【正文】 ...............................................................................................7七、私募基金的申購、贖回與轉讓...............................................................................................8八、當事人及權利義務.................................................................................................................13 九基金份額持有人大會及日常機構.............................................................................................18十、基金份額的登記.....................................................................................................................23十一、基金的投資.........................................................................................................................24十二、投資經理的指定與變更.....................................................................................................25十三、基金的財產.........................................................................................................................25十四、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行.................................................................................................27十五、基金財產的估值和會計核算.............................................................................................30十六、基金的費用與稅收.............................................................................................................32十七、基金的收益分配.................................................................................................................33十八、信息披露與報告.................................................................................................................34十九、風險揭示.............................................................................................................................37二十、基金合同的效力、變更、解除與終止.............................................................................39 二十一、基金的清算程序.............................................................................................................40 二十二、違約責任.........................................................................................................................42 二十三、法律適用和爭議的處理.................................................................................................43 二十四、通知和送達.....................................................................................................................44 二十五、其他事項.........................................................................................................................44私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）一、前言一、訂立本合同的目的、依據和原則訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權利義務，確?；鹨?guī)范運作，保護當事人各方的合法權益?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、《私募辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行_______分行。投資說明書：指《投資說明書》，內容包括基金概況、基金合同的主要內容、基金管理人與基金托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項等。1基金資產總值：指本基金資產擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和。1初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現金的行為。2信息披露義務人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）規(guī)定的具有信息披露義務的法人和其他組織。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險；已經了解基金份額持有人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務狀況進行了充分評估。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產，并履行本合同約定的其他義務。（二）基金的類別：____________________________。（六）基金的初始資產規(guī)模限制（如有）本基金成立時委托財產的初始資產不得低于萬元人民幣，且不得超過[ ]億元人民幣。（十）私募基金的外包事項（如有）：本基金外包機構的名稱：________________________________________________ __。募集方式本基金由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售或委托基金銷售機構進行募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。具體募集機構名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準。委托人在初始募集期間的認購金額不得低于100萬元人民幣（不含認購費用），并可多次認購，初始募集期間追加認購金額應為1萬元的整數倍。基金份額持有人辦理認購業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構的具體規(guī)定為準。投資者應在本合同生效后到各銷售網點查詢最終確認情況和有效認購份額。（六）基金份額的計算本基金采用金額認購的方式。并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認購私募投資基金”。募集機構的回訪應包括但不限于以下內容：（一）確認受訪人是否為投資者本人或機構；（二）確認投資者是否為自己購買了該基金產品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（三）確認投資者是否已經閱讀并理解基金合同和風險揭示的內容；（四）確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產品相匹配；（五）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；（六）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；（七）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；1（八）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。（二）基金成立的條件私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）本基金初始募集期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：基金份額持有人人數不超過200人，基金的初始財產合計不低于[ ]萬元人民幣且不超過[ ]億元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（四）基金銷售失敗的處理方式基金銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，基金管理人應當：以其固有財產承擔因銷售行為而產生的債務和費用。（二）申購與贖回的開放日和時間 本基金贖回開放日為。（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等“未知價”原則，即認購、申購與贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）“金額認購、申購與份額贖回”原則，即認購、申購以金額申請，贖回以份額申請；當日的認購、申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的當日開放時間以內撤銷，在當日開放時間結束后不得撤銷；贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進行順序贖回，以確定所適用的贖回費率及業(yè)績報酬。申請是否有效應以注冊登記機構的確認為準。如將開放當日全部有效申購申請確認后，投資者總人數不超過200人，則注冊登記機構對申購申請全部予以確認。投資者贖回申請成交后，基金管理人應按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項在自受理基金份額持有人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往基金份額持有人銀行賬戶。在開放日內追加申購的，每次申購的金額應不低于_____萬元人民幣?；鸸芾砣丝筛鶕袌銮闆r，合理調整對認購、申購金額和贖回份額的數量限制，基金管理人進行前述調整必須提前3個工作日告知基金份額持有人。贖回金額的計算及處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)和本合同規(guī)定范圍內調低認購費率、申購費率、贖回費率或調整收費方式。在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致無法受理基金份額持有人的申購申請；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當及時告知基金份額持有人。暫停申購或贖回期間結束，基金重新開放時，基金管理人應按規(guī)定告知基金份額持有人。巨額贖回的處理方式出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產狀況決定接受全額贖回或部分贖回。對于需要部分延期辦理的贖回申請，除基金份額持有人在提交贖回申請時明確做出不參加順延下一個工作日贖回的表示外，自動轉為下一個工作日贖回處理，轉入下一個工作日的贖回申請的贖回價格為下一個工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個工作日為非贖回開放日，則委托人的贖回申請在開放期最后一個工作日全部處理，贖回價格為該日的基金份額凈值。（九）基金份額的轉讓（如有）在本基金合同期限內，基金份額持有人可以轉讓其持有的全部或部分基金份額，但受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓完成后，本基金份額持有人總人數應當不超過200人。基金份額持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。（13）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。（4）根據本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。（8）依據本合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（9）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；（10）以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（11）選擇、更換會計師事務所、律師事務所或其他為基金提供服務的外部機構；（12）在符合國家相關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；（13）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。（7）不得利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。（15）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的