20xx0803銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引—中國銀行間市場交易商協(xié)會(編輯修改稿)
2024-11-15 23:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在交易商協(xié)會注冊。第四條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。第五條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動,并在發(fā)行文件中明確披露具體資金用途。企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露。第六條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃,在計劃內(nèi)可靈活設(shè)計各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。第七條企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制,包括應(yīng)對企業(yè)信用評級下降、財務(wù)狀況惡化或其它可能影響投資者利益情況的有效措施,以及中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排。第八條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應(yīng)按交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息外,還應(yīng)于中期票據(jù)注冊之日起3個工作日內(nèi),在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計劃。第九條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。第十條中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價,主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。第十一條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)披露企業(yè)主體信用評級。中期票據(jù)若含可能影響評級結(jié)果的特殊條款,企業(yè)還應(yīng)披露中期票據(jù)的債項評級。第十二條在注冊有效期內(nèi),企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的,中期票據(jù)發(fā)行注冊自動失效,交易商協(xié)會將有關(guān)情況進(jìn)行公告。第十三條中期票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日次一工作日即可在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資者之間流通轉(zhuǎn)讓。第十四條本指引自公布之日起施行。第五篇：中國銀行間市場交易商協(xié)會章程中國銀行間市場交易商協(xié)會章程第一章 總則第一條本協(xié)會名稱為中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”），英文名稱為National Association of Financial Market Institutional Investors（縮寫為“NAFMII”）。第二條協(xié)會是由銀行間市場參與者、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員和專家學(xué)者自愿組成的銀行間市場自律組織，為全國性的非營利性社會團(tuán)體法人。第三條協(xié)會的宗旨：遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，對銀行間市場進(jìn)行自律管理；為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益；維持銀行間市場正當(dāng)競爭秩序，推動市場的規(guī)范、健康發(fā)展。第四條協(xié)會接受中國人民銀行、民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。第五條協(xié)會注冊地和常設(shè)機(jī)構(gòu)均在中國北京。第六條本章程所稱銀行間市場包括銀行間債券市場、同業(yè)拆借市場、外匯市場、票據(jù)市場和黃金市場。第二章業(yè)務(wù)范圍第七條協(xié)會的業(yè)務(wù)范圍：（一）制定行業(yè)自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)道德規(guī)范，并負(fù)責(zé)監(jiān)督實施；（二）依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，代表會員向主管部門、立法機(jī)關(guān)等有關(guān)部門反映會員在業(yè)務(wù)活動中的問題、建議和要求；（三）教育和督促會員貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會制定的準(zhǔn)則、規(guī)范和規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員的執(zhí)業(yè)行為，對違反章程及自律規(guī)則的會員給予紀(jì)律處分，維護(hù)市場秩序；（四）對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進(jìn)行調(diào)解；（五）組織從業(yè)人員接受繼續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和執(zhí)業(yè)水平；（六）組織會員進(jìn)行業(yè)務(wù)研究、開展業(yè)務(wù)交流，根據(jù)會員需求，按照有關(guān)規(guī)定組織、管理適合銀行間市場特性的產(chǎn)品研發(fā)，推動會員業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)規(guī)范；（七）收集、整理和發(fā)布有關(guān)市場信息，為會員提供服務(wù)；（八）對市場發(fā)展有關(guān)問題進(jìn)行研究，為會員業(yè)務(wù)拓展及主管部門推動市場發(fā)展獻(xiàn)計獻(xiàn)策；（九）開展為實現(xiàn)協(xié)會宗旨的其他工作；（十）會員代表大會決定的和中國人民銀行賦予的其他職責(zé)。第三章會員第八條協(xié)會的會員種類有單位會員和個人會員。協(xié)會根據(jù)需要對會員進(jìn)行分類管理。第九條申請加入?yún)f(xié)會的會員，必須具備下列條件：（一）擁護(hù)協(xié)會章程；（二）有加入?yún)f(xié)會的意愿；（三）單位會員應(yīng)具有法人資格（分支機(jī)構(gòu)需經(jīng)法人許可），并經(jīng)中國人民銀行（或中國人民銀行授權(quán)機(jī)構(gòu)）批準(zhǔn)或備案進(jìn)入銀行間市場從事相關(guān)業(yè)務(wù)；（四）個人會員應(yīng)具有完全民事行為能力，并為銀行間市場的從業(yè)人員或相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者；（五）協(xié)會要求的其他條件。第十條會員入會的程序是：（一）提交入會申請書；（二）經(jīng)常務(wù)理事會討論通過；（三）由理事會授權(quán)協(xié)會秘書處發(fā)給會員資格證書。第十一條會員享有下列權(quán)利：（一）協(xié)會的選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）要求協(xié)會維護(hù)其合法權(quán)益不受損害的權(quán)利；（三）通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利；（四）按照協(xié)會自律管理規(guī)定開發(fā)新產(chǎn)品和從事新業(yè)務(wù)的權(quán)利；（五）參加協(xié)會舉辦的培訓(xùn)、會議和獲得協(xié)會其他服務(wù)的權(quán)利；（六）對協(xié)會工作的批評、建議和監(jiān)督權(quán)；（七）入會自愿、退會自由；（八）會員代表大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。第十二條會員履行下列義務(wù)：（
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