【文章內容簡介】 選項中，只有1個事最符合題意）新加坡以____鞏固其國際金融中心地位。A：發(fā)展離岸金融衍生品和走聯(lián)合之路 B：發(fā)展本地區(qū)金融衍生品和走聯(lián)合之路 C：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品D：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品以及走聯(lián)合之路一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割在我國，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務包括__。A．代理客戶進行期貨交易、結算和交割 B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)C．提供期貨行情信息、交易設施D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構是____ A：中國證監(jiān)會及其派出機構 B：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所 C：期貨交易所和中國證監(jiān)會D：中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進原料時價格上漲的情況B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現(xiàn)貨，擔心日后購進現(xiàn)貨時價格上漲 D．儲運商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。A．3% B．5% C．7% D．15%期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備近（）年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。A．1 B．3 C．5 D．7證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A．5% B．10% C．30% D．70%沒有經驗的投資者很容易犯下重預測分析、輕風險管理的通病，也由此導致最終的失敗，如果從方法論角度看，正是違背了的要求 A：投資者對市場的認識 B：投資分析方法的可靠性 C：投資策略的完整性 D：投資分析數(shù)據(jù)的性質確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮__。A．合約標的物的市場規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小D．該商品現(xiàn)貨交易習慣1由于業(yè)務發(fā)展的需要，A期貨公司擬申請設立一個營業(yè)部，根據(jù)規(guī)定，要想獲得批準，該期貨公司應當滿足近（）內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。A．6個月 B．12個月 C．1年 D．3年1根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，下列說法中不正確的是（）。A．期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整B．期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D．期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回1期貨交易應當采用（）方式或者經批準的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易1期貨價格具有對__進行預期的功能。A．現(xiàn)貨供求關系 B．現(xiàn)貨價格變化 C．現(xiàn)貨定價D．未來供求關系及其價格變化趨勢1期貨市場的組織結構包括__。A．監(jiān)督機構 B．期貨交易所 C．期貨結算所 D．期貨經紀公司 16月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價為2230元/噸，交易保證金比例為5%。則該客戶當天須繳納的交易保證金為（）元。A．44 600 B．22 200 C．44 400 D．22 3001證券公司不得接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A．其全資擁有的期貨公司 B．其控股的期貨公司C．與證券公司受同一機構控制的期貨公司 D．非A、B、C選項中的期貨公司1證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括． A：介紹業(yè)務資格申請書B：董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議 C：凈資本等指標的計算表及相關說明D：全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表1不管現(xiàn)貨市場上實際價格是多少，只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現(xiàn)。A：套利B：完全套期保值 C：凈贏利 D：凈虧損期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（）批準。A．中國保監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國證監(jiān)會 D．中國人民銀行2__是指因信息系統(tǒng)故障或內部控制方面的缺陷導致意外損失的可能性。A．法律風險 B．信用風險 C．流動性風險 D．操作風險2對基差作用酌理解不正確的有__。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在2在正向市場中，不同交割月份合約之間價差縮小的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格下跌B．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格以較小幅度上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格以較大幅度下跌 D．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格不變2全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調整標準． A：傭金 B：準備金 C：儲備金 D：保證金2期貨交易投機者的目的是。A：獲得風險收益 B：獲得實物C：轉移價格風險D：讓渡商品的所有權二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）全球鋁土礦儲量大的國家有__等。A．澳大利亞 B．幾內亞 C．巴西 D．匈牙利持有期貨公司5%以上股權的股東必須具備的條件包括（）。A．實收資本和凈資產均不低于人民幣5000萬元B．近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經營2個以上完整會計，在最近2個會計盈利 D．凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%下列選項中，屬于編制股票指數(shù)采用的計算方法的是__。A．指數(shù)法 B．幾何平均法 C．加權平均法 D．算術平均法期貨公司的以下人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格，不能任職。A：董事B：財務負責人 C：監(jiān)事D：技術部負責人期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴格自律、潔身自好的有__。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告期貨市場對某大豆生產者的影響可能體現(xiàn)在__。A．該生產者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務，以鎖定大豆的生產成本 B．該生產者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產，確定種植面積 C．該生產者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴大生產 D．為達到更高的交割品級，該生產者努力提高大豆的質量下列債務憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國債D．銀行存單期權價格是指____ A：期權成交時標的資產的市場價格 B：買方行權時標的資產的市場價格 C：買進期權合約時所支付的權利金 D：期權成交時約定的標的資產的價格下列關于投機交易的說法，正確的有__。A．違背市場規(guī)律進行操作的投機不能減緩價格波動B．當期貨市場供過于求時，投機者低價買進合約使得期貨價格上漲，供求趨于平衡C．當期貨市場供過于求時，投機者高價賣出合約使得期貨價格下跌，供求趨于平衡D．操縱市場的投機行為能減緩價格波動若某投資者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價格為4000元/噸，而此后市場上的5月份大豆期貨合約價格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當該合約價格回升到__時，該投資者是獲利的。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸1國務院期貨監(jiān)督管理機構履行的職責有（）。A．依法行使期貨市場審批權 B．監(jiān)督期貨交易品種C．監(jiān)督期貨公司、期貨交易所 D．制定期貨從業(yè)人員的資格標準1會員制期貨交易所會員的基本權利有（）。A．參加會員大會B．行使表決權、申訴權C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．在期貨交易所進行期貨交易1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平1下列關于限價指令的說法正確的有______。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢D．可以有效鎖定利潤1當某品種某月份合約按結算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅度達到一定程度時，交易所可以采取的措施有__。A．對全部會員雙邊提高交易保證金 B．對全部會員單邊提高交易保證金C．對部分會員不同比例地提高交易保證金 D．對部分會員同比例地提高交易保證金1下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶B．乙為某家庭聯(lián)產承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司1在指令種類上，套利者可以選擇。A：市價指令 B：限價指令 C：止損指令 D：新價值令1根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員的有__。A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員C．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員1公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，對其職權表述錯誤的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況__必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠期交易 D．商品交易2__是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。A．雙向交易和對沖機制 B．信息公開制度 C．保證金制度 D．漲跌停板制度2下列人員中，應當對期貨公司的報告簽署確認意見的有__。A．期貨公司董事 B．高級管理人員 C．財務負責人D．人力資源負責人2商品期貨主要包括。A：農產品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨2技術分析一般對__進行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價格2價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉整理形態(tài) D．反轉突破形態(tài)第四篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關于期貨品種發(fā)展的表述中，說法不正確的是。A：商品期貨是指標的物為實物商品的期貨合約B：最早的金屬期貨誕生于美國，英