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)或者利益關(guān)系的機構(gòu) 參：ABCD 答題思路：?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理?第九條規(guī)定以下人員不得擔任貨董事：(一)在貨或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在以下機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制貨5％以上股權(quán)的、貨前5名股東、與貨存在業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)或者利益關(guān)系的機構(gòu)；(三)為貨及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等效勞的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他貨擔任除董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會認定的其別人員。91.貨有以下()情形之一的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責改正并對負有責任的主人員和其他直接責任人員進展監(jiān)談話出具警示。 A．未按規(guī)定高級理人員職責分工調(diào)整的情況 B．法人治理構(gòu)造、控制存在重大隱患 C．未按規(guī)定相關(guān)人員代為履行職責的情況 D．未按規(guī)定董事、監(jiān)事和高級理人員的近親屬在本從事貨交易的情況 參：ABCD 答題思路：?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理?第五十一條規(guī)定貨有以下情形之一的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責改正并對負有責任的主人員和其他直接責任人員進展監(jiān)談話出具警示：(一)法人治理構(gòu)造、控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定高級理人員職責分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定相關(guān)人員代為履行職責的情況；(四)未按規(guī)定董事、監(jiān)事和高級理人員的近親屬在本從事貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進展離任審計；(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。 92.申請介紹業(yè)務(wù)資格必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。 A．業(yè)務(wù)規(guī)那么 B．控制 C．風險隔離 D．合規(guī)檢查 參：ABCD 答題思路：參見?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)?第五條第(五)項的規(guī)定。 93.從事中間介紹業(yè)務(wù)的不得從事以下