【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的法定資質(zhì)問(wèn)題建筑活動(dòng)資質(zhì)管理制度，是我國(guó)《建筑法》規(guī)定的基本制度?！督ㄖā芬?guī)定“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)”。對(duì)于項(xiàng)目總承包資質(zhì)，雖然《設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定》（建設(shè)[1992]805號(hào)）給予了明確規(guī)定。但建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（建市[2003]30號(hào)）的頒布后，《設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定》被廢止。目前尚未見(jiàn)到對(duì)工程總承包資質(zhì)的有關(guān)新規(guī)定出臺(tái)。在此情況下，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，總承包商從事EPC總承包應(yīng)否具備資質(zhì)，應(yīng)該具備何種資質(zhì)，即成了一個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)。對(duì)此，主要有兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為：EPC總承包商必須同時(shí)具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)。其理由是：實(shí)行資質(zhì)管理，是我國(guó)建筑法的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行，EPC總承包活動(dòng)既然同時(shí)包括設(shè)計(jì)活動(dòng)及施工活動(dòng)，那么，EPC總承包商自然就應(yīng)依法具備這兩個(gè)方面的相應(yīng)資質(zhì)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為：EPC總承包商只需具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)中的一種資質(zhì)即可，但其不具備資質(zhì)的活動(dòng)應(yīng)該分包給具有資質(zhì)的單位來(lái)實(shí)施。建設(shè)部辦公廳在建辦市函[2003]573號(hào)《關(guān)于工程總承包市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題的復(fù)函》中明確指出“具有工程勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可以在其資質(zhì)等級(jí)許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)。因此，工程設(shè)計(jì)企業(yè)可以在其工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書(shū)許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)，但工程的施工應(yīng)由具有相應(yīng)施工承包資質(zhì)的企業(yè)承擔(dān)”。這一觀點(diǎn)的理由是，如需同時(shí)具備設(shè)計(jì)和施工兩個(gè)相應(yīng)資質(zhì)，則國(guó)內(nèi)很少有單位有能力從事EPC總承包；第一種觀點(diǎn)不符合我國(guó)當(dāng)前國(guó)情。對(duì)此，筆者贊成第一種觀點(diǎn)，因?yàn)樵撚^點(diǎn)符合我國(guó)建筑法的基本規(guī)定。至于第二種觀點(diǎn)所提到的很少有單位同時(shí)具備設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)的問(wèn)題，筆者認(rèn)為，可以通過(guò)具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位進(jìn)行聯(lián)合總承包等方式解決。關(guān)于EPC總承包項(xiàng)目的業(yè)主要求與合同變更問(wèn)題EPC總承包項(xiàng)目中，業(yè)主對(duì)未來(lái)的項(xiàng)目的理解可能還只是一些概念、技術(shù)要求和標(biāo)準(zhǔn)等原則性的內(nèi)容，沒(méi)有相應(yīng)的設(shè)計(jì)圖紙，對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的具體環(huán)節(jié)并不明確。EPC總承包合同中的業(yè)主要求取代了施工合同中的圖紙和規(guī)范，確定了EPC總承包項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)。因此，EPC總承包工作內(nèi)容不象單獨(dú)的施工合同那樣，在合同簽訂時(shí)就非常明確、具體。這就要求總承包商能夠充分理解業(yè)主提出的項(xiàng)目建設(shè)意圖，并依據(jù)業(yè)主對(duì)功能、設(shè)計(jì)準(zhǔn)則等的基本要求，以及業(yè)主提供的事先勘測(cè)考察現(xiàn)場(chǎng)情況的基本資料和數(shù)據(jù)來(lái)完成設(shè)計(jì)任務(wù)。設(shè)計(jì)任務(wù)在得到業(yè)主批準(zhǔn)后，總承包商再確定工程實(shí)施細(xì)節(jié)，進(jìn)而編制施工計(jì)劃并完成整個(gè)工程。