【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 、《關(guān)于增加公司經(jīng)營(yíng)范圍的議案》、案》、《關(guān)于修改公司的議案》、《關(guān)于修改公司的議案》、《關(guān)于修改公司的議案》、《關(guān)于修改公司的議案》、《關(guān)于公司子公司江西步步高商業(yè)連鎖有限責(zé)任公司購(gòu)買江西上饒億升廣場(chǎng)商品房的議案》、《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議案》、《關(guān)于對(duì)子公司增資的議案》、《關(guān)于提名增補(bǔ)公司第二屆董事會(huì)董事候選人的議案》、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)召開2008年年度股東大會(huì)的議案》。本次董事會(huì)的決議公告刊登于2009年2月26的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》。（3）公司于2009年4月23日召開第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于步步高商業(yè)連鎖股份有限公司2009年第一季度報(bào)告的議案》、《關(guān)于聘任楊芳女士為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》。本次董事會(huì)的決議公告刊登于2009年4月24的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》。（4）公司于2009年8月26日召開第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2009年半年度報(bào)告及其摘要的議案》、《關(guān)于修改的議案》、《關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目的議案》、《關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于聘任黎驊先生為公司董事會(huì)秘書的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)召開2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，本次董事會(huì)的決議公告刊登于2009年8月27日的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》。（5）公司于2009年10月15日召開第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)調(diào)整的議案》、《關(guān)于聘請(qǐng)Noel Trinder先生為公司超市事業(yè)部首席執(zhí)行官的議案》，本次董事會(huì)的決議公告刊登于2009年10月16日的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》《、中國(guó)證券報(bào)》。（6）公司于2009年10月27日召開第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于步步高商業(yè)連鎖股份有限公司2009年第三季度報(bào)告的議案》，本次董事會(huì)的決議公告刊登于2008年10月28日的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》。（7）公司于2009年12月15日召開第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于增加公司經(jīng)營(yíng)范圍的議案》、《關(guān)于修改的議案》、《關(guān)于變更2009年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)召開2010年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，本次董事會(huì)的決議公告刊登于2009年12月16日的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》。（8）公司于2009年12月30日召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司與步步高投資集團(tuán)股份有限公司簽署的關(guān)聯(lián)交易議案》、《關(guān)于公司子公司湘潭步步高連鎖超市有限責(zé)任公司與步步高投資集團(tuán)股份有限公司簽署的關(guān)聯(lián)交易議案》, 本次董事會(huì)的決議公告刊登于2009年12月31日的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》。