【文章內(nèi)容簡介】 __投資方式。A．集合 B．集資 C．聯(lián)合 D．合作5下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內(nèi)市場進行5____風險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風險”。A：系統(tǒng)性 B：非系統(tǒng)性 C：企業(yè)的信用 D：管理運作5基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔5QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事__證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A．境內(nèi) B．境外C．境內(nèi)或境外 D．境內(nèi)和境外5開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個月。A：不對外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回5《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)公司有更詳細的規(guī)定。如最近三個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A：10 B：20 C：30 D：405是證券投資基金市場營銷的中心。A：確定目標客戶 B：擴大銷量 C：利潤最大化 D：分割市場5基金管理公司最高的決策機構(gòu)是__。A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會5對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B．分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考C．有助于基金經(jīng)理的進一步分析，調(diào)整投資組合，促進投資目標的實現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標60、《證券投資基金法》實施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A．對老基金進行了全面規(guī)范清理 B．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 C．基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍 D．基金行業(yè)對外開放程度不斷提高第四篇：私募投資基金合同編號：私募投資基金合同（適用于契約型非標準證券類、股權(quán)類和項目類）基金份額持有人： 基金管理人：基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行_____________分行特別聲明：托管人僅承擔基金托管人職責，不參與基金的募集與銷售，不負責基金的投資管理和風險管理，不承擔對基金所投資項目（或標的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔任何責任。目錄一、前言...........................................................................................................................................1二、釋義...........................................................................................................................................1三、聲明與承諾...............................................................................................................................3四、基金的基本情況.......................................................................................................................4五、私募基金的募集.......................................................................................................................5六、私募基金成立的備案...............................................................................................................7七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓...............................................................................................8八、當事人及權(quán)利義務(wù).................................................................................................................13 九基金份額持有人大會及日常機構(gòu).............................................................................................18十、基金份額的登記.....................................................................................................................23十一、基金的投資.........................................................................................................................24十二、投資經(jīng)理的指定與變更.....................................................................................................25十三、基金的財產(chǎn).........................................................................................................................25十四、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行.................................................................................................27十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算.............................................................................................30十六、基金的費用與稅收.............................................................................................................32十七、基金的收益分配.................................................................................................................33十八、信息披露與報告.................................................................................................................34十九、風險揭示.............................................................................................................................37二十、基金合同的效力、變更、解除與終止.............................................................................39 二十一、基金的清算程序.............................................................................................................40 二十二、違約責任.........................................................................................................................42 二十三、法律適用和爭議的處理.................................................................................................43 二十四、通知和送達.....................................................................................................................44 二十五、其他事項.........................................................................................................................44私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）一、前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運作，保護當事人各方的合法權(quán)益。訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構(gòu)成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《_________基金合同》，以及對該合同做出的任何有效變更。委托人/基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，且具備相應風險識別能力和承擔所投資本基金風險能力的單位和個人，或中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。基金管理人：指__________________?；鹜泄苋耍褐干虾Ｆ謻|發(fā)展銀行_______分行。私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）注冊登記機構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。外包服務(wù)機構(gòu)：指接受基金管理人委托，進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)的第三方服務(wù)提供機構(gòu)。本基金、基金：指。投資說明書：指《投資說明書》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項等。開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。資金賬戶/托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。1基金財產(chǎn)/委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。1基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。1基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。1基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。1基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。1初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。1存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。1認購：指在基金初始銷售期間，基金份額持有人按照本合同的約定購買本基金份額的行為。1申購：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定申請購買本基金份額的行為。贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。2違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開放日贖回基金的行為。2代理銷售機構(gòu)