EPC總承包的這一特點(diǎn)決定了業(yè)主強(qiáng)調(diào)最終項(xiàng)目使用功能；業(yè)主承擔(dān)支付義務(wù)的是固定合同總價(jià)。業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的這種抽象要求、以及合同雙方對(duì)于項(xiàng)目?jī)H有文字約定而無(wú)圖紙約定的事實(shí)，常常導(dǎo)致總承包商的承包范圍難以確定，業(yè)主對(duì)總承包商設(shè)計(jì)文件的一些修改意見(jiàn)，往往被業(yè)主視為是符合工程預(yù)期目的的設(shè)計(jì)優(yōu)化而不是設(shè)計(jì)內(nèi)容的變更，已包死的合同價(jià)格因此被認(rèn)為不能發(fā)生變更。這一事實(shí)引起業(yè)主和總承包商在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中的沖突與矛盾。譬如新近發(fā)生的某卷煙物流EPC總承包合同糾紛，業(yè)主為某煙草公司，EPC總承包方為某工程設(shè)計(jì)院。總承包商所完成的施工設(shè)計(jì)圖紙不符合業(yè)主要求，業(yè)主要求修改，設(shè)計(jì)院完成了修改。施工圖完成后，總承包方認(rèn)為該修改后的設(shè)計(jì)變更了經(jīng)政府批準(zhǔn)的承包商完成的初步設(shè)計(jì)，因此提出660萬(wàn)元人民幣的變更索賠。業(yè)主在征求律師意見(jiàn)后，以施工圖紙的變更在業(yè)主項(xiàng)目要求的范圍內(nèi)為由，對(duì)設(shè)計(jì)院提出的索賠請(qǐng)求，明確予以拒絕。事實(shí)上，發(fā)生前述糾紛，最根本的問(wèn)題即在于對(duì)設(shè)計(jì)變更和承包合同內(nèi)容的變更的區(qū)別之認(rèn)識(shí)。設(shè)計(jì)變更不等于承包合同內(nèi)容的變更。設(shè)計(jì)變更是指，設(shè)計(jì)單位根據(jù)委托人或者根據(jù)政府的有關(guān)規(guī)定對(duì)圖紙的改變，設(shè)計(jì)變更通常是對(duì)設(shè)計(jì)的局部修改、完善，一般包括更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸，或是調(diào)整有關(guān)工程的施工時(shí)間、順序，或是增減合同中約定的工程量，以及其他有關(guān)工程變更需要的附加工作。承包合同內(nèi)容變更是指，訂立合同的當(dāng)事人，對(duì)承包合同確定的權(quán)利義務(wù)經(jīng)協(xié)商一致予以改變。設(shè)計(jì)變更并不意味著承包合同內(nèi)容變更。在EPC總承包合同中，據(jù)以確定合同價(jià)款的依據(jù)是業(yè)主的項(xiàng)目要求，而不是簽約后總承包方完成的初步設(shè)計(jì)圖紙。在上述案例中，總承包方是否有權(quán)索賠，關(guān)鍵看變更后的施工圖紙是否對(duì)業(yè)主的項(xiàng)目要求進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性變更，如進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性變更，總承包方有權(quán)提出索賠?？偝邪絻H僅拿施工圖紙對(duì)初步設(shè)計(jì)圖紙做了修改為由要求索賠，是不會(huì)得到法律支持的。筆者認(rèn)為，在EPC總承包項(xiàng)目中，為避免糾紛，合同雙方應(yīng)當(dāng)具體定義業(yè)主的項(xiàng)目要求并以此作為調(diào)整合同價(jià)款的依據(jù)。業(yè)主的項(xiàng)目要求應(yīng)該采用具體與概括相統(tǒng)一的辦法，明確竣工工程在功能方面的特定要求，包括范圍、質(zhì)量以及要求承包人供應(yīng)的材料、設(shè)備等。關(guān)于業(yè)主審批設(shè)計(jì)文件效力及其法律后果問(wèn)題在單獨(dú)的建設(shè)工程施工合同中，業(yè)主確認(rèn)的設(shè)計(jì)文件是施工合同雙方履約的基礎(chǔ)，業(yè)主確認(rèn)的設(shè)計(jì)文件因業(yè)主原因發(fā)生變更的，施工單位可以提起索賠。然而在EPC總承包合同中，業(yè)主審批設(shè)計(jì)文件的效力及其法律后果問(wèn)題，有必要予以探討。事實(shí)上，（前面已經(jīng)提到）FIDIC1999年EPC合同條件規(guī)定，“無(wú)論雇主代表是否給予了批準(zhǔn)或同意，承包商應(yīng)對(duì)全部現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、所有施工方法以及全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)全部責(zé)任”。這一規(guī)定闡述的基本原則是，業(yè)主批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文件不解除總承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任。這一基本原則得以確立并被普遍認(rèn)同的理由在于：EPC總承包合同一般規(guī)定，“發(fā)包人向總承包人提供的任何數(shù)據(jù)或資料，不免除總承包人承擔(dān)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工責(zé)任?？偝邪吮徽J(rèn)為在投標(biāo)前已經(jīng)仔細(xì)地審查了業(yè)主要求。除合同另有約定外，發(fā)包人不對(duì)業(yè)主要求的準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，總承包人應(yīng)該對(duì)業(yè)主要求（包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算）的正確性負(fù)責(zé)。