（二）董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況根據(jù)2009年3月26日召開的2008年年度股東大會(huì)決議，公司遵照股東大會(huì)決議增加了公司經(jīng)營(yíng)范圍、修改了《公司章程》、對(duì)子公司進(jìn)行了增資、進(jìn)行了2008年度的利潤(rùn)分配及公積金轉(zhuǎn)增股本等。根據(jù)2009年9月16日召開的2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議，公司遵照股東大會(huì)決議修改了《公司章程》、變更了募集資金投資項(xiàng)目等。（三）董事會(huì)各委員會(huì)的履職情況戰(zhàn)略委員會(huì)報(bào)告期內(nèi)，戰(zhàn)略委員會(huì)召開了兩次會(huì)議，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)發(fā)展規(guī)劃和對(duì)外投資進(jìn)行討論。薪酬與考核委員會(huì)報(bào)告期內(nèi)，薪酬與考核委員會(huì)召開了兩次會(huì)議，根據(jù)公司高管人員業(yè)績(jī)考核辦法對(duì)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行考核，確認(rèn)其薪酬、獎(jiǎng)金情況。提名委員會(huì)報(bào)告期內(nèi)，提名委員會(huì)召開了三次會(huì)議。根據(jù)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的要求，對(duì)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書的聘任進(jìn)等行審核。審計(jì)委員會(huì)報(bào)告期內(nèi),審計(jì)委員會(huì)召開了七次會(huì)議。對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的年度審計(jì)工作、定期報(bào)告、內(nèi)審部提供的工作報(bào)告和工作計(jì)劃等事項(xiàng)進(jìn)行了審核。報(bào)告期內(nèi)公司制定了《內(nèi)部審計(jì)制度》，審計(jì)委員會(huì)及時(shí)審閱了公司內(nèi)部審計(jì)部門提交的工作計(jì)劃、工作報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等，及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告了公司內(nèi)部審計(jì)工作情況等。四、利潤(rùn)分配情況經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司審計(jì)確認(rèn)的 2009 年度合并報(bào)表歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為165,193,；母公司凈利潤(rùn)為136,196,。根據(jù)《公司法》及本公司的章程規(guī)定，按 2009 年度凈利潤(rùn)的 10%提取法定盈余公積13,619, 元，加上以往年度滾存未分配利潤(rùn) 163,942, 元，2009 年年末可供股東分配的利潤(rùn)為286,519,。公司以2009年年末股本270,360,000股為基數(shù)，向全體股東以每10股派發(fā)現(xiàn)金股利 6 元(含稅)，共計(jì)分派現(xiàn)金股利 162,216, 元，剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。該利潤(rùn)分配預(yù)案尚待2009年股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。公司前三年現(xiàn)金分紅情況單位：(人民幣)萬元分紅年度合并報(bào)表中歸屬 占合并報(bào)表中歸屬于上市分紅年度 現(xiàn)金分紅金額（含稅）于上市公司股東的凈利潤(rùn) 公司股東的凈利潤(rùn)的比率2008 年 13,518, 162,827, % 2007 年 25,045, 123,662, % 公司正處于高速發(fā)展期，2006 年 為保證發(fā)展的資金需要 87,225, % 故當(dāng)年未分紅。