【正文】 __________________。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。基金管理人決定拒絕接受某些基金份額持有人的申購申請時(shí)，申購款項(xiàng)將退回基金份額持有人賬戶。在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項(xiàng)；（2）證券交易場所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。暫停基金的申購、贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。（八）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)工作日中，本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。（2）部分延期贖回：當(dāng)全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時(shí)，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請，其余部分的贖回申請?jiān)诤罄m(xù)工作日予以受理。（3）巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人（投資者）基金份額持有人（投資者）概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人（投資者）的義務(wù)（1）認(rèn)真閱讀并遵守本合同的約定，保證投資資金的來源及用途合法；（2）接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；（3）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（4）按照本合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；（5）按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；（6）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（7）向基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）（8）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（9）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；（11）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美?，?yīng)予返還；（12）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（7）基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金份額持有人首次申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整。（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資。（10）按照基金合同約定及時(shí)向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件（如有）。（14）根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對投資者進(jìn)行必要的信息披露，揭示私募基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括=編制并向基金份額持有人提供基金業(yè)務(wù)季度及報(bào)告。（18）保存基金業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交。（16）進(jìn)行基金會計(jì)核算。（12）根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)私募基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。（8）自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時(shí)，對基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。（5）自行募集或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)募集基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。（二）基金管理人基金管理人概況 名稱： 住所： 法定代表人： 設(shè)立日期：批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號： 組織形式： 注冊資本： 存續(xù)期限： 聯(lián)系人： 通訊地址： 聯(lián)系電話：基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)?；鸱蓊~持有人（投資者）的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）根據(jù)本合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)（5）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（6）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的信息披露資料；（7）基金設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益；（8）因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償。具體轉(zhuǎn)讓方式和程序_________________________________________________________________________。部分贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（七）大額贖回的通知私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）任一委托人在開放日贖回金額超過人民幣300萬元的，應(yīng)當(dāng)提前3個(gè)工作日書面通知管理人。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。如降低費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金份額持有人。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（六）申購與贖回的價(jià)格、費(fèi)用本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。當(dāng)投資者持有的基金份額資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，投資者在贖回后持有的基金份額資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。如將開放當(dāng)日全部有效申購申請確認(rèn)后，投資者總?cè)藬?shù)超過200人，則注冊登記機(jī)構(gòu)按照時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則確認(rèn)申購申請，確保本基金的委托人數(shù)不超過200人，對未予確認(rèn)的申購資金予以返還。在正常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。（四）申購與贖回的程序基金份額持有人辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。本基金申購開放日為。在基金銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。（三）基金的備案初始募集期限屆滿，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。1投資者在回訪成功前有權(quán)解除基金合同，如投資者解除合同的，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在____工作日之內(nèi)將全部認(rèn)購款項(xiàng)退還給投資人?；鹉技Y金自到達(dá)托管賬戶之日至基金開放日期間的活期存款利息，歸屬于基金財(cái)產(chǎn)。認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下： 認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）／份額初始面值認(rèn)購金額的有效份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。認(rèn)購申請的確認(rèn)。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）（三）基金份額的認(rèn)購費(fèi)用本基金的認(rèn)購費(fèi)為________________。募集對象達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人，或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準(zhǔn)。在中國基金業(yè)協(xié)會登記編碼（如有）；___________________________________________。（七）基金份額的初始募集面值：人民幣元。（三）基金的運(yùn)作方式： □封閉式□開放式，開放頻率為________________。但基金托管人不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)管理，不承擔(dān)私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）對基金所投資項(xiàng)目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。三、聲明與承諾（一）基金份額持有人聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文條款，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。2違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開放日贖回基金的行為。1存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。1基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）注冊登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《_________基金合同》，以及對該合同做出的任何有效變更?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會5對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A：不對外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回5《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進(jìn)行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價(jià)交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進(jìn)行，又可在場內(nèi)市場進(jìn)行5____風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉的信用等級兩種B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計(jì)算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時(shí)，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)4優(yōu)先股票和普通股票是按__所進(jìn)行的分類。A．優(yōu)先股B．浮動利率債券 C．保值補(bǔ)貼債券 D．普通股股票4基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法3金融衍生工具的功能包括__。A．金融債券 B．封閉式基金 C．短期國債 D．長期國債3__可采用不同幣種申購基金份額。)3以下對中國證監(jiān)會的描述正確的有__。A：按公司規(guī)模分類B：按股票價(jià)格行為的分類 C：按公司成長性分類D：按股票數(shù)量行為的分類2基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況2基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括__。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易下列各項(xiàng)中，__屬于基金首次募集披露的信息。A．易入原則 B．可測原則 C．成長原則 D．識別原則1《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．證券交易所 B．證券公司C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．5% B．10% C．15% D．20%評估基金歷史業(yè)績的指標(biāo)通常不包括__。A．浮虧B．先浮虧后浮盈 C．浮盈D．先浮盈后浮虧證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展主要?dú)w因于__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求