【文章內(nèi)容簡介】 了解、核實(shí)有關(guān)情況。交易成員應(yīng)配合交易中心調(diào)查，向交易中心提供相關(guān)資料和證明。 交易中心認(rèn)為發(fā)生異常交易的，可以向相關(guān)交易成員了解情況，交易成員應(yīng)根據(jù)交易中心的要求提供相應(yīng)說明，并根據(jù)中國人民銀行要求報(bào)告。 交易中心發(fā)現(xiàn)交易成員有違規(guī)行為的，可要求其立即停止相關(guān)行為，并根據(jù)情節(jié)輕重予以通報(bào)、暫停交易和終止聯(lián)網(wǎng)的處理，同時(shí)按照相關(guān)規(guī)定向中國人民銀行報(bào)告。：（1）違反中國人民銀行相關(guān)管理辦法的行為；（2）頻繁報(bào)出不反映其真實(shí)交易意向的價(jià)格，或者報(bào)價(jià)嚴(yán)重偏離報(bào)價(jià)時(shí)的市場成交價(jià)格，對其他交易成員造成誤導(dǎo)的；（3）擅自變更或解除成交單的；（4）重要資料或信息發(fā)生變更但未及時(shí)向交易系統(tǒng)提交變更后的資料或信息，從而對交易造成不良影響的；（5）指使、默許或因疏忽而造成沒有交易資格的人員進(jìn)行報(bào)價(jià)和成交的；（6）惡意破壞交易系統(tǒng)或者未按交易中心系統(tǒng)使用規(guī)范操作系統(tǒng)從而影響交易系統(tǒng)正常運(yùn)行的；（7）不按規(guī)定繳納費(fèi)用的；（8）其他違反本規(guī)則的行為。第九章 交易相關(guān)服務(wù)、信息服務(wù)系統(tǒng)、中國貨幣網(wǎng)及授權(quán)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)向交易成員提供信息服務(wù)。交易中心可以根據(jù)中國人民銀行的要求或市場發(fā)展需要，調(diào)整信息服務(wù)的方式和內(nèi)容。 交易中心向交易成員提供信息服務(wù)的，或者授權(quán)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)向交易成員提供信息服務(wù)的，交易成員及信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)與交易中心簽訂信息服務(wù)或許可協(xié)議，并應(yīng)遵守交易中心信息管理相關(guān)規(guī)定。 未經(jīng)交易中心書面許可，任何單位或個(gè)人不得發(fā)布、使用、傳播或經(jīng)營交易中心所有的信息。經(jīng)交易中心許可使用信息的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，未經(jīng)交易中心同意，不得將信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或予以傳播。 交易中心為交易成員提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。交易系統(tǒng)根據(jù)交易成員設(shè)定額度進(jìn)行成交前檢驗(yàn)或成交預(yù)警。交易金額超過其所設(shè)額度的，交易系統(tǒng)向系統(tǒng)用戶提示或不予確認(rèn)成交。、成交或打印成交單功能時(shí)，可依據(jù)《全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易應(yīng)急服務(wù)規(guī)則》向交易中心申請應(yīng)急服務(wù)。第十章 費(fèi)用 交易成員使用交易中心服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向交易中心繳納相關(guān)費(fèi)用。 收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法按照交易中心頒布的相關(guān)文件和與交易成員簽署的相關(guān)協(xié)議執(zhí)行。第十一章 附則 如遇不可抗力，交易中心報(bào)中國人民銀行批準(zhǔn)后可宣布暫停全部或部分交易。上述因素消除后，交易中心恢復(fù)交易。 本規(guī)則的解釋權(quán)和修改權(quán)屬于交易中心。 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行，原《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》、《債券借貸交易規(guī)則》、《資產(chǎn)支持證券交易操作規(guī)則》、《全國銀行間債券市場做市業(yè)務(wù)操作規(guī)程（暫行）》同時(shí)廢止。第二篇：全國銀行間債券市場債券交易管理辦法中國人民銀行令 [2000]第2號為推動全國銀行間債券市場的進(jìn)一步發(fā)展，規(guī)范債券交易行為，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)交易各方合法權(quán)益，中國人民銀行制定了《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布施行。行長 戴相龍二000年四月三十日全國銀行間債券市場債券交易管理辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范全國銀行間債券市場債券交易行為，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)交易各方合法權(quán)益，促進(jìn)全國銀行間債券市場健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條 本辦法所指全國銀行間債券市場債券交易（以下稱債券交易）是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。第三條 債券交易品種包括回購和現(xiàn)券買賣兩種?；刭徥墙灰纂p方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)，指資金融入方（正回購方）在將債券出質(zhì)給資金融出方（逆回購方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率1計(jì)算的資金額向逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方返還原出質(zhì)債券的融資行為。現(xiàn)券買賣是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。第四條 本辦法所稱債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記帳式債券。第五條 債券交易應(yīng)遵循公平、誠信、自律的原則。第六條 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱中央結(jié)算公司）為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算機(jī)構(gòu)。第七條 中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動進(jìn)行日常監(jiān)督。第二章 參與者與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)第八條 下列機(jī)構(gòu)可成為全國銀行間債券市場參與者，從事債券交易業(yè)務(wù)：（一）在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)；（二）在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)；（三）經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行。第九條 上述機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國銀行間債券市場，應(yīng)簽署債券回購主協(xié)議。第十條 金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。第十一條 結(jié)算代理人系指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)代理其他參與者辦理債券交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。其有關(guān)規(guī)定由中國人民銀行另行制定。第十二條 雙邊報(bào)價(jià)商系指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的，在進(jìn)行債券交易時(shí)同時(shí)連續(xù)報(bào)出現(xiàn)券買、賣雙邊價(jià)格，承擔(dān)維持市場流動性等有關(guān)義務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。