在下列情況下，發(fā)包人對(duì)業(yè)主要求中的下列數(shù)據(jù)和資料準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)：（a）對(duì)工程或其任何部分預(yù)期目的的說(shuō)明；（b）竣工工程的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和性能標(biāo)準(zhǔn)；（c）一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的盡責(zé)的總承包人無(wú)法核實(shí)的數(shù)據(jù)和資料；（d）合同其他部分明確約定由發(fā)包人負(fù)責(zé)的數(shù)據(jù)和資料?！庇纱丝梢?jiàn)，EPC總承包商依約承擔(dān)著嚴(yán)格的設(shè)計(jì)責(zé)任，這是業(yè)主批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文件不免除其設(shè)計(jì)責(zé)任的重要原因。需要明確的是，如果業(yè)主在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的批準(zhǔn)影響到合同中業(yè)主項(xiàng)目要求的實(shí)質(zhì)性變化，也可能引起合同條款內(nèi)容的變更。筆者認(rèn)為，為避免合同履行過(guò)程中產(chǎn)生不必要的分歧和異議，在EPC 總承包項(xiàng)目中，業(yè)主與總承包商應(yīng)當(dāng)事前明確約定業(yè)主批準(zhǔn)對(duì)承包商的具體影響，包括對(duì)承包范圍的影響，對(duì)施工質(zhì)量的影響，對(duì)工期、對(duì)工程價(jià)款的影響等。關(guān)于EPC總承包項(xiàng)目的交付標(biāo)準(zhǔn)及其違約責(zé)任問(wèn)題在EPC總承包項(xiàng)目中，除了詳細(xì)約定業(yè)主要求外，還應(yīng)詳細(xì)約定最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款和竣工后檢驗(yàn)條款。最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款是FIDIC的交鑰匙工程合同的特色條款，在部分項(xiàng)目中，可以用量化的標(biāo)準(zhǔn)衡量工程完成的質(zhì)量與功效。而EPC合同中“最低性能標(biāo)準(zhǔn)”條款則以更加量化的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)計(jì)算工程的最終實(shí)際價(jià)格?！白畹托阅軜?biāo)準(zhǔn)”條款對(duì)總承包商提出了更高的技術(shù)和管理要求，需要總承包商對(duì)項(xiàng)目更大程度的把握，無(wú)論是設(shè)計(jì)能力還是材料設(shè)備采購(gòu)、土建、安裝都要滿足最低性能的標(biāo)準(zhǔn)，否則將會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。與最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款相對(duì)應(yīng)的是竣工后檢驗(yàn)條款?？⒐ず髾z驗(yàn)條款的內(nèi)容是指，某些大型工業(yè)項(xiàng)目在工程或區(qū)段竣工交付運(yùn)行一段時(shí)間后，工程或設(shè)備的各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)參數(shù)是否達(dá)到業(yè)主項(xiàng)目要求中規(guī)定的“最低性能標(biāo)準(zhǔn)”。筆者認(rèn)為在EPC總承包項(xiàng)目中，應(yīng)該詳細(xì)約定最低性能標(biāo)準(zhǔn)、相應(yīng)的檢驗(yàn)程序以及未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的處理措施。關(guān)于EPC總承包模式的擔(dān)保與保險(xiǎn)問(wèn)題為進(jìn)一步轉(zhuǎn)移和分散建設(shè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，在擬定大型市政工程建設(shè)的總承包合同條款時(shí)，要特別強(qiáng)調(diào)承發(fā)包雙方的履約擔(dān)保措施。在承發(fā)包合同條款中，要設(shè)定承發(fā)包雙方的互相擔(dān)保措施，合同條款內(nèi)容中既應(yīng)設(shè)定承包商的履約保證、出具預(yù)付款和進(jìn)度款保函；也應(yīng)設(shè)定發(fā)包商即業(yè)主的支付保函條款。在此前提下，應(yīng)注重要求承包商的同業(yè)擔(dān)保的同步適用，即承包商在提供各種保證、保函的同時(shí)，還應(yīng)設(shè)定具有相同資質(zhì)、相同履約能力的承包商作為萬(wàn)一出現(xiàn)違約事件承包合同被解除時(shí)隨時(shí)可替代的備選的承包商。同業(yè)擔(dān)保從法律上來(lái)看，實(shí)質(zhì)上就是預(yù)先設(shè)定替代履行人，在發(fā)生解約的情況下，替代履行人代為履行被解約的承包商沒(méi)有完成的工程承包任務(wù)。同業(yè)擔(dān)保人一般由投標(biāo)入圍的未中標(biāo)人承諾設(shè)定，以確保建設(shè)項(xiàng)目按合同約定的期限和質(zhì)量要求順利完工。