【文章內(nèi)容簡介】 選項中，只有1個事最符合題意）新加坡以____鞏固其國際金融中心地位。A：發(fā)展離岸金融衍生品和走聯(lián)合之路 B：發(fā)展本地區(qū)金融衍生品和走聯(lián)合之路 C：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品D：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品以及走聯(lián)合之路一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割在我國，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括__。A．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算和交割 B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金在我國，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機(jī)構(gòu)是____ A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) B：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所 C：期貨交易所和中國證監(jiān)會D：中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原料時價格上漲的情況B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購進(jìn)貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購進(jìn)現(xiàn)貨時價格上漲 D．儲運(yùn)商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時價格下跌未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。A．1 B．3 C．5 D．7證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A．5% B．10% C．30% D．70%沒有經(jīng)驗的投資者很容易犯下重預(yù)測分析、輕風(fēng)險管理的通病，也由此導(dǎo)致最終的失敗，如果從方法論角度看，正是違背了的要求 A：投資者對市場的認(rèn)識 B：投資分析方法的可靠性 C：投資策略的完整性 D：投資分析數(shù)據(jù)的性質(zhì)確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．合約標(biāo)的物的市場規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小D．該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣1由于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，A期貨公司擬申請設(shè)立一個營業(yè)部，根據(jù)規(guī)定，要想獲得批準(zhǔn)，該期貨公司應(yīng)當(dāng)滿足近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A．6個月 B．12個月 C．1年 D．3年1根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列說法中不正確的是（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整B．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D．期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目加回1期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易1期貨價格具有對__進(jìn)行預(yù)期的功能。A．現(xiàn)貨供求關(guān)系 B．現(xiàn)貨價格變化 C．現(xiàn)貨定價D．未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢1期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司 16月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價為2230元/噸，交易保證金比例為5%。則該客戶當(dāng)天須繳納的交易保證金為（）元。A．44 600 B．22 200 C．44 400 D．22 3001證券公司不得接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A．其全資擁有的期貨公司 B．其控股的期貨公司C．與證券公司受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D．非A、B、C選項中的期貨公司1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括． A：介紹業(yè)務(wù)資格申請書B：董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議 C：凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明D：全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表1不管現(xiàn)貨市場上實際價格是多少，只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現(xiàn)。A：套利B：完全套期保值 C：凈贏利 D：凈虧損期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．中國保監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國證監(jiān)會 D．中國人民銀行2__是指因信息系統(tǒng)故障或內(nèi)部控制方面的缺陷導(dǎo)致意外損失的可能性。A．法律風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．流動性風(fēng)險 D．操作風(fēng)險2對基差作用酌理解不正確的有__。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在2在正向市場中，不同交割月份合約之間價差縮小的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格下跌B．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格以較小幅度上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價格以較大幅度下跌 D．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格不變2全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)． A：傭金 B：準(zhǔn)備金 C：儲備金 D：保證金2期貨交易投機(jī)者的目的是。A：獲得風(fēng)險收益 B：獲得實物C：轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險D：讓渡商品的所有權(quán)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）全球鋁土礦儲量大的國家有__等。A．澳大利亞 B．幾內(nèi)亞 C．巴西 D．匈牙利持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須具備的條件包括（）。A．實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計，在最近2個會計盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%下列選項中，屬于編制股票指數(shù)采用的計算方法的是__。A．指數(shù)法 B．幾何平均法 C．加權(quán)平均法 D．算術(shù)平均法期貨公司的以下人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準(zhǔn)的任職資格，不能任職。A：董事B：財務(wù)負(fù)責(zé)人 C：監(jiān)事D：技術(shù)部負(fù)責(zé)人期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽(yù)D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告期貨市場對某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量下列債務(wù)憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國債D．銀行存單期權(quán)價格是指____ A：期權(quán)成交時標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格 B：買方行權(quán)時標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格 C：買進(jìn)期權(quán)合約時所支付的權(quán)利金 D：期權(quán)成交時約定的標(biāo)的資產(chǎn)的價格下列關(guān)于投機(jī)交易的說法，正確的有__。A．違背市場規(guī)律進(jìn)行操作的投機(jī)不能減緩價格波動B．當(dāng)期貨市場供過于求時，投機(jī)者低價買進(jìn)合約使得期貨價格上漲，供求趨于平衡C．當(dāng)期貨市場供過于求時，投機(jī)者高價賣出合約使得期貨價格下跌，供求趨于平衡D．操縱市場的投機(jī)行為能減緩價格波動若某投資者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價格為4000元/噸，而此后市場上的5月份大豆期貨合約價格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當(dāng)該合約價格回升到__時，該投資者是獲利的。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸1國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)有（）。A．依法行使期貨市場審批權(quán) B．監(jiān)督期貨交易品種C．監(jiān)督期貨公司、期貨交易所 D．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)1會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利有（）。A．參加會員大會B．行使表決權(quán)、申訴權(quán)C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平1下列關(guān)于限價指令的說法正確的有______。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達(dá)指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢D．可以有效鎖定利潤1當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅度達(dá)到一定程度時，交易所可以采取的措施有__。A．對全部會員雙邊提高交易保證金 B．對全部會員單邊提高交易保證金C．對部分會員不同比例地提高交易保證金 D．對部分會員同比例地提高交易保證金1下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司1在指令種類上，套利者可以選擇。A：市價指令 B：限價指令 C：止損指令 D：新價值令1根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員的有__。A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員1公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé)，對其職權(quán)表述錯誤的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易2__是期貨市場風(fēng)險控制最根本、最重要的制度。A．雙向交易和對沖機(jī)制 B．信息公開制度 C．保證金制度 D．漲跌停板制度2下列人員中，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的報告簽署確認(rèn)意見的有__。A．期貨公司董事 B．高級管理人員 C．財務(wù)負(fù)責(zé)人D．人力資源負(fù)責(zé)人2商品期貨主要包括。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨2技術(shù)分析一般對__進(jìn)行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價格2價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)第四篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說法不正確的是。A：商品期貨是指標(biāo)的物為實物商品的期貨合約B：最早的金屬期貨誕生于美國，英