雙邊報(bào)價(jià)商有關(guān)規(guī)定由中國人民銀行另行制定。第十三條 全國銀行間同業(yè)拆借中心（簡稱同業(yè)中心）為參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)，中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。經(jīng)中國人民銀行授權(quán)，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司可披露市場有關(guān)信息。第十四條 債券交易的資金清算銀行為參與者提供資金清算服務(wù)。第三章 債券交易第十五條 債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。第十六條 進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書面形式的合同。合同應(yīng)對交易日期、交易方向、債券品種、債券數(shù)量、交易價(jià)格或利率、帳戶與結(jié)算方式、交割金額和交割時(shí)間等要素作出明確的約定，其書面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。債券回購主協(xié)議和上述書面形式的回購合同構(gòu)成回購交易的完整合同。第十七條 以債券為質(zhì)押進(jìn)行回購交易，應(yīng)辦理登記；回購合同在辦理質(zhì)押登記后生效。第十八條 合同一經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。第十九條 債券交易現(xiàn)券買賣價(jià)格或回購利率由交易雙方自行確定。第二十條 參與者進(jìn)行債券交易不得在合同約定的價(jià)款或利息之外收取未經(jīng)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用。第二十一條 回購期間，交易雙方不得動用質(zhì)押的債券。第二十二條 回購期限最長為365天?；刭彽狡趹?yīng)按照合同約定全額返還回購項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。第二十三條 參與者不得從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)。第二十四條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)每季定期以書面形式向人民銀行當(dāng)?shù)胤种袌?bào)告其在全國銀行間債券市場的活動情況。第二十五條 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國人民銀行報(bào)告?zhèn)灰?、交割有關(guān)情況。第四章 托管與結(jié)算第二十六條 參與者應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管帳戶，并將持有的債券托管于其帳戶。第二十七條 債券托管帳戶按功能實(shí)行分類管理，其管理規(guī)定另行制定。第二十八條 債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行。第二十九條 債券交易的資金結(jié)算以轉(zhuǎn)帳方式進(jìn)行。商業(yè)銀行應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款帳戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者、其他參與者之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。第三十條 債券交易結(jié)算方式包括券款對付、見款付券、見券付款和純?nèi)^戶四種。具體方式由交易雙方協(xié)商選擇。第三十一條 交易雙方應(yīng)按合同約定及時(shí)發(fā)送債券和資金的交割指令，在約定交割日有用于交割的足額債券和資金，不得買空或賣空。第三十二條 中央結(jié)算公司應(yīng)按照交易雙方發(fā)送的諸要素相匹配的指令按時(shí)辦理債券交割。資金清算銀行應(yīng)及時(shí)為參與者辦理債券交易的資金劃撥和轉(zhuǎn)帳。第三十三條 中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國人民銀行報(bào)告?zhèn)泄堋⒔Y(jié)算有關(guān)情況，及時(shí)為參與者提供債券托管、債券結(jié)算、本息兌付和帳務(wù)查詢等服務(wù)；應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度，對債券帳務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并為帳戶所有人保密。第五章 罰則第三十四條 參與者有下列行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員由其主管部門給予紀(jì)律處分；違反中國人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。（一）擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；（二）擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；（三）制造并提供虛假資料和交易信息；（四）惡意操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格；（五）不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果；（六）違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞；（七）其他違反本辦法的行為。第三十五條 結(jié)算代理人和雙邊報(bào)價(jià)商違反規(guī)定的，按中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定處理。第三十六條 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司有下列行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員由其主管部門給予紀(jì)律處分。（一）工作失職，給參與者造成嚴(yán)重?fù)p失；（二）發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息；（三）欺詐或誤導(dǎo)參與者，并造成損失；（四）為參與者惡意操縱市場和融券等違規(guī)行為提供便利；（五）其他違反本辦法的行為。第三十七條 債券交易的資金清算銀行不及時(shí)為參與者劃撥資金和轉(zhuǎn)帳，給參與者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。第六章 附則第三十八條 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)本辦法制訂相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則和實(shí)施細(xì)則，報(bào)中國人民銀行批準(zhǔn)或備案，并組織實(shí)施。第三十九條 本辦法施行前制定的有關(guān)規(guī)定，與本辦法相抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)。第四十條 本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。第三篇：全國銀行間債券市場債券交易管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范全國銀行間債券市場債券交易行為，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)交易各方合法權(quán)益，促進(jìn)全國銀行間債券市場健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所指全國銀行間債券市場債券交易（以下稱債券交易）是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。第三條債券交易品種包括回購和現(xiàn)券買賣兩種?；刭徥墙灰纂p方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)，指資金融入方（正回購方）在將債券出質(zhì)給資金融出方（逆回購