最近三年累計(jì)現(xiàn)金分紅金額占最近年均%凈利潤(rùn)的比例（%）第二篇：公司治理結(jié)構(gòu)公司治理結(jié)構(gòu)目錄：一、公司治理結(jié)構(gòu)原則二、法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（一）股東會(huì)（二）監(jiān)事會(huì)（三）董事會(huì)（四）公司總裁（五）授權(quán)制度三、公司激勵(lì)制度設(shè)計(jì)一：公司治理結(jié)構(gòu)原則：（1）公司治理結(jié)構(gòu)框架應(yīng)當(dāng)維護(hù)股東的權(quán)利；（2）公司治理結(jié)構(gòu)框架應(yīng)當(dāng)確保包括小股東和外圍股東在內(nèi)的全體股東受到平等的待遇；如果股東的權(quán)利受到損害，他們應(yīng)有機(jī)會(huì)得到補(bǔ)償；（3）公司治理結(jié)構(gòu)框架應(yīng)當(dāng)確認(rèn)利益相關(guān)者的合法權(quán)利，并且鼓勵(lì)公司和利益相關(guān)者為創(chuàng)造財(cái)富和工作機(jī)會(huì)以及為保持企業(yè)財(cái)務(wù)健全而積極地進(jìn)行合作；（4）公司治理結(jié)構(gòu)框架應(yīng)當(dāng)保證及時(shí)準(zhǔn)確地披露與公司有關(guān)的任何重大問題，包括財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、所有權(quán)狀況和公司治理狀況的信息；（5）公司治理結(jié)構(gòu)框架應(yīng)確保董事會(huì)對(duì)公司的戰(zhàn)略性指導(dǎo)和對(duì)管理人員的有效監(jiān)督，并確保董事會(huì)對(duì)公司和股東負(fù)責(zé)。公司治理結(jié)構(gòu)二、法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：（一）股東會(huì)：投資入股的股東。管理層和骨干員工、專業(yè)人員給予股份的方式可分增股和轉(zhuǎn)讓兩種方式。1)增股方式：l 全贈(zèng)與方式：根據(jù)擬定的股數(shù)由法人籌資注資完成。l自籌加贈(zèng)與方式：受股人自籌部份資金，法人支持部分資金，注資增股。2)轉(zhuǎn)讓方式：l根據(jù)擬定的股數(shù)由以自己名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格另訂。l完全贈(zèng)股，不論股數(shù)多少，交易價(jià)為1元，不完全全贈(zèng)股按事先商定的比例交易。3)變更注冊(cè)：l 兩種方式任一方式，完成贈(zèng)股或增股后，公司變更注冊(cè)，成立新的股東會(huì)。l由新股東會(huì)選出監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)人員至少三名，并任命一名常務(wù)監(jiān)事。l 由新股東會(huì)選出董事會(huì)主要人員并擬訂通過新公司章程和董事會(huì)章程。l 通過非股東董事任命。（二）監(jiān)事會(huì)由股東會(huì)選舉、任命至少三名監(jiān)事組成監(jiān)事會(huì)；監(jiān)事會(huì)至少設(shè)一名常任（常務(wù)）監(jiān)事，全職主持監(jiān)事會(huì)工作；監(jiān)事會(huì)設(shè)有直屬辦公室，并領(lǐng)導(dǎo)公司的審計(jì)部門和財(cái)務(wù)監(jiān)督部門；監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督董事和經(jīng)理層的工作，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)；發(fā)現(xiàn)問題，可以提請(qǐng)召開董事會(huì)甚至股東會(huì)解決處理。監(jiān)事會(huì)切實(shí)承擔(dān)起公司章程賦于監(jiān)事會(huì)的所有監(jiān)督職責(zé)（三）董事會(huì)：董事會(huì)：由股東會(huì)選舉，任命董事會(huì)的股東董事由股東會(huì)選舉，非股東董事由股東會(huì)任命。公司董事會(huì)由以下成分組成：公司治理結(jié)構(gòu)股東董事：股東選舉的董事：5名 職工董事：職工代表或公司內(nèi)專家：2人專家董事：銀行代表或社會(huì)專家：2人。董事會(huì)不按股東機(jī)制運(yùn)行，實(shí)行一人一票制，公司重大決策需要三分之二票數(shù)通過才能形成決議。董事會(huì)決議對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理?yè)碛凶罡叩募s束力。公司董事會(huì)根據(jù)專家專長(zhǎng)，和董事管理分工，組成幾個(gè)專業(yè)委員會(huì)，專業(yè)委員會(huì)是公司經(jīng)營(yíng)管理相應(yīng)部門和業(yè)務(wù)流程的主管機(jī)構(gòu)。董事會(huì)應(yīng)設(shè)立的專門委員會(huì)：暫定如下：戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)：主管公司戰(zhàn)略發(fā)展研究和實(shí)施決策，下屬公司戰(zhàn)略發(fā)展研究中心。財(cái)務(wù)委員會(huì)：主管公司重大投資，資金使用計(jì)劃，貸款融資工作，監(jiān)督公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行。