在承包商提供有效擔(dān)保措施的同時(shí)，還應(yīng)要求承包商購(gòu)買(mǎi)必要的、完備的工程保險(xiǎn)。工程保險(xiǎn)包括：建筑工程一切險(xiǎn)和安裝工程一切險(xiǎn)，人身事故保險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)和材料、設(shè)備的貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、盜搶險(xiǎn)等，并且在招標(biāo)文件和合同中對(duì)保險(xiǎn)的購(gòu)買(mǎi)主體、費(fèi)用承擔(dān)和相應(yīng)義務(wù)予以明確約定。(作者: 任成宇 | 來(lái)源: 任成宇法學(xué)博士工作室)第四篇：EPC總承包模式EPC總承包模式“EPC”是“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工”的三個(gè)英文單詞第一個(gè)英文字母的縮寫(xiě)（Engineering、Procurement、Construction）。EPC總承包模式是指建設(shè)單位作為業(yè)主將建設(shè)工程發(fā)包給總承包單位，由總承包單位承攬整個(gè)建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工，并對(duì)所承包的建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)，最終向建設(shè)單位提交一個(gè)符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的建設(shè)工程承包模式。EPC總承包模式是當(dāng)前國(guó)際工程承包中一種被普遍采用的承包模式，也是在當(dāng)前國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)中被我國(guó)政府和我國(guó)現(xiàn)行《建筑法》積極倡導(dǎo)、推廣的一種承包模式。這種承包模式已經(jīng)開(kāi)始在包括房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、大型市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等在內(nèi)的國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)中被采用。一、EPC總承包模式的基本優(yōu)勢(shì)和特征較傳統(tǒng)承包模式而言，EPC總承包模式具有以下三個(gè)方面基本優(yōu)勢(shì)：(一)強(qiáng)調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建設(shè)過(guò)程中的主導(dǎo)作用。對(duì)設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建設(shè)過(guò)程中的主導(dǎo)作用的強(qiáng)調(diào)和發(fā)揮，有利于工程項(xiàng)目建設(shè)整體方案的不斷優(yōu)化。(二)有效克服設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段工作的合理銜接，有效地實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度、成本和質(zhì)量控制符合建設(shè)工程承包合同約定，確保獲得較好的投資效益。(三)建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體明確，有利于追究工程質(zhì)量責(zé)任和確定工程質(zhì)量責(zé)任的承擔(dān)人?；贓PC總承包模式較傳統(tǒng)的建設(shè)工程承包模式所具有的前述基本優(yōu)勢(shì)，其基本特征可以總結(jié)為：(一)在EPC總承包模式下，發(fā)包人(業(yè)主)不應(yīng)該過(guò)于嚴(yán)格地控制總承包人，而應(yīng)該給總承包人在建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)中較大的工作自由。譬如，發(fā)包人(業(yè)主)不應(yīng)該審核大部分的施工圖紙、不應(yīng)該檢查每一個(gè)施工工序。發(fā)包人(業(yè)主)需要做的是了解工程進(jìn)度、了解工程質(zhì)量是否達(dá)到合同要求，建設(shè)結(jié)果是否能夠最終滿足合同規(guī)定的建設(shè)工程的功能標(biāo)準(zhǔn)。(二)發(fā)包人(業(yè)主)對(duì)EPC總承包項(xiàng)目的管理一般采取兩種方式：即過(guò)程控制模式和事后監(jiān)督模式。(1)、所謂過(guò)程控制模式是指，發(fā)包人(業(yè)主)聘請(qǐng)監(jiān)理工程師監(jiān)督總承包商“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工”的各個(gè)環(huán)節(jié)，并簽發(fā)支付證書(shū)。發(fā)包人(業(yè)主)通過(guò)監(jiān)理工程師各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，介入對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的管理。FIDIC編制的《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)—施工合同條件(1999年第一版)》即是采用該種模式。(2)、所謂事后監(jiān)督模式是指，發(fā)包人(業(yè)主)一般不介入對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的管理，但在竣工驗(yàn)