文化委員會(huì)：負(fù)責(zé)企業(yè)文化戰(zhàn)略的實(shí)施，組織企業(yè)文化建設(shè)、管理有關(guān)思想、道德、價(jià)值觀理念、習(xí)俗、人際關(guān)系、精神風(fēng)貌等方面的組織活動(dòng)。薪酬委員會(huì)：決定公司高層管理者的薪酬及公司的薪酬政策。董事會(huì)任期：董事會(huì)任期五年，但每年股東會(huì)可改選或增選，若干名董事，公司股東會(huì)，根據(jù)監(jiān)事會(huì)對(duì)每名董事的評(píng)價(jià)報(bào)告，可隨時(shí)召開會(huì)議改選，撤職或任命新的董事。董事會(huì)職能：公司董事會(huì)是公司的最高經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)公司所有的重大經(jīng)營(yíng)決策負(fù)責(zé)任命公司總裁（總裁）并根據(jù)總裁的提名任命公司副總裁。負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)理層監(jiān)督考評(píng)。董事會(huì)中的專業(yè)委員會(huì)，代表董事會(huì)對(duì)公司的相應(yīng)職能部門進(jìn)行決策管理。專業(yè)委員會(huì)的研究報(bào)告經(jīng)全體董事會(huì)通過后，下發(fā)公司經(jīng)營(yíng)管理層執(zhí)行。專業(yè)委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司相應(yīng)部門的日常工作監(jiān)督。公司治理結(jié)構(gòu)專業(yè)委員會(huì)不能由管理層人員兼任。（四）公司總裁：公司總裁根據(jù)公司管理制度負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)、營(yíng)銷負(fù)全責(zé)。公司總裁由董事會(huì)任命，可以由公司董事會(huì)成員中選任，如任命的公司總裁還不是公司董事，應(yīng)提請(qǐng)股東會(huì)補(bǔ)選進(jìn)入董事會(huì)，在股東會(huì)沒有履行完董事任命程序前，也應(yīng)列席參加公司董事會(huì)的所有會(huì)議。公司總裁和董事會(huì)簽訂崗位合同，明確總裁的各項(xiàng)責(zé)任和義務(wù)。明確各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。董事會(huì)依據(jù)合同對(duì)總裁進(jìn)行考評(píng)，如果監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)總裁或其它副總理有重大問題，可提請(qǐng)董事會(huì)給予調(diào)查，直到解除職務(wù)。公司董事會(huì)成員對(duì)總裁的經(jīng)營(yíng)管理水平有疑問，也可在董事會(huì)提出議案，提請(qǐng)董事會(huì)進(jìn)行評(píng)議或調(diào)查。公司總裁、副總裁級(jí)人員的薪酬由董事會(huì)薪酬委員會(huì)擬訂，交董事會(huì)通過后執(zhí)行。公司副總裁以上的薪酬待遇都要在崗位合同中明文簽訂。公司總裁是公司經(jīng)營(yíng)管理司令人，董事會(huì)及董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)不能越過公司總裁對(duì)公司管理，行政系統(tǒng)發(fā)布命令。董事會(huì)的意愿必須以董事會(huì)決議下發(fā)給公司總裁。公司總裁對(duì)董事會(huì)決議無條件執(zhí)行。（五）授權(quán)制度：● 公司治理中要有明確的授權(quán)制度；● 所有財(cái)產(chǎn)動(dòng)作權(quán)；經(jīng)營(yíng)管理權(quán)都應(yīng)通過授權(quán)書明文詳細(xì)規(guī)定；● 在公司所有管理系統(tǒng)中，自上而下的分權(quán)都應(yīng)有授權(quán)書規(guī)定權(quán)力責(zé)任。二、公司激勵(lì)制度設(shè)計(jì)：（一）、激勵(lì)制度對(duì)于公司治理的意義：激勵(lì)——保健理論（motivationhygiene）由心理學(xué)家弗雷得里克?赫茲博格（Frederick Herzberg）提出。他本著這樣的信念：個(gè)人與工作的關(guān)系是一種基本關(guān)系，他對(duì)工作的態(tài)度在很大程度上將決定其成敗。赫茲博格的研究表明了一個(gè)二元連續(xù)統(tǒng)一體的存在：“滿意”的對(duì)立面是“沒有滿公司治理結(jié)構(gòu)意”，“不滿意”的對(duì)立面是“沒有不滿意”。根據(jù)赫茲博格的觀點(diǎn)，帶來工作滿意的因素和導(dǎo)致工作不滿意的因素是不相關(guān)的和截然不同的。因此，管理者若努力消除帶來工作不滿意的因素，可能會(huì)帶來平靜，卻不一定有激勵(lì)作用。他們能安撫員工，卻不能激勵(lì)他們。因此，赫茲博格把公司政策、監(jiān)督、人際關(guān)系、工作環(huán)境和工資這樣的因素稱為保健因素（hygiene factors）。當(dāng)具備這些因素時(shí)，員工沒有不滿意，但是他們也不會(huì)帶來滿意。如果企業(yè)想在工作中激勵(lì)員工，要強(qiáng)調(diào)成就、認(rèn)可、工作本身、責(zé)任和晉升，這些因素是激勵(lì)因素。赫茲博格的激勵(lì)——保健理論在薪酬制度中有著重要的應(yīng)用。企業(yè)在設(shè)計(jì)薪酬制度時(shí)應(yīng)充分運(yùn)用激勵(lì)——保健理論，既要考慮保健因素，使員工有一部分穩(wěn)定的收入，增強(qiáng)員工責(zé)任感及組織承諾，減少不滿意，又要考慮激勵(lì)因素，給員工充分發(fā)揮個(gè)人能力的空間，增加滿意。激勵(lì)因素和保健因素在薪酬總額中所占的比例要經(jīng)過細(xì)致的市場(chǎng)調(diào)查來確定，只有這樣，才能建立合理有效的薪酬制度。激勵(lì)制度是公司治理的動(dòng)力系統(tǒng)；激勵(lì)制度是公司治理的生命維護(hù)系統(tǒng)；激勵(lì)制度和約束機(jī)制是公司治理的運(yùn)行基礎(chǔ)。（二）、激勵(lì)方法：股權(quán)配送：以股權(quán)配送和期權(quán)計(jì)劃為公司治理的第一激勵(lì)辦法，企業(yè)經(jīng)營(yíng)主體和主要專家擁有了產(chǎn)權(quán)、會(huì)導(dǎo)致他們朝向與企業(yè)共存共榮、盡職盡責(zé)的方向變化。股權(quán)激勵(lì)方式可分為三種類型：現(xiàn)股激勵(lì)、期股激勵(lì)、期權(quán)激勵(lì)?！瘳F(xiàn)股激勵(lì)：通過公司獎(jiǎng)勵(lì)或參照股權(quán)當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)值向經(jīng)理人出售的方式，使經(jīng)理人即時(shí)地直接獲得股權(quán)。同時(shí)規(guī)定經(jīng)理人在一定時(shí)期內(nèi)必須持有股票，不得出售。●期股激勵(lì)：公司和經(jīng)理人約定在將來某一時(shí)期內(nèi)以一定價(jià)格購(gòu)買一定數(shù)量的股權(quán)，購(gòu)股價(jià)格一般參照股權(quán)的當(dāng)前價(jià)格確定。同時(shí)對(duì)經(jīng)理人在購(gòu)股后再出售股票的期限作出規(guī)定。●期權(quán)激勵(lì)：公司給予經(jīng)理人在將來某一時(shí)期內(nèi)以一定價(jià)格購(gòu)買一定數(shù)量股權(quán)的權(quán)利，經(jīng)理人到期可以行使或放棄這個(gè)權(quán)利，購(gòu)股價(jià)格一般參照股權(quán)的當(dāng)前價(jià)格確定。同時(shí)對(duì)經(jīng)理人在購(gòu)股后再出售股票的期限作出規(guī)定。企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)：以企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)聯(lián)系管理主體的個(gè)人所得，在與經(jīng)營(yíng)管理高層的責(zé)任合約中明文規(guī)定企公司治理結(jié)構(gòu)業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與其個(gè)人所得掛鉤，會(huì)激勵(lì)管理團(tuán)隊(duì)的經(jīng)營(yíng)積極性。年薪制：管理高層實(shí)行年薪制，起碼起到了一年考核的作用，定期算總帳，可以相應(yīng)地約束高層管理者的管理行為，并有助于保持高層團(tuán)隊(duì)努力經(jīng)營(yíng)，刻意創(chuàng)新的持續(xù)性。消費(fèi)待遇：管理高層人員的消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和待遇都應(yīng)該由董事會(huì)薪酬委員會(huì)明文規(guī)定。過高不行，過低會(huì)影響工作積極性，規(guī)定一個(gè)合理的待遇消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是十分必要的。（三）、可供選擇的股份期權(quán)方案（1）干股+實(shí)股+期權(quán)方案 1）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象：包括三類人：A、董事、高級(jí)管理人員(不包括外部董事)；B、對(duì)公司整體業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接影響的一定職級(jí)以上的管理骨干等在崗員工； C、公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)突出的優(yōu)秀員工和其他人員。2）持股形式：第一部分，持股計(jì)劃：在增資擴(kuò)股中由高管層和管理、技術(shù)骨干自愿現(xiàn)金出資持股。